《集團重大事項報告制度》

*集團下屬企業(yè)重大事項報告制度（一）總則一、 為使集團公司能及時了解集團各下屬企業(yè)發(fā)生的各類重大事件，確保集團公司在有關(guān)管理政策的制定和重大決策方面有足夠的信息支持，防范和控制集團的各類經(jīng)營風(fēng)險，特制定本制度。二、 重大事項指對下屬企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響、且該事項的報送未在集團正常信息溝通范疇內(nèi)的例外事項。具體指：對正常生產(chǎn)經(jīng)營造成較大影響的突發(fā)事件、需報集團公司管理部批準(zhǔn)的重大事項及其他重大事項。三、 本制度適用范圍為集團公司下屬的全資企業(yè)、控股企業(yè)以及未控股但由集團公司承包經(jīng)營的企業(yè)（以下簡稱為“下屬企業(yè)” ），其他企業(yè)可參照執(zhí)行。（二）組織保證四、下屬企業(yè)重大事項報告的責(zé)任人為下屬企業(yè)總經(jīng)理或主持日常工作的常務(wù)副總經(jīng)理。五、集團公司企業(yè)管理部為集團下屬企業(yè)重大事項報告的歸口管理部門。其主要職責(zé)是負責(zé)或協(xié)助有關(guān)部門對重大事項的處理以及對有關(guān)報告資料的收集、傳送及存檔工作；并負責(zé)有關(guān)處理意見的反饋及執(zhí)行情況的跟蹤等工作。（三）重大事項的范疇及報送程序六、 突發(fā)事項的內(nèi)容及報送程序：1、事項內(nèi)容涉及政府有關(guān)部門對企業(yè)經(jīng)營情況的突發(fā)性審計或調(diào)查；受到政府有關(guān)部門的重大行政或經(jīng)濟處罰，且處罰金額達人民幣10萬元以上；將或有可能發(fā)生的、涉及金額達人民幣10萬元的訴訟或仲裁。由于企業(yè)內(nèi)部管理或監(jiān)控不力而導(dǎo)致的有關(guān)個人涉及金額達人民幣1萬元以上的重大違規(guī)違紀(jì)事件；因自然災(zāi)害、人為事故導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)損失金額達人民幣8萬元以上的重大事項；發(fā)生因工死亡或傷愈后致殘而喪失勞動能力的重大傷亡事故；發(fā)生各類原因?qū)е碌漠a(chǎn)品損失、或產(chǎn)品遭到客戶拒收的情況，損失金額達人民幣10萬元以上的重大事故；其他對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營有（或可能有）重要影響的事項。2、報送程序及時間要求：凡出現(xiàn)上述突發(fā)性事件，下屬企業(yè)須于事發(fā)當(dāng)日口頭向集團公司管理部或有關(guān)職能部門匯報，并于事發(fā)2日內(nèi)填報集團下屬企業(yè)突發(fā)事項快報（見附件一），事項完畢后須將處理結(jié)果按集團下屬企業(yè)重大事項匯總簡表（見附件二）填報集團公司，有必要報送詳細說明資料的事項應(yīng)另文上報。七、 需報集團公司管理部批準(zhǔn)方可實施的重大事項。1、事項內(nèi)容企業(yè)發(fā)生經(jīng)營范圍以外的經(jīng)濟業(yè)務(wù)；企業(yè)作為仲裁申請人或訴訟原告的仲裁及訴訟事項；未納入集團信貸計劃或未得到集團授權(quán)的融資行為；企業(yè)未能清償、金額達該企業(yè)凈資產(chǎn)的10%以上的到期債務(wù)；涉及金額達人民幣10萬元以上的贈與、承包、租賃、特許權(quán)等合同的訂立；企業(yè)內(nèi)部出臺重大福利政策（住房、購車等免息貸款或員工中長期培訓(xùn)等）；其它需經(jīng)集團批準(zhǔn)事項。2、報送程序及時間要求上述事項須經(jīng)集團公司批準(zhǔn)后方能實施，下屬企業(yè)須于事前向集團公司報送集團下屬企業(yè)重大事項請示報告，集團公司應(yīng)在收到有關(guān)請示報告后15個工作日內(nèi)予以答復(fù)；如屬較為緊迫的重大事項，集團公司應(yīng)指派專人進行實地調(diào)研分析，在6個工作日內(nèi)作出答復(fù)。事項完畢后須將處理結(jié)果按集團下屬企業(yè)重大事項匯總簡表（見附件二）填報集團公司，有必要報送詳細說明資料的事項須另文上報。