檔案專業(yè)基礎(chǔ).doc

檔案專業(yè)基礎(chǔ)第一部分檔案概述基本要求：了解：檔案的形式，檔案的種類，檔案的作用熟悉：檔案定義的表述與含義掌握：檔案的形成條件，檔案的本質(zhì)屬性，檔案的價值一、檔案的定義（一）檔案定義的表述檔案是國家機構(gòu)、社會組織和公民個人在實踐活動中直接形成的有保存價值的各種形式的歷史記錄。（二）檔案的形成條件檔案形成的條件：檔案是由文件材料有條件轉(zhuǎn)化來的。1、必須是辦理完畢的文件，在承辦中的文件不是檔案。 文件所涉及的內(nèi)容已處理完了。 有的指文件所涉及的問題先告一段落。 有的是指文件完成了文書處理的程序。2、必須是對日后工作和生產(chǎn)具有一定利用和查考價值的文件 指文件所反映的內(nèi)容和客觀事物過程在一定時期內(nèi)對本機關(guān)或整個國家都有用。事務(wù)性的文件不需要歸檔（非隸屬機關(guān)來的）。3、必須是經(jīng)過立卷歸檔集中保存起來的文件（三）檔案的形式檔案的形式: 檔案的形式是多種多樣的，主要包括檔案的制成材料、表達方式、名稱、形狀。制成材料有甲骨、竹簡、謙帛、木板、紙張、化學的合成材料（膠片、錄音帶、光盤、電子）。表達方式有文字、形像、聲音、形聲綜合的。名稱有命令、指示、通知等，各種專業(yè)檔案有專門的名稱。如傳票、憑證、起訴書等，表達了一定的用途（四）檔案的本質(zhì)屬性原始記錄性二、檔案的種類（一）公務(wù)檔案與私人檔案（二）歷史檔案與現(xiàn)行檔案（三）文書檔案、科技檔案與專門檔案（四）中華人民共和國成立后的檔案、革命歷史檔案與舊政權(quán)檔案1、從公私屬性角度來劃分，可分為公務(wù)檔案和私人檔案。公務(wù)檔案是指國家機關(guān)、團體、企業(yè)、事業(yè)單位在其職能活動中直接形成的檔案，如法律、法規(guī)、行政公文等。私人檔案是指人們在私人事務(wù)中直接形成的檔案，如日記、文稿、信函、筆記、帳單等2、從檔案形成時間早晚以及檔案作用角度，可分為歷史檔案和現(xiàn)行檔案歷史檔案是指形成時間較早，離現(xiàn)在較久遠且主要起歷史文化作用的檔案現(xiàn)行檔案是指形成時間較晚，離現(xiàn)在的時間距離較近且主要起現(xiàn)時性查考作用，即對人們的現(xiàn)實工作、生活依然有具體實際作用的檔案。3、從檔案記述和反映的內(nèi)容來劃分，可分為文書檔案、科技檔案、專門檔案。文書檔案主要指行政管理檔案，即在社會的行政管理活動中由各種行政性公文轉(zhuǎn)化而成的檔案?？萍紮n案是指人們在科技、生產(chǎn)活動中形成的由純業(yè)務(wù)性的科技文件材料轉(zhuǎn)化而成的檔案。專門檔案是指文書、科技以外的所有在專業(yè)職能活動中形成的檔案，如人事DA、會計DA、訴訟DA、婚姻DA、病歷DA等等。4、從檔案行政管理的角度劃分,可分為建國后檔案、革命歷史檔案、舊政權(quán)檔案。建國后檔案指1949年10月1日中華人民共和國成立后在中國形成歸國家所有的檔案；革命歷史檔案指1949年10月1日中華人民共和國成立前，由中國共產(chǎn)黨及其所領(lǐng)導(dǎo)的軍隊、政權(quán)、企業(yè)、事業(yè)單位、社團及個人所形成的歸國家所有的檔案；舊政權(quán)檔案指1949年10月1日中華人民共和國成立前除革命歷史檔案之外的歸國家所有的檔案.5、從檔案載體來劃分，可分為紙質(zhì)檔案和非紙質(zhì)檔案紙質(zhì)檔案是指以紙張為書寫載體材料的檔案；非紙質(zhì)檔案主要指紙質(zhì)檔案以外的檔案，有二種：傳統(tǒng)載體檔案：如以甲骨、金石、竹簡、縑帛為書寫載體的檔案新型載體檔案：如以照片、錄音、錄像、光盤等材料為書寫載體的檔案三、檔案的價值（一）憑證價值根據(jù)檔案價值實現(xiàn)領(lǐng)域和效果的不同分。