證券考試之投資分析和基金試題

生命是永恒不斷的創(chuàng)造，因?yàn)樵谒鼉?nèi)部蘊(yùn)含著過剩的精力，它不斷流溢，越出時(shí)間和空間的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表現(xiàn)的形式表現(xiàn)出來。泰戈?duì)栕C券考試投資分析和基金試題幫考網(wǎng)公共基礎(chǔ)溫馨提示，此乃練習(xí)題，請勿對號入座。1開放式基金是通過投資者向（ ）申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。A基金托管人B基金受托人C基金管理公司D證券交易市場2基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（ ）按投資者出資比例分配A基金凈資產(chǎn)B基金總資產(chǎn)C基金投資額D基金流動(dòng)資產(chǎn)額E開放式基金3證券投資基金不包括（ ）。A封閉式基金B(yǎng)開放式基金C創(chuàng)業(yè)投資基金D債券基金E股票 基金4根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（ ）。A股票基金B(yǎng)國債基金C債券基金D指數(shù)基金5根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（ ）。A對沖基金B(yǎng)套利基金C指數(shù)基金D國際基金6根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（ ）。A成長型基金B(yǎng)收入型基金C期權(quán)基金D平衡型基金7第一家證券投資基金誕生于（ ）。A美國B英國C德國D法國8（ ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依 據(jù)。A基金規(guī)模B基金收益率C基金資產(chǎn)凈值D基金贖回率9證券投資基金的發(fā)起人不可以是（ ）。A信托投資公司B證券公司C保險(xiǎn)公司D基金管理公司10每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）。A2億元B3億元C4億元D1億元11基金管理公司的發(fā)起人可以是（ ）。A保險(xiǎn)公司B證券公司C商業(yè)銀行D金融咨詢公司12擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（ ）。A1000萬元B1500萬元C2000萬元D3000萬元13基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）。A1億元B2億元C3億元D4億元14基金會(huì)計(jì)帳冊報(bào)表和記錄的保存年限在（ ）。A10年以上B20年以上C15年以上D5年以上15基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（ ）。A董事會(huì)B監(jiān)事會(huì)C股東大會(huì)D消費(fèi)者16基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（ ）。A2人B3人C4人D5人17基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（ ）。A1/4B1/3C1/2D1/518我國封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（ ）。A溢價(jià)發(fā)行B折價(jià)發(fā)行C平價(jià)發(fā)行D面值發(fā)行19根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（ ）年，最低募集數(shù)額不m=S得少于（ ）億元A10，5B5，10C5，2D10，1020我國封閉式基金的發(fā)行期限為（ ）。A4個(gè)月B2個(gè)月C3個(gè)月D1個(gè)月21我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ）方可成立：A70%B80%C90%D60%22開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（ ）。A商業(yè)銀行B保險(xiǎn)公司C證券公司D擔(dān)保公司23基金變更不包括（ ）。A封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng)封閉式基金清算C封閉式基金擴(kuò)募D封閉式基金續(xù)期24根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。A10%B20%C30%D15%25基金清算帳冊以及有關(guān)文件由（ ）來保存。A基金托管人B基金發(fā)起人C基金管理人D基金清算小組26在我國，基金發(fā)起人不包括（ ）。A證券公司B信托投資公司C基金管理公司D金融咨詢公司27在我國，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）。A2億元人民幣B3億元人民幣C4億元人民幣D1億元人民幣28證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（ ）。A合規(guī)性原則B誠實(shí)信用原則C合理性原則D投資分散化原則29證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（ ）。A確定投資目標(biāo)B信息管理C資產(chǎn)配置D投資選擇E風(fēng)險(xiǎn)管理30貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ）。A短期國債B公司債券C大額可轉(zhuǎn)讓存單D回購協(xié)議31資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ）。A股票B債券C基金證券D商業(yè)票據(jù)32金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括（ ）。A利率期貨B大豆期貨C綠豆期貨D遠(yuǎn)期合約33證券投資的交易成本不包括（ ）。A固定成本B變動(dòng)成本C人力成本D買賣價(jià)差34證券投資的交易成本包括（ ）。A執(zhí)行成本B信息成本C科研成本D人力成本35證券投資的執(zhí)行成本包括（ ）。A機(jī)會(huì)成本B市場沖擊成本C持有庫存的風(fēng)險(xiǎn)成本D買賣價(jià)差48開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的（ ）。A2%B3%C4%D5%49巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的（ ）。A10%B9%C8%D7%50假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為（ ）。A1元/份B1.167元/份C1.33億/份D1.2元/份51開放式基金的買入價(jià)不可以是（ ）。A基金單位凈值B基金單位凈值減交易費(fèi)C基金單位凈值減贖回費(fèi)D 基金單位凈值加交易費(fèi)52假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股500萬股和1000萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬元，應(yīng)付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金單位凈值為（ ）。A1.09元B1.53元C1.15元D1.35元53非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括（ ）。A營業(yè)稅B印花稅C企業(yè)所得稅D個(gè)人所得稅54下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合投資來分散（ ）。A利率風(fēng)險(xiǎn)B通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C市場風(fēng)險(xiǎn)D違約風(fēng)險(xiǎn)55我國證券投資基金是基于（ ）而組織起來的代理投資行為。A委托原理B代理原理C契約原理D公約原理56公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。A債權(quán)人B受益人C委托人D股東57證券投資基金托管人是（ ）權(quán)益的代表。A基金監(jiān)管人B基金持有人C基金發(fā)起人D基金管理人58契約型基金是基于（ ）而組織起來的代理投資行為。A委托原則B代理原則C契約原理D公約原理59契約型基金持有人實(shí)際上是（ ）。A經(jīng)營者B監(jiān)管者C受益者D受托者60不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。A7天B10天C7個(gè)工作日D10個(gè)工作日61根據(jù)中華人民共和國信托法，受托人以（ ）為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。A信托財(cái)產(chǎn)B其自有資產(chǎn)C信托合同約定的限度D其注冊資本62消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（ ）。A市場有效性理論B市場無效性理論C套利定價(jià)理論D資本資產(chǎn)定價(jià)理論63銀行間債券市場上的交易產(chǎn)品不包括（ ）。A國債B金融債券C國債回購D商業(yè)票據(jù)64債券收益與市場利率的關(guān)系是（ ）。A同方向B無關(guān)C反方向D無確定關(guān)系65我國私募基金是按（ ）組織起來的。A信托法B證券法C目前沒有法律依據(jù)D公司法66委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的（ ）。A10%B15%C20%D25%E30%67在我國，基金托管人可由（ ）來擔(dān)任。A保險(xiǎn)公司B證券公司C信托投資公司D商業(yè)銀行68基金設(shè)立的主要文件不包括（ ）。A申請報(bào)告B發(fā)起人協(xié)議C基金章程D托管協(xié)議E招募說明書69契約型基金的最低存續(xù)期是（ ）。A5年B10年C8年D15年70采用積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預(yù)測市場將上漲時(shí)（ ）。A提高系數(shù)B降低系數(shù)C保持系數(shù)不變D不確定文檔由本人精心搜集和整理，喜歡