人力資源管理論文-人力資本投資失衡的勞動(dòng)力市場(chǎng)分割原因剖析.doc

人力資源管理論文-人力資本投資失衡的勞動(dòng)力市場(chǎng)分割原因剖析摘要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)分割會(huì)阻礙農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)入主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，這使得農(nóng)村居民人力資本投資低于統(tǒng)一、開(kāi)放、可競(jìng)爭(zhēng)勞動(dòng)力市場(chǎng)的數(shù)量。勞動(dòng)力市場(chǎng)分割三個(gè)原因中主要是制度性歧視，因此，可以通過(guò)新制度安排以緩解城鄉(xiāng)間人力資本投資的差距。關(guān)鍵詞人力資本；投資失衡；市場(chǎng)分割；歧視效應(yīng)西方現(xiàn)代人力資本投資理論產(chǎn)生背景是歐美等國(guó)家剛剛完成工業(yè)化的時(shí)代，其理論建立在勞動(dòng)力市場(chǎng)是統(tǒng)一完全競(jìng)爭(zhēng)的假定基礎(chǔ)上。但是，統(tǒng)一完全競(jìng)爭(zhēng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)在現(xiàn)實(shí)中并不存在，尤其在二元結(jié)構(gòu)的發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力市場(chǎng)之間分割比較突出。勞動(dòng)力市場(chǎng)分割導(dǎo)致居民人力資本投資失衡主要表現(xiàn)在農(nóng)村與城市勞動(dòng)力市場(chǎng)之間、西部與東部勞動(dòng)力之間。一、勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論與現(xiàn)實(shí)勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論提出時(shí)間為20世紀(jì)70年代初，主要代表人物包括帕雷(Piore，70年代)，戈登、愛(ài)德渥茲和瑞奇(GordonD，EdwardsRandReichM，1982；Reich，1984)等。這是對(duì)西方20世紀(jì)五六十年代提出的現(xiàn)代人力資本理論的一個(gè)基本前提，即對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)是一個(gè)統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)做出質(zhì)疑與否定，這些質(zhì)疑與否定促進(jìn)了人力資本投資理論的發(fā)展。勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論認(rèn)為一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)的勞動(dòng)力市場(chǎng)可以分為兩個(gè)層次：主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)和次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)。主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)的特征是：就業(yè)穩(wěn)定、職業(yè)有保障、工資高、工作條件好、享有平等的權(quán)利和晉升的機(jī)會(huì)。與主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)相反，次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)提供的是小企業(yè)、小公司的崗位，它不要求也不鼓勵(lì)發(fā)展穩(wěn)定的工作習(xí)慣，其特征是：工作不穩(wěn)定、周轉(zhuǎn)性(流動(dòng)性)大，工資低、工作環(huán)境差、規(guī)章制度嚴(yán)厲、晉升機(jī)會(huì)少等等。勞動(dòng)力市場(chǎng)分割假設(shè)的基本結(jié)論是人力資本作用的發(fā)揮取決于一定的制度和社會(huì)性因素；如果勞動(dòng)力市場(chǎng)是分割的，被阻擋在主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)之外的居民人力資本就可能存在不足的現(xiàn)象，這為筆者的分析找到了一個(gè)重要的理論基礎(chǔ)。