憑證價值是檔案不同于和優(yōu)于其他各種資料的最基本的特點，檔案所以有憑證價值，是由檔案形成過程及其結(jié)果的內(nèi)容和形式特點決定的。從檔案的內(nèi)容看，它是從當時當事直接使用的文件轉(zhuǎn)化而來的；從檔案的形式特征看，文件上保留著真切的歷史標記（二）情報價值情報價值是指檔案是事實、知識和經(jīng)驗的記錄，它的這種可靠的廣泛的可資參考的特征構(gòu)成了檔案的又一基本價值。檔案作為一種情報資源，其主要特點在于它的原始性和可靠性。對檔案的真實性和可靠性，應(yīng)該辯證地理解。檔案信息在反映歷史活動的客觀過程方面是真實的，即使檔案內(nèi)容有虛假部分以至完全違背事實，它還是反映了當時的歷史情況。（三）對檔案真實性的辯證理解由于檔案是歷史的憑證和原始的情報材料，所以人們把檔案稱作真實的歷史記錄。這是從大量的實踐中得出的理性認識。同時還應(yīng)該指出，對檔案的真實性和可靠性，要辯證地理解。從總體上說，檔案在反映歷史活動的客觀過程方面是真實的，在反映史實內(nèi)容方面也較其他資料可靠。從具體的檔案材料來說，由于人們認識水平的局限性和政治斗爭的復(fù)雜性，以及其他各種原因，有些檔案所記述的內(nèi)容并不符合客觀實際與歷史事實，有的甚至是歪曲和誣陷。但是，檔案是歷史上形成的，即使內(nèi)容不夠真實，它還是表達了當事人的意圖，留下了當事人行為的痕跡，反映了當時的歷史情況，就此而言，檔案仍不失為真實的歷史記錄，仍然是有用的。檔案是可以從正反兩個方面進行研究和利用的。檔案工作人員應(yīng)堅持辯證唯物主義和歷史唯物主義，既要辯證地看待檔案的真實性和可靠性，又不能因為某些檔案內(nèi)容不真實或有問題，就把檔案銷毀掉，也不能認為檔案內(nèi)容有錯誤，就用現(xiàn)實的觀點去加以“改造”。對內(nèi)容有問題的檔案，必要時應(yīng)以卷內(nèi)備考表或其他形式另外加以說明?？傊?，檔案形成的真實性，并不等于檔案在反映社會史實真相上的真實性。檔案的可靠性，就是要從檔案形成的真實性與檔案內(nèi)容的真實性的相互關(guān)系中去考察（四）實現(xiàn)檔案價值的規(guī)律性1、檔案價值的擴展律由于檔案具有原始記錄性、內(nèi)容與版本的惟一性等特點，檔案價值是可以擴大和發(fā)展的，它的擴展具有一定的規(guī)律性。主要表現(xiàn)為兩種形式，一是由于價值主體擴展而導(dǎo)致的檔案價值擴展。造成檔案價值主體擴展的主要原因有：A檔案作用從形成機關(guān)擴展到社會；B社會機密程度的遞減。二是由于檔案作用性質(zhì)的變化而導(dǎo)致價值擴展。檔案的作用逐步從單純的行政、業(yè)務(wù)的信息支持擴展到科學、文化、教育、司法、休閑等各個方面。 了解檔案價值擴展律，尋于處理好檔案管理中當前與長遠、局部與整體、保密與開放的關(guān)系具有科學的指導(dǎo)作用，具體表現(xiàn)為：A正確認識單位內(nèi)部檔案機構(gòu)和公共檔案館的服務(wù)方向和職能定位；B確定合理的檔案的歸檔、移交時間，建立合理的館藏結(jié)構(gòu)；C在檔案鑒定工作中以全面的歷史的發(fā)展的觀點來分析檔案的價值；D堅持正確的保密觀念，對具有保密要求的檔案采取相應(yīng)的保密措施；E樹立服務(wù)觀念、依法積極開放檔案，促進檔案工作由封閉型、半封閉型向開放型轉(zhuǎn)變2、檔案價值的時效律指檔案對社會的有用性是有時限性的。