企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定專(zhuān)家評(píng)審規(guī)則.doc

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定專(zhuān)家評(píng)審規(guī)則一、為規(guī)范企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定專(zhuān)家評(píng)審工作，保證資格認(rèn)定的公平、公正、公開(kāi)，制定本規(guī)則。二、勞動(dòng)保障部按以下步驟公開(kāi)選聘評(píng)審專(zhuān)家：（一）邀請(qǐng)行業(yè)協(xié)會(huì)、金融監(jiān)管部門(mén)或行政管理部門(mén)推薦評(píng)審專(zhuān)家，鼓勵(lì)個(gè)人自愿報(bào)名；（二）審核推薦或報(bào)名專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)能力和職業(yè)聲譽(yù)；（三）會(huì)同有關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)，按照擇優(yōu)原則確定評(píng)審專(zhuān)家，建立專(zhuān)家?guī)?，并在勞?dòng)保障部網(wǎng)站上公示。三、評(píng)審專(zhuān)家專(zhuān)業(yè)范圍包括社會(huì)保障、法律、金融、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)等方面。四、評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)；（二）熟悉國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章；（三）精通所從事行業(yè)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，在所從事領(lǐng)域享有較高聲譽(yù)；（四）未從事與評(píng)審事項(xiàng)有利益關(guān)系的工作；（五）沒(méi)有重大違法違紀(jì)記錄；（六）勞動(dòng)保障部認(rèn)為需要符合的其他條件。五、專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家人數(shù)48人。由有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)推薦產(chǎn)生43人，其中：勞動(dòng)保障部3人，財(cái)政部2人，全國(guó)總工會(huì)2人，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)2人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)2人，中國(guó)保監(jiān)會(huì)2人，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)5人，中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)5人，中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)5人，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)5人，中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)5人，大專(zhuān)院?？蒲性核鐣?huì)保障專(zhuān)家5人。個(gè)人自愿報(bào)名5人。評(píng)審專(zhuān)家每屆任期2年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)2屆。任何單位或個(gè)人對(duì)評(píng)審專(zhuān)家持有異議的，可書(shū)面向勞動(dòng)保障部提出更換建議。六、勞動(dòng)保障部對(duì)評(píng)審專(zhuān)家頒發(fā)“企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定評(píng)審專(zhuān)家”聘書(shū)。七、評(píng)審專(zhuān)家接受聘任后，應(yīng)當(dāng)書(shū)面承諾遵守有關(guān)規(guī)定和紀(jì)律，認(rèn)真履行職責(zé)，接受勞動(dòng)保障部和有關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。八、勞動(dòng)保障部根據(jù)評(píng)審需要，選擇不同專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)家，分類(lèi)建立受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人評(píng)審委，每期每類(lèi)參加評(píng)審委的專(zhuān)家不得少于9人。勞動(dòng)保障部選擇專(zhuān)家及建立評(píng)審委時(shí)，應(yīng)接受有關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。評(píng)審委應(yīng)當(dāng)要求評(píng)審專(zhuān)家集中審閱申請(qǐng)人申請(qǐng)材料。九、評(píng)審委從每期評(píng)審專(zhuān)家中推選一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)事項(xiàng)，召集并主持評(píng)審會(huì)議。十、評(píng)審采取投票制。評(píng)審專(zhuān)家以個(gè)人身份參加評(píng)審會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表評(píng)審意見(jiàn)，不受任何單位和個(gè)人干涉。十一、評(píng)審委完成評(píng)審當(dāng)日，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議記錄、專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)及工作底稿交勞動(dòng)保障部留存。十二、勞動(dòng)保障部對(duì)評(píng)審過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督檢查，可要求評(píng)審專(zhuān)家對(duì)有關(guān)事項(xiàng)做出解釋和說(shuō)明。十三、評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守以下規(guī)定：（一）勤勉盡責(zé)、客觀公正；（二）嚴(yán)格保密評(píng)審結(jié)果；（三）保守申請(qǐng)人商業(yè)秘密；（四）不得透露本人和其他專(zhuān)家參加評(píng)審工作的情況；（五）不得利用評(píng)審得到的非公開(kāi)信息，為本人、他人或任何機(jī)構(gòu)謀取利益；（六）不得接受申請(qǐng)人或有關(guān)人員的饋贈(zèng)；（七）不得就評(píng)審事項(xiàng)與利益關(guān)系單位或人員接觸；（八）不得誘導(dǎo)其他評(píng)審專(zhuān)家表決。十四、評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)保障部舉報(bào)任何以不正當(dāng)手段，對(duì)其施加影響的申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位和個(gè)人。十五、評(píng)審專(zhuān)家評(píng)審時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提出回避：（一）評(píng)審專(zhuān)家或親屬為申請(qǐng)人高級(jí)管理人員的；（二）評(píng)審專(zhuān)家或親屬為申請(qǐng)人獨(dú)立董事或顧問(wèn)的；（三）其他可能影響評(píng)審專(zhuān)家公正履行職責(zé)的。十六、前款所稱親屬是指評(píng)審專(zhuān)家的配偶、父母、子女、兄弟姐妹，以及評(píng)審專(zhuān)家配偶的父母、評(píng)審專(zhuān)家子女的配偶、評(píng)審專(zhuān)家兄弟姐妹的配偶。十七、評(píng)審專(zhuān)家有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以解聘：（一）嚴(yán)重瀆職、違反法律法規(guī)和評(píng)審紀(jì)律的；（二）未按有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)、客觀公正評(píng)審的；（三）2次以上無(wú)故不參加評(píng)審委會(huì)議的；（四）本人提出辭