20世紀(jì)60年代是美國(guó)實(shí)施“人力資本的時(shí)代”，在舒爾茨、貝克爾等人的理論影響下，美國(guó)政府實(shí)施了龐大的“人力資本計(jì)劃”，企圖通過(guò)加大人力資本投資使窮人階層擺脫貧困。但是，這一美好的計(jì)劃最后以失敗而告終(DoeringerandPiore,1970)。帕雷認(rèn)識(shí)到，盡管中下階層進(jìn)行了人力資本投資，但由于勞動(dòng)力市場(chǎng)是分割的，所以中下階層不能進(jìn)入主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，而他們的人力資本在次要市場(chǎng)上不能發(fā)揮作用，造成了人力資本投資的浪費(fèi)。換言之，如果個(gè)人進(jìn)行了人力資本投資后不得不留在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)上，那么，他的人力資本就是過(guò)度的。中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)分割的程度則可以從農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的流向特征及城市失業(yè)者在就業(yè)部門(mén)分布特征得到說(shuō)明，而勞動(dòng)者較低的職業(yè)流動(dòng)率也是市場(chǎng)分割的一種重要體現(xiàn)。蔡昉等研究表明，農(nóng)村向城市遷移的勞動(dòng)力具有較高的受教育程度，同時(shí)表明，從進(jìn)城的農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)市場(chǎng)狀況來(lái)看，行業(yè)分布相對(duì)集中，農(nóng)村勞動(dòng)力在城市就業(yè)主要集中于制造業(yè)、批發(fā)零售貿(mào)易與餐飲業(yè)、建筑業(yè)和社會(huì)服務(wù)業(yè)。在這四個(gè)行業(yè)就業(yè)的農(nóng)村勞動(dòng)力占農(nóng)村勞動(dòng)力在城市就業(yè)總數(shù)的90以上。蔡昉認(rèn)為農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)的行業(yè)集中是由于農(nóng)村的人力資本水平較低，以致他們?cè)诔鞘械膭趧?dòng)力市場(chǎng)處于較低端，不得不主要從事簡(jiǎn)單勞動(dòng)。另一方面，反映了城市勞動(dòng)力市場(chǎng)的分割特征非常明顯，來(lái)自農(nóng)村的勞動(dòng)力面對(duì)許多就業(yè)崗位的進(jìn)入障礙，導(dǎo)致農(nóng)村遷移進(jìn)城的人在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)就業(yè)。勞動(dòng)力市場(chǎng)分割假設(shè)和中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是相符的。筆者旨在分析中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下勞動(dòng)力市場(chǎng)分割導(dǎo)致的人力資本投資失衡：在完全隔離的勞動(dòng)力市場(chǎng)上，由于勞動(dòng)者不能獲得預(yù)期的投資回報(bào)，則勞動(dòng)者傾向于減少人力資本投資，人力資本投資產(chǎn)生失衡和扭曲現(xiàn)象。二、勞動(dòng)力市場(chǎng)分割引致人力資本投資失衡的理論分析在人力資本投資中，就社會(huì)資源配置的角度而言，在人力資本投資收益率高于物質(zhì)資本投資收益率時(shí)，資源分配將向教育領(lǐng)域傾斜，大量的資源被用于教育活動(dòng)并將提高未來(lái)經(jīng)濟(jì)的總體效率。就個(gè)人角度而言，當(dāng)人力資本投資的邊際收益率高于市場(chǎng)長(zhǎng)期均衡下的收益率(包括風(fēng)險(xiǎn)貼水及正常的收益率)時(shí)，個(gè)人就會(huì)增加對(duì)其自身的教育投資。由于教育投資的時(shí)間長(zhǎng)，對(duì)未來(lái)收益影響較為間接，較難計(jì)算教育投資在已知“投資期”內(nèi)的投資量和收入量。為此，加里貝爾提出了一個(gè)簡(jiǎn)化的教育投資收益率模型。在此，筆者將運(yùn)用該模型從理論上分析分割的勞動(dòng)力市場(chǎng)如何影響沒(méi)能進(jìn)入自己期望的部門(mén)(往往在主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng))就業(yè)并獲得期望收入勞動(dòng)者的人力資本投資行為。假定農(nóng)村和城市是兩個(gè)完全的市場(chǎng)，勞動(dòng)者個(gè)人是惟一的投資主體。