主要表現(xiàn)在兩個方面：一是檔案與利用者需求之間關(guān)系的時效性，二是檔案價值形態(tài)的時效性3、檔案價值的條件律檔案利用活動的可能性、廣泛性及其效果取決于一定的條件，各種條件對于檔案價值實現(xiàn)的影響被稱為檔案價值實現(xiàn)的條件律。這些條件包括社會環(huán)境、社會檔案意識和檔案管理水平。4、機密遞減規(guī)律：檔案機密性會隨著時間的推移和條件變化而日暫減退；四、檔案的作用1機關(guān)工作的查考憑證；2生產(chǎn)建設(shè)的參考依據(jù)；3政治斗爭的必要工具；4科學研究的可靠資料；5宣傳教育的生動素材第二部分 檔案工作概述基本要求：了解：檔案工作的概念和內(nèi)容，檔案館（室）的類型熟悉：檔案工作的管理體制，檔案館（室）的性質(zhì)與任務(wù)，檔案工作的性質(zhì)掌握：檔案工作的基本原則一、 檔案工作的概念和內(nèi)容運用現(xiàn)代科學理論、方法、技術(shù)管理各種類型的檔案，積極開發(fā)檔案信息資源，廣泛輸出檔案信息，為社會實踐提供服務(wù)的活動。狹義上的內(nèi)容包括收集、整理、鑒定、保管、檢索、編研、統(tǒng)計、利用。廣義上還包括檔案管理、檔案行政管理、檔案教育、檔案的科學技術(shù)研究、檔案的宣傳工作、檔案界的國際交流與合作二、檔案工作的性質(zhì)1、檔案工作是一項管理性的科學性的工作一方面，就總的檔案工作看來，檔案工作是專門負責管理歷史文獻檔案的一種獨立的專業(yè)，屬于國家科學文化事業(yè)的組成部分。另一方面，從特定的部門、一定單位的檔案工作來看，它又是某種工作管理的組成部分。檔案，就其保存和流轉(zhuǎn)歸宿的程序，可以分作檔案室階段和檔案館階段。檔案室保存的檔案，是本單位職能活動的歷史記錄，檔案室工作既是檔案事業(yè)的組成部分，又是機關(guān)或單位秘書工作的一部 2、檔案工作是一項服務(wù)性的條件性的工作2、從檔案工作同其他工作的關(guān)系來說，它屬于一項服務(wù)性的、條件性的工作。檔案工作雖然也是一項研究性的工作，但是檔案部門研究檔案、進行編著等活動，其主要目的還是為了更好地適應(yīng)各界的利用需要，為黨和國家各項工作提供檔案材料。檔案工作的服務(wù)性，是檔案工作賴以存在和發(fā)展的基本因素。3、檔案工作是一項政治性的工作檔案工作的政治性表現(xiàn)在檔案為誰所有，為誰服務(wù)，受到什么階級利益的制約。在我國，檔案工作不是一般的服務(wù)性行業(yè)，它是鞏固人民民主專政、維護國家機密和歷史財富的重要陣地之一。在當前的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)中，檔案工作必須把工作重點切實地轉(zhuǎn)移到為經(jīng)濟建設(shè)服務(wù)的中心上來。4、檔案工作的機要性也是檔案工作政治性的表現(xiàn)之一。檔案工作的機要性，是由檔案本身的特點以及國家利益所決定的。古今中外任何國家的檔案工作都有一定的保密要求。二、 檔案工作的基本原則為了適應(yīng)社會主義事業(yè)發(fā)展的需要，統(tǒng)一指導(dǎo)全國檔案工作，在長期的實踐過程中，逐步地形成和確定了我國檔案工作的基本原則，這個基本原則是：“檔案工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，維護檔案的完整與安全，便于社會各方面的利用”。這一原則的基本思想包括三個方面：第一、確立了檔案工作的組織原則和管理體制-統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理，即以前常說的“集中統(tǒng)一地管理國家全部檔案?！