協(xié)助凍結(jié)流通證券培訓材料中國證券登記結(jié)算有限責任公司上.ppt

1中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,協(xié)助凍結(jié)流通證券培訓材料 中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司 2006.2,2中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,內(nèi)容提要,查詢 凍結(jié) 數(shù)據(jù)申報、撤銷 數(shù)據(jù)接收、登記、反饋 數(shù)據(jù)初始化問題,3中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,查詢,1、司法機關(guān)應提供的材料： （1）協(xié)助查詢通知書或介紹信等； （2）本人工作證或執(zhí)行公務證； （3）委托函（如屬于委托調(diào)查的）。 2、證券公司于9：00-15：00通過PROP系統(tǒng)，可以查詢截止上一個交易日被執(zhí)行人賬戶內(nèi)證券的凍結(jié)信息（包括輪候凍結(jié)信息）。上述查詢，登記結(jié)算公司不收費。,4中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,凍結(jié)-司法凍結(jié),1、司法機關(guān)應提供的材料： （1）協(xié)助凍結(jié)通知書、民事裁定書等； （2）本人工作證或執(zhí)行公務證； （3）委托送達函（如屬于委托送達的）。 2、證券公司申報凍結(jié)證券范圍： 包括：A股流通股、基金、國債等托管在證券公司處的證券。 不包括：（1）已辦理回購登記賬戶內(nèi)折算成標準券的國債； （2）企業(yè)債券； （3）國家股、法人股等非流通股份； （4）已在登記結(jié)算公司辦理質(zhì)押的證券； （5）B股流通股； （6）已在登記結(jié)算公司辦理凍結(jié)賬戶內(nèi)的證券。,5中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,凍結(jié)-司法凍結(jié),3、司法機關(guān)執(zhí)行文書的填寫內(nèi)容： 被執(zhí)行人全稱（或姓名）、證券賬戶號、證券名稱、證券代碼、證券數(shù)量、凍結(jié)期限以及凍結(jié)是否及于孳息等有關(guān)信息。 孳息包含送股（轉(zhuǎn)贈股）、紅利、債券兌息。 4、凍結(jié)流通證券的期限： （1）法院首次凍結(jié)期限一般不超過2年，自受理申報之日起計算。 （2）有特殊原因需要延長的，在期滿前辦理續(xù)凍手續(xù)；每次續(xù)凍期限最長不超過1年。 （3）公安機關(guān)、檢察院等其他有權(quán)機關(guān)的凍結(jié)期限，可以比照法院。,6中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,凍結(jié)-司法凍結(jié),5、送達回執(zhí)： （1）于申報日下一工作日提供； （2）如發(fā)現(xiàn)實際處理結(jié)果與法律文書有不一致的，證券公司應當在送達回執(zhí)上注明處理結(jié)果和實際凍結(jié)數(shù)量等事項。,7中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,凍結(jié)-輪侯凍結(jié),1、證券公司協(xié)助司法機關(guān)輪侯凍結(jié)時，司法機關(guān)所需提供的材料、申報輪侯凍結(jié)范圍、輪侯凍結(jié)期限、送達回執(zhí)等事項與司法凍結(jié)相同。 2、證券公司申報輪侯凍結(jié)證券數(shù)量： 不能超過賬戶內(nèi)對應證券品種已被司法凍結(jié)的數(shù)量。 3、輪侯凍結(jié)無指向性。 4、其他有權(quán)機關(guān)（包括公安局、檢察院等）要求對流通證券實施輪候凍結(jié)的，證券公司也可以協(xié)助辦理并及時申報數(shù)據(jù)。,8中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,凍結(jié)-輪侯凍結(jié),5、輪候凍結(jié)自動生效時，其凍結(jié)登記的到期日仍是法律文書載明的終止日。,9中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,數(shù)據(jù)申報、撤銷,1、證券公司于9：00-15：00通過PROP系統(tǒng)，可以申報凍結(jié)、續(xù)凍、解凍包括輪候凍結(jié)、輪侯續(xù)凍、輪侯解凍流通證券的數(shù)據(jù)以及申報撤銷。 