理性的決策者在進(jìn)行投資時(shí)，要對(duì)成本和收益進(jìn)行比較。例如，一個(gè)農(nóng)村的學(xué)生在受教育上考慮念11年書(shū)和念12年書(shū)時(shí)，他就會(huì)比較多念1年的成本(包括直接成本和間接成本)及以后更高就業(yè)工資。假設(shè)該農(nóng)村學(xué)生接受11年教育后預(yù)期的工資是A，而接受12年教育參加工作后的預(yù)期收益為B，又假定退休之前的工作時(shí)間為T(mén)，則他多讀1年書(shū)的投資收益貼現(xiàn)值為：其中，R為總收益，r為利息率。接受教育是有成本的，這些成本包括必須繳納的學(xué)費(fèi)、課本及學(xué)習(xí)用具方面的開(kāi)支等，這些可以認(rèn)為是直接成本，用C。表示。除此之外，讀書(shū)還有一個(gè)機(jī)會(huì)成本，也就是說(shuō)在受教育期間放棄的收入。如果多接受教育這1年期間工作，則會(huì)再獲得一個(gè)收入No，但如果選擇繼續(xù)讀書(shū)，則會(huì)喪失這個(gè)收入。這樣，如果選擇讀書(shū)，其總成本開(kāi)支為：C=Co+No(2)投資者對(duì)收益與成本進(jìn)行比較，如果RC，說(shuō)明投資是值得的，他會(huì)選擇繼續(xù)讀書(shū)；如果R在這個(gè)公式中，有6個(gè)因素影響著人力資本投資決策：1是否進(jìn)行人力資本投資的未來(lái)收益之差A(yù)t-Bo。這個(gè)差越大，投資者就越有可能獲得預(yù)期的收益，對(duì)人力資本投資的激勵(lì)也越大。2進(jìn)行人力資本投資后能夠獲得較高收益的概率P。P值越大，投資者就越有可能獲得預(yù)期的收益，對(duì)人力資本投資的激勵(lì)也越大。3進(jìn)行人力資本投資的機(jī)會(huì)成本No。在工資水平普遍上升的情況下，進(jìn)行人力資本投資(特別是接受正規(guī)教育)的機(jī)會(huì)成本就會(huì)提高，是影響個(gè)人進(jìn)行人力資本投資時(shí)間選擇的重要因素。4進(jìn)行人力資本投資的直接成本Co。成本較高時(shí)，人們會(huì)較少投資。由于人們對(duì)未來(lái)可能得到的貨幣和手中的貨幣評(píng)價(jià)是不同的，更加看重當(dāng)前的貨幣，對(duì)未來(lái)貨幣則要根據(jù)利率水平進(jìn)行貼現(xiàn)，所以如何有效地使用這些更值錢(qián)的貨幣是他們消費(fèi)決策和投資決策的重要內(nèi)容。更有一部分被心理學(xué)家稱(chēng)為“目光短淺”的人，他們比平常人貼現(xiàn)水平更高。人力資本投資的直接成本成為投資的重要約束因素。5退休的時(shí)間與進(jìn)行人力資本投資的時(shí)間之差Tt。這個(gè)時(shí)間越長(zhǎng)，人力資本投資的回報(bào)期就越長(zhǎng)，投資的可行性越高。顯然，在年齡較小時(shí)接受正規(guī)教育是劃算的，一方面政府的教育制度是初級(jí)教育的直接成本很低，有些甚至是免費(fèi)的，同時(shí)，這時(shí)接受教育的機(jī)會(huì)成本較低(由于勞動(dòng)法的限制，年齡很小時(shí)也沒(méi)有就業(yè)機(jī)會(huì))，更重要的是，年齡較小接受正規(guī)教育離退休的時(shí)間較長(zhǎng)，一生中收益總量將會(huì)較大。6利息率r。利息率是影響貼現(xiàn)的重要因素，如果利息率太低，則當(dāng)前的貨幣會(huì)更加“值錢(qián)”，只有當(dāng)未來(lái)的收益率更高時(shí)投資才是可行的。在上述6個(gè)因素中，后3個(gè)因素與勞動(dòng)力市場(chǎng)的特性沒(méi)有必然的聯(lián)系，人力資本投資的直接成本(特別是接受正規(guī)教育的成本)、開(kāi)始接受正規(guī)教育的時(shí)間和退休年齡、利息率等在一國(guó)的范圍內(nèi)基本上是相同的。而前3個(gè)因素和勞動(dòng)力市場(chǎng)因素的特性有直接的關(guān)系。在一個(gè)統(tǒng)一、開(kāi)放的、可競(jìng)爭(zhēng)程度比較高的市場(chǎng)上，所有勞動(dòng)者獲得某種職業(yè)的機(jī)會(huì)大致是均等的，勞動(dòng)者會(huì)根據(jù)整個(gè)市場(chǎng)上的平均收益水平對(duì)投資收益進(jìn)行預(yù)期。但如果勞動(dòng)力市場(chǎng)是分割的，某一特征的勞動(dòng)者被限定只能在特定的市場(chǎng)上就業(yè)。