睓n案工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，是社會主義社會的必然產(chǎn)物，它以社會主義的經(jīng)濟、政治制度為前提，并為它們的鞏固、發(fā)展提供服務(wù)。具體地講，就是：1、各單位各種門類和載體的檔案，均由本單位檔案室集中管理；檔案中需要長遠保存的，由各級檔案館集中保管。2、全國檔案工作，由各級檔案行政管理部門統(tǒng)一地、分層負責地進行指導(dǎo)和監(jiān)督。3、全國檔案工作統(tǒng)一于黨的領(lǐng)導(dǎo)。第二、提出了檔案管理的基本要求-維護檔案的完整與安全。維護檔案的完整，有兩個方面的含義：一方面，從數(shù)量上，要保證檔案的齊全，不使應(yīng)該集中保存的檔案殘缺短少；另一方面，從質(zhì)量上，也就是從系統(tǒng)性方面，要維護檔案的有機聯(lián)系，不能人為地割裂分散，或者零亂堆砌。維護檔案的安全，也有兩方面的含義：一方面，力求檔案本身不受損壞，盡量延長檔案的壽命；另一方面，要維護檔案免遭意外的破壞，不失密。第三、體現(xiàn)了檔案工作的根本目的，規(guī)定了檔案工作的主要標準-便于社會各方面的利用。社會各方面利用檔案，是檔案工作的出發(fā)點，并且支配檔案工作的全過程四、檔案工作的管理體制集中式、分散式五、檔案館（室）的性質(zhì)與任務(wù)（一）檔案館1、檔案館的定義、性質(zhì)、職能和具體任務(wù)檔案館的定義檔案館是統(tǒng)一保管黨組織和政府機關(guān)檔案的管理部門，所以它是黨的機構(gòu)，又是國家機構(gòu)，是各級黨委和人民政府的科學文化事業(yè)機構(gòu)。檔案館的性質(zhì)A檔案館是永久保存檔案的基地，是提供檔案信息為社會服務(wù)的中心B檔案館又是提供檔案檔案服務(wù)的活動中心C 檔案館是一個科學文化事業(yè)機構(gòu)檔案館的基本職能A積累和管理國家財富B傳播檔案信息為社會服務(wù)C承擔宣傳教育檔案館的任務(wù)A、接收與征集本級各機關(guān)、團體、及其所屬單位具有長期和永久保存價值的檔案以及有關(guān)資料；進行科學的管理； B、通過多種方式，積極開展檔案資料的利用工作； C、參與編修史志的工作2、檔案館的類型A綜合檔案館B專門檔案館C數(shù)字檔案館3、檔案館收集檔案范圍：參照國家檔案局發(fā)布第9號令各級各類檔案館收集檔案范圍的規(guī)定中央與?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）級檔案館接收本級各機關(guān)、團體及所屬單位具有永久保存價值的現(xiàn)行機關(guān)和撤銷機關(guān)的檔案，接收和征集具有全國或全省意義的建國前的各種檔案；省轄市（地、州、盟）和縣級檔案館接收本級各機關(guān)及所屬單位具有長遠保存價值的現(xiàn)行機關(guān)和撤銷機關(guān)的檔案，并要征集和接收本市、縣建國以前的各種歷史檔案。4、檔案館的功能（二）檔案室1、檔案室的定義與性質(zhì)檔案室的定義檔案室是機關(guān)（包括企業(yè)、事業(yè)單位）統(tǒng)一保存和管理本機關(guān)檔案的內(nèi)部機構(gòu)，是整個機關(guān)的組成部分，屬于機關(guān)管理和研究咨詢性質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)。