2、申報撤銷： （1）不能撤銷續(xù)凍、輪候解凍、輪候續(xù)凍的申報； （2）單人錄入； （3）按受理編號撤銷； （4）當日的受理編號，只能在當日申報撤銷。 3、申報上傳方式： （1）單筆錄入； （2）批量上傳。,10中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,數(shù)據(jù)申報、撤銷,4、申報類型： 01-凍結(jié)，02-解凍，03-續(xù)凍，04-輪候凍結(jié)，05-輪候解凍，06-輪候續(xù)凍。 5、申報數(shù)量單位： （1）股票以股為單位、基金以份為單位、債券以元為單位； （2）注意事項：凍結(jié)或輪侯凍結(jié)債券的數(shù)量必須是1000元的整數(shù)倍。 6、申報凍結(jié)期限： （1）申請日期； （2）凍結(jié)到期日。 7、申報凍結(jié)孳息： （1）紅利標志； （2）紅股標志； （3）兌息標志。,11中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,數(shù)據(jù)申報、撤銷,8、申報續(xù)凍（包括輪侯續(xù)凍）： （1）輸入原凍結(jié)編號； （2）錄入凍結(jié)到期日。 9、申報解凍（包括輪侯解凍）： （1）全部或部分解凍； （2）輸入原凍結(jié)編號； （3）孳息的解凍：解凍（包括輪侯解凍）全部證券時，其相應孳息全部自動解凍；如果解凍部分證券的，其解凍部分相應孳息的數(shù)量，由證券公司按照法律文書的要求，另行申報。 （4）注意事項： A、輪侯凍結(jié)的證券，不能作部分解凍； B、部分證券解凍后，仍被凍結(jié)的證券及其孳息的凍結(jié)編號與原凍結(jié)編號一致。,12中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,數(shù)據(jù)申報、撤銷,10、輪候凍結(jié)已有部分自動生效的，證券公司申報全部解凍時： （1）首先申報解除尚未生效的輪侯凍結(jié)部分（申報類型為輪侯解凍）； （2）然后申報解除已生效凍結(jié)部分（申報類型為解凍）。 （3）注意事項：如有未生效輪候凍結(jié)的證券凍結(jié)，在輪候凍結(jié)被解除之前，不能全部解凍。 11、如果輪候凍結(jié)已有部分自動生效的，證券公司申報續(xù)凍（包括輪侯續(xù)凍）時： 按照“申報類型為續(xù)凍”申報即可，對尚未生效的輪侯凍結(jié)部分無需再申報輪侯續(xù)凍。,13中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,數(shù)據(jù)申報、撤銷,12、有關(guān)注意事項： （1）凍結(jié)（包括輪候凍結(jié)）期間，不得辦理賬戶的撤銷指定交易。 （2）掛失補辦賬戶時，新老賬戶號碼必須一致。 （3）如遇債券兌付兌息登記日，第二天直接協(xié)助凍結(jié)資金。 （4）當日新指定賬戶，當日即可申報證券凍結(jié)（包括輪候凍結(jié)）；當日回購登記撤消處理成功的賬戶，當日即可申報賬戶內(nèi)國債凍結(jié)（包括輪候凍結(jié)）。 （5）司法機關(guān)對于已凍結(jié)的股份進行處置時（包括強制賣出、強制過戶），可先將凍結(jié)的股份扣劃至申請人賬戶或指定賬戶，然后進行處置。,14中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,數(shù)據(jù)接收、登記、反饋,1、登記結(jié)算系統(tǒng)實時檢查申報數(shù)據(jù)格式的合規(guī)性并實時反饋。 2、當日閉市后，對申報成功的數(shù)據(jù)，登記結(jié)算系統(tǒng)完成凍結(jié)登記。 3、登記結(jié)算系統(tǒng)通過業(yè)務回報文件反饋凍結(jié)登記的結(jié)果。,15中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,數(shù)據(jù)初始化問題,1、時間安排：2006年2月27至28日。 2、具體要求： （1）證券公司將其已經(jīng)辦理并仍處于凍結(jié)狀態(tài)的流通證券司法凍結(jié)數(shù)據(jù)按登記結(jié)算公司規(guī)定的申報格式、數(shù)據(jù)接口進行申報。 （2）如果證券公司之前已經(jīng)受理了司法機關(guān)的賬戶凍結(jié)，應當將其賬戶凍結(jié)內(nèi)的所有證券以證券凍結(jié)