5年內(nèi)審檢查表新

R-8.2.2-03 1上海金安泰建筑安裝工程有限公司內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系檢查表受審部門：總經(jīng)理/管理者代表 編制/日期： 施曉紅、王韻慈/2015-05-5序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄11 了解公司管理層是否對(duì)本公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行了整體的策劃，是否識(shí)別了本公司管理體系所需要的過(guò)程，是否清楚了這些過(guò)程之間的聯(lián)系和相互作用。2 本公司的管理系過(guò)程是否包括了外包活動(dòng)，如何進(jìn)行控制的。Q：4.1 總要求/3.1一般規(guī)定、3.4 質(zhì)量管理體系的實(shí)施和改進(jìn)；E：4.1 總要求；O：4.1 總要求管理手冊(cè) 與公司的最高管理者進(jìn)行交流、溝通，詢問(wèn)相關(guān)的信息。查本公司的外包過(guò)程，了解本公司如何對(duì)外包過(guò)程進(jìn)行控制的，控制的效果如何,是否就外包方進(jìn)行了響應(yīng)的環(huán)境職業(yè)健康安全控制要求。查：公司總經(jīng)理和管理者代表，公司依據(jù)GB/T19001-2008、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004 以及 GB/T28001-2011 三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的要求建立了本公司的質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，形成了管理文件，并組織各部門依據(jù)體系文件的要求實(shí)施。23 了解管理層為確保本公司綜合管理系進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和有效控制，需要做哪些方面的工作；4 了解本公司通過(guò)哪些方式來(lái)實(shí)現(xiàn)以顧客、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、法律法規(guī)以及相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)的5 了解本公司是否對(duì)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別和評(píng)價(jià)，管理者是否清楚本公司的重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)。Q：5.1 管理承諾/4.3 職責(zé)和權(quán)限Q：5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)/7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃、13.2 質(zhì)量信息的收集、傳遞、分析和利用；E：4.3.1 環(huán)境因素；O4.3.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定管理手冊(cè)環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定程序與最高管理者進(jìn)行溝通，詢問(wèn)本公司最高管理者進(jìn)行了哪些方面的工作。查本公司為實(shí)現(xiàn)以顧客、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、法律法規(guī)及相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)做了哪些方面的工作和活動(dòng)，實(shí)施的效果如何。詢問(wèn)管理者公司的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的識(shí)別和評(píng)價(jià)方法，要求列出公司的重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)的控制方法。查：公司管理層，公司在關(guān)注顧客、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面實(shí)施了必要的工作，如對(duì)顧客的定期走訪，了解顧客的要求并不斷滿足；在環(huán)境和職業(yè)健康安全方面，公司對(duì)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別和評(píng)價(jià)，確定了公司的重要環(huán)境因素和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，并明確了相應(yīng)的控制方法。OKR-8.2.2-03 2上海金安泰建筑安裝工程有限公司內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系檢查表受審部門：總經(jīng)理/管理者代表 編制/日期： 施曉紅、王韻慈/2015-05-5序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄36 了解本公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針如何制定，內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求；7 了解本公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)如何制定，內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求；8 了解本公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和指標(biāo)是如何在組織內(nèi)部進(jìn)行溝通和傳達(dá)的。