從全國檔案工作來說，檔案室又是國家檔案工作組織體系中最普遍、最大量、最基層的業(yè)務(wù)機構(gòu)。檔案室的性質(zhì)1、檔案室是機關(guān)的內(nèi)部組織機構(gòu)2、檔案室是保存檔案的過渡性機構(gòu)3、檔案室的主要任務(wù)是服務(wù)于本機關(guān)檔案室的職能檔案室是機關(guān)內(nèi)具有參謀、助手和咨詢作用的部門，是維護機關(guān)歷史面貌，提高機關(guān)工作效率和質(zhì)量的重要工作。在全國檔案組范圍織體系中，檔案室是先期保管具有長遠價值檔案的過渡性機構(gòu)，對檔案館的檔案質(zhì)量決定性的影響。檔案室的任務(wù) A、對本機關(guān)文書部門和業(yè)務(wù)部門的文件材料的歸檔工作進行指導(dǎo)的監(jiān)督； B、接收和保管本機關(guān)各單位交來的檔案材料，進行必要的整理、鑒定、統(tǒng)計、編目、研究，積極開展利用工作，開發(fā)檔案信息資源。C、定期把有長遠保存價值的檔案向檔案館移交2、檔案室的作用、類型與任務(wù) A、普通檔案室也稱機關(guān)檔案室或文書檔案室B、科技檔案室是管理科學技術(shù)檔案的專門檔案室 C、音像檔案室即影片、照片、音像等特種檔案室D、人事檔案室是機關(guān)設(shè)立的專門管理人事檔案的機構(gòu) E、綜合檔案室，統(tǒng)一管理本機關(guān)全部檔案的檔案室 F、聯(lián)合檔案室，一些機關(guān)聯(lián)合起來設(shè)立的、負責管理這些機關(guān)檔案的機構(gòu)。G、檔案信息中心3、機關(guān)文件材料歸檔范圍：參照國家檔案局發(fā)布第號令機關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定（三）檔案行政管理機構(gòu)1、檔案行政管理機構(gòu)的定義、性質(zhì)和基本職責定義檔案行政管理機構(gòu)，如各級檔案局、處等，是黨和國家指導(dǎo)和管理檔案工作的部門。性質(zhì)檔案行政機構(gòu)是黨和國家管理檔案工作的部門,由于我國實行黨政檔案統(tǒng)一管理,因而各級檔案行政管理機構(gòu)是黨的機構(gòu),又是政府機構(gòu).基本職責檔案行政機構(gòu)的基本職責是：在統(tǒng)一管理黨、政檔案工作的原則下，分層負責地掌管全國檔案事務(wù)，對全國檔案工作進行監(jiān)督、檢查與指導(dǎo)。2、檔案行政管理機構(gòu)的具體任務(wù)（1）擬訂檔案工作的規(guī)章、辦法，建立國家檔案工作制度，制定檔案工作的發(fā)展規(guī)劃。（2）指導(dǎo)和監(jiān)督各機關(guān)、部隊、團體、企業(yè)、事業(yè)單位的檔案工作；規(guī)劃和籌建檔案館，在業(yè)務(wù)上指導(dǎo)檔案館工作。（3）研究和審查有關(guān)檔案保存價值、檔案保管期限的原則和標準，監(jiān)督和審議有關(guān)檔案的銷毀問題。（4）組織和指導(dǎo)檔案工作業(yè)務(wù)經(jīng)驗的交流、檔案干部的專業(yè)教育和檔案科學研究。（5）組織和參與檔案工作的國際交流。