一些勞動(dòng)者只能在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)上尋找工作，而次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)上工資率普遍較低，則這時(shí)勞動(dòng)者只能按照這個(gè)較低的工資率對(duì)人力資本投資收益進(jìn)行預(yù)期，投資收益對(duì)人力資本投資的激勵(lì)作用就會(huì)大大降低。即便勞動(dòng)力市場(chǎng)分割并不那么嚴(yán)格，勞動(dòng)者有可能按照整個(gè)市場(chǎng)上的平均收益水平進(jìn)行預(yù)期，但如果他們進(jìn)入主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)的機(jī)會(huì)很小，很難獲得自己認(rèn)為的理想工作，則他們對(duì)未來(lái)的預(yù)期收入也會(huì)大打折扣。他們會(huì)選擇較少的人力資本投資。例如，對(duì)一個(gè)農(nóng)村的孩子來(lái)說(shuō)，如果他長(zhǎng)大以后只能憑體力在農(nóng)村做農(nóng)活，顯然他是高中畢業(yè)還是初中畢業(yè)是無(wú)關(guān)緊要的，這使他寧愿選擇較少的受教育時(shí)間。圖1是不存在勞動(dòng)力市場(chǎng)分割情況下的工資曲線(xiàn)。曲線(xiàn)M是進(jìn)行人力資本投資情況下工資隨著年齡增長(zhǎng)的情況，曲線(xiàn)N是未進(jìn)行人力資本投資情況下的工資曲線(xiàn)。對(duì)于N來(lái)說(shuō)，O到C這段時(shí)間是沒(méi)有收入的，因?yàn)檫€沒(méi)有開(kāi)始工作，并且要付出成本開(kāi)支。其中OBEC圍成的區(qū)域表示直接成本開(kāi)支，如學(xué)費(fèi)、書(shū)本、文具費(fèi)用等；AOCD圍成的區(qū)域表示機(jī)會(huì)成本(間接成本)，即因?yàn)殚_(kāi)始工作較遲而很少獲得的收入。但當(dāng)M開(kāi)始工作后，工資率會(huì)迅速超過(guò)N，D的右側(cè)由MN兩條工資曲線(xiàn)圍成的區(qū)域即是M進(jìn)行人力資本投資的凈收益，只要這個(gè)區(qū)域的面積超過(guò)ABED圍成的區(qū)域面積，這種人力資本投資就是可行的。但是，在勞動(dòng)力市場(chǎng)分割的情況下就不同了。由于分割的勞動(dòng)力市場(chǎng)上某些勞動(dòng)力只能從事工資較低的工作，他們的人力資本的投資便不能獲得相應(yīng)的回報(bào)。如圖2中W是在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)上的工資上限，也就是說(shuō)，在任何情況下勞動(dòng)力的工資都不會(huì)超過(guò)W，這樣M的工資曲線(xiàn)將會(huì)變形，D的右側(cè)由MN圍成的區(qū)域的面積會(huì)小于沒(méi)有市場(chǎng)分割的情況，在這種情況下，勞動(dòng)者只有減少人力資本投資，才能使投資成本和投資收益相等。農(nóng)村人力資本投資的最優(yōu)值被分割性的就業(yè)市場(chǎng)扭曲了。三、勞動(dòng)力市場(chǎng)分割的原因是什么因素導(dǎo)致勞動(dòng)力市場(chǎng)分割?一般而言，勞動(dòng)力市場(chǎng)分割有3個(gè)原因：產(chǎn)品需求、制度性歧視以及技術(shù)性分割。對(duì)成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家來(lái)說(shuō)，勞動(dòng)力市場(chǎng)分割與產(chǎn)品的需求特征有關(guān)，有穩(wěn)定需求的產(chǎn)品市場(chǎng)創(chuàng)造了能夠提供充分就業(yè)保障的主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，而不穩(wěn)定的產(chǎn)品需求則創(chuàng)造了次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)；另外，人力資本偏向型的技術(shù)也會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力市場(chǎng)分割，這是引起勞動(dòng)力市場(chǎng)分割的另一因素，這是由于技術(shù)本身形成的壁壘阻礙了低水平人力資本勞動(dòng)力進(jìn)入主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)。中國(guó)多變的產(chǎn)品市場(chǎng)需求和以勞動(dòng)密集為特征的工業(yè)結(jié)構(gòu)造就了一個(gè)龐大的次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)。