八、其它重大事項1、事項內(nèi)容可能發(fā)生的、給企業(yè)經(jīng)營帶來金額達其凈資產(chǎn)5%以上的各種潛在虧損風(fēng)險；企業(yè)的其他股東方或重要客戶有可能發(fā)生重大訴訟或面臨倒閉等重大風(fēng)險；其他股東方將持有的本企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股權(quán)質(zhì)押行為；對資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果將會產(chǎn)生一定影響，涉及金額達該企業(yè)凈資產(chǎn)總額5%以上的合同訂立、變更或終止的行為；非集裝箱企業(yè)中，由于產(chǎn)品市場發(fā)生較大變化，導(dǎo)致生產(chǎn)能力利用率不足70%的情況；企業(yè)待料停工天數(shù)或因主要設(shè)備事故導(dǎo)致的停工天數(shù)達5天以上；企業(yè)所在地發(fā)生重大政策變動（稅務(wù)、外匯、海關(guān)、勞動人事政策等）或企業(yè)政策環(huán)境發(fā)生重大變化，由此而導(dǎo)致的對企業(yè)經(jīng)營的正面或負面影響；已列入地方政府財政、稅收等支持的項目，每一項目涉及獲取優(yōu)惠金額達人民幣20萬元以上；受省級及以上人民政府表彰、或取得權(quán)威機構(gòu)認證的項目或個人；企業(yè)組織架構(gòu)的重大變動及重大人事任免（總經(jīng)理助理級以上）：在新產(chǎn)品開發(fā)、新材料運用以及技術(shù)、工藝等方面的重大突破或革新；開發(fā)并申報成功的專利、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等項目；其他重要事件。2、報送程序及時間要求 上述內(nèi)容屬于僅須知會集團公司的事項，下屬企業(yè)須于次月5日前按附表二集團下屬企業(yè)重大事項匯總月報的有關(guān)要求填報。如集團公司有關(guān)部門須進一步了解詳細情況，下屬企業(yè)再另文詳報。（四）有關(guān)要求九、 如出現(xiàn)本表未列明的、可能對下屬企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的事項，下屬企業(yè)責(zé)任人須根據(jù)事項性質(zhì)予以上報。十、 集團公司有必要在事項進程中進行跟蹤了解的事項，可指派有關(guān)職能部門負責(zé)處理，下屬企業(yè)有責(zé)任提交事件進展、分析和有關(guān)統(tǒng)計報表等資料。十一、 直接受表部門：凡出現(xiàn)本制度規(guī)定的重大事項，下屬企業(yè)須直接報送集團公司企業(yè)管理部，并根據(jù)事項性質(zhì)抄報集團公司有關(guān)職能部門。十二、 須報經(jīng)下屬企業(yè)董事會的重大事項，下屬企業(yè)須知會集團公司管理部后方可報送。十三、 重大事項報告應(yīng)以書面報告的形式提交。若情況緊急或事態(tài)較為嚴重，必須于事件發(fā)生當(dāng)日直接向集團公司管理部或集團公司有關(guān)職能部門作口頭匯報。同時按上述規(guī)定程序向集團公司企業(yè)管理部補交書面報告。十四、 下屬企業(yè)提交的突發(fā)事項快報、重大事項匯總簡表，如需附有相關(guān)說明性或附注性資料，下屬企業(yè)應(yīng)及時、全面地予以提供。十五、 下屬企業(yè)責(zé)任人應(yīng)確保報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，不得隱匿事件的真相和全貌。（五）罰 則十六、 若出現(xiàn)違反本制度的行為，將由集團公司管理部視情節(jié)輕重對企業(yè)責(zé)任人予以處罰或處分，情節(jié)嚴重者集團公司將對企業(yè)責(zé)任人進行撤職處理。十七、 作為集團委派的重要干部，企業(yè)財務(wù)經(jīng)理有責(zé)任督促企業(yè)總經(jīng)理按照本制度要求報送有關(guān)重大事項，若企業(yè)總經(jīng)理對有關(guān)重大事項按住不報或隱匿有關(guān)事實，企業(yè)財務(wù)經(jīng)理在知情并催促總經(jīng)理無效后，有責(zé)任單獨向集團公司管理部或有關(guān)職能部門予以匯報，否則，一旦出現(xiàn)違反本制度的行為，企業(yè)財務(wù)經(jīng)理將要承擔(dān)連帶責(zé)任。（六）附則十八、 本制度解釋權(quán)歸集團公司企業(yè)管理部。十九、 本制度自總裁簽發(fā)之日起生效，試行期為半年。編制：簽發(fā)：日期： 集團下屬企業(yè)突發(fā)事項快報上報企業(yè)發(fā)生日期事件名稱事件的簡要概述（能夠造成未來的經(jīng)濟收入、損失的應(yīng)充分估計）對下屬企業(yè)或集團可能存在的影響概述上報企業(yè)初步意見和建議需集團公司提供任何形式的支持和幫助涉及的企業(yè)內(nèi)部部門或個人（職務(wù)或工作崗位）涉及的政府部門、單位或個人說明1、 填報單位可根據(jù)事項性質(zhì)摘要填寫本表內(nèi)容；2、 需附有要說明性資料的，請另頁附后。企業(yè)負責(zé)人： 填報人： 上報日期：6集團下屬企業(yè)重大事項匯總簡表報出企業(yè)： 時間： 受表部門：企業(yè)管理部 要求報出日期：月后5日內(nèi)類型事項名稱事項過程描述涉及企業(yè)內(nèi)外部人員和部門涉及金額處理結(jié)果突發(fā)事項本月發(fā)生的突發(fā)事項1、2、本月之前發(fā)生的突發(fā)事項處理結(jié)果1、2、本月之前發(fā)生的尚在處理中的突發(fā)事項1、2、