（四）新型檔案機構(gòu)1、文件中心的含義與類型定義：文件中心是一種社會化、集約化和專業(yè)化的檔案管理機構(gòu)，它的設(shè)置一般不像檔案室一樣隸屬于一個文件形成單位，而是按地區(qū)按系統(tǒng)建立的介于文件行程單位和地方綜合性檔案館之間的一種過渡性檔案管理機構(gòu)類型：A政府性文件中心：由政府撥款建立的，為政府機關(guān)服務(wù)的非營利性文件管理機構(gòu)；B商業(yè)性文件中心：由有關(guān)機構(gòu)或個人創(chuàng)辦的一種盈利性檔案管理機構(gòu)，它為工商企業(yè)或個人提供現(xiàn)代化的文件存儲設(shè)施2、檔案中介機構(gòu)的含義與任務(wù)檔案中介機構(gòu)是社會分工高度發(fā)達的產(chǎn)物，是利用自身所擁有的設(shè)備、技術(shù)、人力資源等為社會各界提供檔案管理服務(wù)和檔案事務(wù)服務(wù)的中介組織。第三部分 檔案法制與職業(yè)道德基本要求：了解：檔案法律的特點及其與檔案行政法規(guī)、行政規(guī)章的關(guān)系，檔案職業(yè)道德修養(yǎng)，檔案法的作用、知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)知識熟悉：檔案法規(guī)體系構(gòu)成、檔案行政法規(guī)的概念、種類和屬性特征，檔案行政規(guī)章的概念、性質(zhì)和類型，檔案職業(yè)道德的特點、含義和內(nèi)容掌握：檔案法的主要內(nèi)容，檔案法的屬性特征、施行原則和施行方式一、檔案法規(guī)體系構(gòu)成：參照2011年6月14日 國家檔案局發(fā)布國家檔案法規(guī)體系方案二、檔案法律的特點及其與檔案行政法規(guī)、行政規(guī)章的關(guān)系1檔案法律是由國家最高權(quán)力機關(guān)制定的檔案事業(yè)規(guī)定性文件。我國的檔案工作法律是國家和人民意志的集中表現(xiàn)，是整個社會均需要嚴格遵守的基本行為規(guī)范之一。這也是檔案法律同國家的其他法律的共同本質(zhì)。此外，檔案法律還有其自身的特點：A直接性：同其他非行業(yè)性的立法相比，檔案法律在調(diào)整和規(guī)范人們的檔案管理與信息開發(fā)利用等行為方面，具有直接性的特點。B具體性：這是指檔案法律內(nèi)容的具體性。C綜合性：是指檔案法律所提供的，調(diào)整與檔案和檔案工作相關(guān)的行為的手段，并不是單一的，而是包含有行政手段、教育手段、刑事手段等多種手段，具有綜合性的特點。2檔案法律與檔案行政法規(guī)之間有區(qū)別，也有聯(lián)系。檔案法律是國家與人民意志在檔案工作領(lǐng)域中的集中體現(xiàn)，是全國人民代表大會及其常務(wù)委員會依據(jù)國家的憲法及立法程序制定的行為規(guī)范。行政法規(guī)是國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的行政性的規(guī)范文件的總稱?？梢姡麄兊膮^(qū)別主要在于：A制定主體不同：檔案法律的制定主體是全國人民代表大會及其常務(wù)委員會，而檔案行政法規(guī)的制定主體是國務(wù)院。B檔案法律具有廣泛的行為約束力，他是國務(wù)院制定檔案行政法規(guī)的重要依據(jù)，也是我們目前常見的檔案行政法規(guī)的淵源。就此而言，檔案行政法規(guī)的制定與實施，均要以法律為準繩。C檔案法律所調(diào)節(jié)的對象具有一般性和普遍性的特征；而檔案行政法規(guī)所調(diào)節(jié)的對象則具有一定的特定性和專指性特征。檔案法律與檔案行政法規(guī)的聯(lián)系在于：A兩者制定與實施的根本性目的是一致的：都是為了有效地規(guī)范和調(diào)整檔案事業(yè)建設(shè)與發(fā)展中的各種關(guān)系，以利于檔案事業(yè)的正常工作秩序的建立與維護。