Q：5.3 質(zhì)量方針/3.2質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；E：4.2 環(huán)境方針；O：4.2 職業(yè)健康安全方針Q：5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)/3.2 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；E：4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)及方案；O：4.3.3 目標(biāo)和方案管理手冊(cè)質(zhì)量目標(biāo)環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案詢問(wèn)最高管理者本公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和指標(biāo)是什么，是如何進(jìn)行制定的，為何如此制定。查本公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和指標(biāo)的傳達(dá)方式。查本公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)在各層面的分解情況。查：公司的質(zhì)量和環(huán)境職業(yè)健康安全方針通過(guò)會(huì)議、發(fā)文等方式在組織內(nèi)外部進(jìn)行了溝通和傳達(dá)。OK查：制定了2015 年公司環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)及管理方案和2015 年公司職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)及管理方案 ，并通過(guò)文件下發(fā)各部門。OK49 了解本公司最高管理者對(duì)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行策劃的目的是什么，為了確保目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否確定了方法。10 了解最高管理者是否針對(duì)本公司的具體情況對(duì)組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行了優(yōu)化，是否規(guī)定了各部門的職責(zé)，是否任命了管理者代表，內(nèi)部溝通的方式有哪些，效果如何。Q：5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃/3.3 質(zhì)量管理體系的策劃和建立；E：4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)及方案；O：4.3.3 目標(biāo)和方案Q5.5 職責(zé)、權(quán)限與溝通/4 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)、13.1 一般規(guī)定管理手冊(cè)環(huán)境職業(yè)健康目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案部門職責(zé)崗位職責(zé)與最高管理層進(jìn)行交談，詢問(wèn)最高管理者是否參與了質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的策劃，進(jìn)行策劃的目的和時(shí)機(jī)是怎樣。與最高管理者溝通、交談，查本公司的組織機(jī)構(gòu)圖，部門職責(zé)和管理者代表任命書等。查：管理者代表組織各部門根據(jù)所確定的質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行了有效策劃，確保目標(biāo)和指標(biāo)能夠的到有效實(shí)施。OK查：質(zhì)量管理體系的策劃結(jié)果形成了相應(yīng)的文件和制度，能夠有效確保質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；環(huán)境職業(yè)健康安全管理目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃的結(jié)果形成了環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案。OKR-8.2.2-03 3上海金安泰建筑安裝工程有限公司內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系檢查表受審部門：總經(jīng)理/管理者代表 編制/日期： 施曉紅、王韻慈/2015-05-5序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄511 了解本公司最高管理者是否對(duì)管理評(píng)審工作進(jìn)行了策劃，是否保留了策劃的輸出；12 了解本公司的最高管理者是否按照策劃的安排進(jìn)行了管理評(píng)審工作；13 了解是否保留了管理評(píng)審工作的記錄和有關(guān)資料Q：5.6 管理評(píng)審/3.4 質(zhì)量管理體系的實(shí)施和改進(jìn)、質(zhì)量信息的收集、傳遞、分析與利用；E：4.6 管理評(píng)審；O：4.6 管理評(píng)審Q：5.6.1 總則Q：5.6.2 管理評(píng)審的輸入Q：5.6.3 管理評(píng)審的輸出管理手冊(cè)管理評(píng)審控制程序與最高管理者進(jìn)行溝通，詢問(wèn)其是否親自主持管理評(píng)審工作查看管理評(píng)審的有關(guān)策劃輸出查看管理評(píng)審的計(jì)劃、管理評(píng)審的輸入資料和管理評(píng)審的輸出資料，檢查內(nèi)容是否含蓋了標(biāo)準(zhǔn)條款要求的內(nèi)容是否針對(duì)管理評(píng)審的輸出信息進(jìn)行了必要的整改措施。查：總經(jīng)理清楚要定期組織公司的管理體系評(píng)審工作，一般一年一次，特殊情況可以追加評(píng)審。管理評(píng)審工作必須由總經(jīng)理親自組織進(jìn)行，管理者代表協(xié)助，需要保留管理評(píng)審記錄。OK查：提供了 2015 年度的管理評(píng)審報(bào)告，對(duì)管理評(píng)審情況及結(jié)果進(jìn)行了記錄，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行了整改。614 了解本公司最高管理為確保滿足客戶要求和持續(xù)改進(jìn)提供了哪些方面的資源，資源的提供是否符合本公司的實(shí)際情況。Q：6.1 資源提供/3.4 質(zhì)量管理體系的實(shí)施和改進(jìn)；E：4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限；O：4.4.1 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限管理手冊(cè) 與本公司最高管理者進(jìn)行溝通，并進(jìn)行詢問(wèn),詢問(wèn)最高管理者提供相關(guān)資源的目的。