勞動(dòng)力供給過(guò)剩特征則大大降低了勞動(dòng)者的談判能力，強(qiáng)化了雇主對(duì)求職者進(jìn)行挑選的權(quán)利，從而使市場(chǎng)的分割有著很大的非自愿特征。但在中國(guó)，勞動(dòng)力市場(chǎng)分割首先產(chǎn)生于以戶(hù)籍制度和勞動(dòng)用工制度為代表的一系列歧視性制度安排，正是這些制度及其慣性作用導(dǎo)致了中國(guó)嚴(yán)重的城鄉(xiāng)分割。這些制度中的一部分仍在繼續(xù)實(shí)施，而基于這些制度產(chǎn)生的各種利益集團(tuán)則在不知不覺(jué)地維護(hù)著這些帶有明顯歧視色彩的傳統(tǒng)制度。四、勞動(dòng)力市場(chǎng)分割(歧視引起)的效應(yīng)分析農(nóng)村過(guò)剩勞動(dòng)力及城市失業(yè)工人絕大部分是在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)上謀求就業(yè)的，而次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)上人力資本投資的回報(bào)率很低，降低了這兩個(gè)巨大的群體進(jìn)行人力資本投資的積極性，同時(shí)，因?yàn)樗麄兓旧蠜](méi)有進(jìn)入主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，也使其喪失了在主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)上通過(guò)“邊干邊學(xué)”積累人力資本的可能性，而較少的人力資本積累反過(guò)來(lái)為他們進(jìn)入主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)設(shè)置了更多的障礙。制度性歧視將主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)限制在較小的范圍之內(nèi)，只要進(jìn)入了核心員工的圈子，則其被逐出的可能性是較小的，以致他們不需要作出更多的努力，就可以保留現(xiàn)在這個(gè)職位。主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)內(nèi)部人享有很多的特權(quán)，他們不和次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)上的人在同一平臺(tái)上競(jìng)爭(zhēng)。現(xiàn)存的制度性保護(hù)會(huì)形成市民的既得利益，可能促使市民尋求進(jìn)一步保護(hù)，喪失了進(jìn)取精神，而不是提高個(gè)人人力資本參與市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。這導(dǎo)致了目前一方面有一些工作沒(méi)人干，另一方面一些市民拿“低?！辈还ぷ?。同時(shí)制度性保護(hù)還可能導(dǎo)致員工工資的高估，提高企業(yè)人力成本，降低競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的激勵(lì)作用，壓抑了城市勞動(dòng)力的人力資本開(kāi)發(fā)?，F(xiàn)行中國(guó)的勞動(dòng)力市場(chǎng)分割主要是戶(hù)籍制度與勞工制度。城市居民與農(nóng)民工相比，作為經(jīng)濟(jì)上的多數(shù)、城市人口的多數(shù)，城市居民對(duì)城市政府就業(yè)政策制定的影響要大，因此許多城市相應(yīng)出臺(tái)偏向城市居民的就業(yè)政策。這構(gòu)成對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的歧視，使農(nóng)民工與市民不能享受同工同酬的公民待遇，并且在社會(huì)福利、政治權(quán)利等方面受到不公平待遇。盡管中央政府即將出臺(tái)相應(yīng)的給農(nóng)民工國(guó)民待遇的政策，但是政策的制定、完善、貫徹執(zhí)行，特別是各級(jí)城市政府貫徹執(zhí)行，還存在現(xiàn)實(shí)的困難和時(shí)滯。歧視性制度安排抑制農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移。由于受到人格的歧視、同工不同酬，農(nóng)民工心理壓抑、沉默反抗、甚至發(fā)生破壞性活動(dòng)或非法活動(dòng)。另外，農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力所積累的人力資本回到農(nóng)村后很難發(fā)揮原有的作用，人力資本發(fā)生損耗和貶值。由于中國(guó)現(xiàn)有的勞動(dòng)力供給過(guò)剩，就業(yè)難題將在較長(zhǎng)期間內(nèi)存在。這些只能