查：為了確保本公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系得到有效實(shí)施，公司管理層提供了人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境、專項(xiàng)技術(shù)、資金等方面的資源，本公司的現(xiàn)有資源基本上能夠滿足本公司管理活動(dòng)的需要。OKR-8.2.2-03 4上海金安泰建筑安裝工程有限公司內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系檢查表受審部門：總經(jīng)理/管理者代表 編制/日期： 施曉紅、王韻慈/2015-05-5序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄715 了解公司是否針對(duì)內(nèi)部審核工作進(jìn)行策劃,是否保留了策劃的記錄16 了解管理者代表是如何進(jìn)行內(nèi)部審核工作的,是否保留了內(nèi)部審核工作的有關(guān)記錄Q：8.2.2 內(nèi)部審核/12.2質(zhì)量管理活動(dòng)的監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)；E/O：4.5.5 內(nèi)部審核管理手冊(cè)內(nèi)部審核控制程序要求提供,檢查其內(nèi)容的符合性要求提供內(nèi)審計(jì)劃和內(nèi)審的有關(guān)記錄(包括檢查表、不符合報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告等)查參加審核的內(nèi)審組人員是否具備內(nèi)審資格查公司管理者代表，對(duì)內(nèi)審活動(dòng)進(jìn)行了有效策劃，并形成了內(nèi)部審核控制程序 ，明確了內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核的要求。OK查：管理者代表提供了2015 年度內(nèi)部審核方案和內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃 ，確定 2015 年度實(shí)施內(nèi)部管理體系審核工作，審核共分成兩個(gè)小組進(jìn)行。OK817 了解本公司為確保質(zhì)量環(huán)境管理體系得到有效的實(shí)施和運(yùn)行進(jìn)行了哪些方面的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng),實(shí)施的效果如何。18 了解本公司是否對(duì)適用的法律法規(guī)以及其他確認(rèn)要求的遵循情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)。Q：8.1 總則/11.1、12.1、13.1 一般規(guī)定；E/O：4.5.1 監(jiān)視和測(cè)量E/O：4.5.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)管理手冊(cè)監(jiān)視和測(cè)量管理程序與最高管理者進(jìn)行溝通交談,查活動(dòng)實(shí)施的有效性。要求提供必要的監(jiān)測(cè)和測(cè)量活動(dòng)的有效證明。查：管理者代表提供了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全相關(guān)法律法規(guī)和其他要求遵守情況的評(píng)價(jià)記錄，另外提供了環(huán)境和職業(yè)健康安全守法證明。OK再查：公司對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的監(jiān)測(cè)和測(cè)量要求進(jìn)行了策劃，并明確了相應(yīng)的監(jiān)測(cè)和測(cè)量的方法和頻次要求。OKR-8.2.2-03 5上海金安泰建筑安裝工程有限公司內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系檢查表受審部門：總經(jīng)理/管理者代表 編制/日期： 施曉紅、王韻慈/2015-05-5序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄919 了解本公司是否對(duì)適用的法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行了獲取，管理者是否對(duì)法律法規(guī)及其他要求的適用性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。20 了解本公司對(duì)哪些活動(dòng)采取了運(yùn)行控制，實(shí)施效果如何。E4.3.2 法律法規(guī)及其他要求O4.3.2 法規(guī)和其他要求E4.4.6 運(yùn)行控制O4.4.6 運(yùn)行控制管理手冊(cè)文件、法規(guī)法規(guī)及其他要求控制程序與最高管理者進(jìn)行溝通交談,要求提供確認(rèn)記錄。詢問(wèn)運(yùn)行活動(dòng)的方式，查看是否含蓋了必要的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源。查：公司對(duì)法律法規(guī)和其他要求的控制進(jìn)行了策劃，并形成了文件，管理者代表提供了法律、法規(guī)及其他要求管理工作程序 。OK再查：法律法規(guī)和其他要求清單中明確了收集方式、確認(rèn)人以及收集時(shí)間等內(nèi)容。所有收集到的法律法規(guī)和其他要求均為最新版本，及時(shí)發(fā)放到公司及每個(gè)項(xiàng)目部，裝訂成冊(cè)，并組織學(xué)習(xí)，其中包括“安全生產(chǎn)法及工程質(zhì)量治理兩年行動(dòng)方案” ，住建部2014130 號(hào)、123 號(hào)、124 號(hào)、118 號(hào)等 23 篇重要文件。OK1021了解本公司是否針對(duì)必要的緊急情況采取了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)工作，是否制定了應(yīng)急預(yù)案E4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)O4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理手冊(cè)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序與最高管理者進(jìn)行交談,公司需要采取的應(yīng)急活動(dòng)包括哪些，具體控制方法如何。查：管理者代表組織對(duì)本公司識(shí)別出來(lái)的緊急情況下的環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了策劃，制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序和應(yīng)急預(yù)案 。OK又查：公司組織對(duì)應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容進(jìn)行了培訓(xùn)，并實(shí)施了應(yīng)急演習(xí)。OKR-8.2.2-03 6上海金安泰建筑安裝工程有限公司內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系檢查表受審部門：總經(jīng)理/管理者代表 編制/日期： 施曉紅、王韻慈/2015-05-5序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄1122了解本公司使用了哪些數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方法對(duì)質(zhì)量管理體系的有關(guān)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；23了解本公司所采用的統(tǒng)計(jì)分析方法是否滿足本公司實(shí)際情況的需要。Q：8.4 數(shù)據(jù)分析/10.6服務(wù)、13.2 質(zhì)量信息的收集、傳遞與利用質(zhì)量管理手冊(cè)職業(yè)健康安全與環(huán)境管理手冊(cè)與最高管理者進(jìn)行交談,查看本公司有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的方法和要求,要求提供 35 份有關(guān)公司數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的信息和資料等。查：公司根據(jù)各部門制定了相應(yīng)的部門質(zhì)量目標(biāo)，要求各部門定期對(duì)部門質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。管理者代表定期對(duì)各部門質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。OK1224.了解本公司是否針對(duì)有關(guān)的信息進(jìn)行了整理和統(tǒng)計(jì)工作,是否針對(duì)其中的某些信息制定了必要的改進(jìn)措施和方案；25.了解本公司改進(jìn)工作措施包括哪些,對(duì)象含蓋了哪些方面。Q：8.5 改進(jìn)/13.3 質(zhì)量管理改進(jìn)與創(chuàng)新；E：4.5.3 不符合、糾正措施和預(yù)防措施；O：4.5.3 事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施質(zhì)量管理手冊(cè)職業(yè)健康安全與環(huán)境管理手冊(cè)事件調(diào)查、不符合、糾正措施與預(yù)防措施控制程序與最高管理者進(jìn)行交談,了解本公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全改進(jìn)工作；要求提供最近有關(guān)的質(zhì)量改進(jìn)信息 23 份,查其改進(jìn)工作是否合理,是否針對(duì)改進(jìn)工作進(jìn)行了跟蹤。查：公司總經(jīng)理經(jīng)常參與各部門的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的改進(jìn)工作，并及時(shí)提出改進(jìn)的建議。OK管理者代表負(fù)責(zé)公司所有改進(jìn)措施以及改進(jìn)效果的確認(rèn)。OKR-8.2.2-03 7上海金安泰建筑安裝工程有限公司內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系檢查表受審部門：綜合辦 編制/日期： 瞿冬華、劉衛(wèi)兵/2015-05-5序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄11 了解綜合辦人員對(duì)部門和崗位的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全職責(zé)的了解和熟悉情況。Q：5.5 職責(zé)、權(quán)限與溝通/4 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)、13.1 一般規(guī)定；E：4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限；O：4.4.1 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限管理手冊(cè)部門職責(zé)崗位職責(zé)與部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通并詢問(wèn),抽查 23 名部門工作人員,詢問(wèn)其工作職責(zé)。查：綜合辦主任王韻慈，清楚部門的管理職責(zé)和權(quán)限。OK又查：提供了書面的部門職責(zé)（見(jiàn)質(zhì)量手冊(cè)和環(huán)境職業(yè)健康安全手冊(cè)） 。OK22 了解綜合辦人員對(duì)公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和指標(biāo)的熟悉情況。3 了解綜合辦是否制定了部門質(zhì)量目標(biāo),部門質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容是否符合實(shí)際情況。4 了解公司制定的環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案是否涉及到綜合辦門，是否清楚。Q：5.3 質(zhì)量方針/3.2 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；E：4.2 環(huán)境方針；O：4.2 職業(yè)健康安全方針Q：5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)/3.2質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；E：4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)及方案；O：4.3.3 目標(biāo)和方案管理手冊(cè)部門質(zhì)量目標(biāo)環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案與部門負(fù)責(zé)人交談,抽查23 人進(jìn)行詢問(wèn)；查看部門質(zhì)量目標(biāo)和公司的環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案。查：部門負(fù)責(zé)人和辦公文員能夠回答出公司的質(zhì)量方針和環(huán)境職業(yè)健康安全方針，并且能夠說(shuō)明方針的基本內(nèi)涵。OK再查：部門提供了部門的質(zhì)量目標(biāo)和環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)，并提供了實(shí)現(xiàn)環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)的管理方案。OKR-8.2.2-03 8上海金安泰建筑安裝工程有限公司內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系檢查表受審部門：綜合辦 編制/日期： 瞿冬華、劉衛(wèi)兵/2015-05-5序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄35 了解綜合辦對(duì)本公司的文件和資料控制情況,了解文件發(fā)布前是否得到了批準(zhǔn),文件的標(biāo)識(shí)和發(fā)放是否得到了有效的控制。6 了解本公司的外來(lái)文件是否得到了有效的管理。7 了解本公司的作廢文件是如何進(jìn)行控制的；8 了解綜合辦對(duì)本公司適用的法律法規(guī)及其他要求是如何控制的，效果如何？Q：4.2.1 總則、4.2.2 質(zhì)量手冊(cè)/3.3 質(zhì)量管理體系的策劃和建立；E：4.4.4文件；O：4.4.4 文件Q：4.2.3 文件控制/3.5 文件管理 E：4.4.5 文件控制O：4.4.5 文件控制E：4.3.2 法律法規(guī)及其它要求 O：4.3.2 法規(guī)和其他要求管理手冊(cè)文件、法律法規(guī)和其他要求控制程序與部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行交談,要求提供,檢查其內(nèi)容的符合性要求提供,抽查 35 份有效文件了解其分發(fā)和控制,查文件的標(biāo)識(shí)是否清晰要求提供,抽查 23 份外來(lái)文件的控制情況查 23 份作廢文件的控制要求提供“適用法律法規(guī)及其他要求清單” ，抽查 35份控制情況。查：部門提供了文件、法律法規(guī)和其他要求控制程序 ，對(duì)公司文件和資料的控制明確了方法。OK又查：提供了公司的“有效文件清單” ，包括質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊(cè)、程序文件和管理制度等。OK抽查質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè) ，文件編號(hào)：JAT-4.2.2-2013；版本：C；實(shí)施日期：2013 年 01 月 08 日；審核：管理者代表；批準(zhǔn)：總經(jīng)理。OK提供了“發(fā)文登記表” ，有“記錄控制程序”，發(fā)放部門：綜合辦；接收人：王韻慈；接收日期：2015 年 01 月 05 日。OK49 了解綜合辦對(duì)本公司的記錄控制情況,了解是否針對(duì)記錄控制進(jìn)行了策劃,策劃形成了哪些輸出。10 了解本公司的記錄如何進(jìn)行控制的,是否規(guī)定了保存部門和保存期限,是否對(duì)記錄的填寫要求進(jìn)行了規(guī)定。Q：4.2.4 記錄控制/3.5 文件管理、10.5 施工過(guò)程質(zhì)量控制、11.3 施工質(zhì)量驗(yàn)收；E：4.5.4 記錄控制；O：4.5.4 記錄控制管理手冊(cè)記錄控制程序要求提供,檢查其內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求要求提供,從中抽查 35 份記錄的控制情況抽查綜合辦 35 份記錄的填寫情況。又查：提供了公司的“記錄一覽表” ，其中包括質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全相關(guān)的記錄共計(jì) 95 多份，抽查“培訓(xùn)記錄” ，使用/保存部門：綜合辦；保存期限：3 年。OK抽查記錄“環(huán)境因素識(shí)別清單” ，內(nèi)容填寫完整、清楚。OKR-8.2.2-03 9上海金安泰建筑安裝工程有限公司內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系檢查表受審部門：綜合辦 編制/日期： 瞿冬華、劉衛(wèi)兵/2015-05-5序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄511 了解綜合辦是如何對(duì)人力資源進(jìn)行控制的12 是否針對(duì)各崗位編制了崗位任職要求,本公司各崗位人員是否符合任職要求13 了解是否根據(jù)本公司的具體情況編制了培訓(xùn)計(jì)劃,是否按要求實(shí)施了培訓(xùn),是否保留了培訓(xùn)有關(guān)的記錄,是否對(duì)培訓(xùn)的效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)14 了解是否定期對(duì)本公司各崗位人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)定15 了解本公司對(duì)特殊作業(yè)人員和環(huán)境關(guān)鍵崗位人員的控制情況Q：6.2 人力資源/5 人力資源管理；E：4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識(shí)；O：4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識(shí)管理手冊(cè)人力資源控制程序崗位職責(zé)要求提供和,檢查內(nèi)容的符合性要求提供培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃要求提供 3