B盡管檔案法律高于檔案行政法規(guī)，但是，從兩者的發(fā)展歷史來看，它們又是相互影響、相互促進的關(guān)系。C檔案法律和檔案行政法規(guī)均應(yīng)在憲法規(guī)定的框架范圍內(nèi)制定和實施，不能違背憲法規(guī)定的基本準則。檔案法律與檔案行政規(guī)章也有一定的區(qū)別和聯(lián)系。行政規(guī)章是由國務(wù)院各部委、省自治區(qū)、直轄市以及省、自治區(qū)的人民政府所在地的市和經(jīng)國務(wù)院批準的較大的市的人民政府，根據(jù)檔案法律和檔案行政法規(guī)所制定的規(guī)范性文件的總稱。可見，行政規(guī)章從屬于檔案法律和檔案行政法規(guī)，或者說是對檔案法律和檔案行政法規(guī)具體化的產(chǎn)物，更具特定性與操作性。目前，檔案行政規(guī)章的數(shù)量較多，調(diào)整的領(lǐng)域也非常廣泛，是我國檔案事業(yè)法制建設(shè)的一個重要方面。三、檔案法、檔案法實施辦法的主要內(nèi)容六章二十七條第一章 總則第二章 檔案機構(gòu)及職責第三章 檔案的管理第四章 檔案的利用和公布第五章 法律責任第六章 附則四、檔案法的屬性特征、作用、施行原則和施行方式1屬性特征：社會性：A檔案法的制定具有廣泛的社會基礎(chǔ)；B檔案法的內(nèi)容具有社會性；C檔案法的施行具有社會性綱領(lǐng)性和創(chuàng)建性；民主性；強制性2作用：檔案法是建設(shè)和發(fā)展檔案事業(yè)的法律保障是進行我國檔案法規(guī)體系建設(shè)的重要依據(jù)是保護我國的國家機關(guān)、社會組織及公民形成的或保存的具有國家和社會意義的檔案財富的有力法律手段是促進我國館藏檔案信息資源開發(fā)和利用的有效工具是加強我國檔案行政工作的法律依據(jù)3施行原則：要以事實為依據(jù)，以法律為準繩必須堅持法律面前人人平等的原則4施行方式：檔案法律的遵守：這種方式是指機關(guān)、組織和公民，要自覺地用檔案法律來約束和規(guī)范自己的思想和行為。檔案法律的適用：這種方式是指由國家機關(guān)及其組織成員，使用檔案法來解決各種相關(guān)的實際問題。依法制定旨在強化執(zhí)法力度的檔案管理行政處罰辦法等規(guī)范性文件。加強與各方面的合作，爭取社會的支持。加強宣傳教育，增加社會檔案意識。五、檔案行政法規(guī)的概念、種類和屬性特征1定義：是由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的關(guān)于檔案行政管理的規(guī)范性文件的總稱。其效力低于檔案法律。2類型：一是對檔案行政事務(wù)作出全面系統(tǒng)的規(guī)定的文件二是對某一方面的檔案行政工作作出部分規(guī)定的文件三是地對某一項檔案行政工作作出比較具體規(guī)定的文件3檔案行政法規(guī)的特點 A、權(quán)威性和命令性 B、直接性和現(xiàn)實性 C、穩(wěn)定性和動態(tài)性 D、多樣性六、檔案行政規(guī)章的概念、性質(zhì)和類型1定義：檔案行政規(guī)章是國家檔案行政機關(guān)和社會各有關(guān)部門，為了執(zhí)行、解決、說明檔案法律、法規(guī)以及重要政策而制定發(fā)布的規(guī)范性文件。2檔案行政規(guī)章的特點：A、檔案行政規(guī)章從屬于國家檔案法律和行政法規(guī)；不能超越法律和法規(guī)；B、檔案行政規(guī)章具有普遍或特定的適用性；C、檔案行政規(guī)章之間的協(xié)調(diào)一致性。3類型：檔案行政規(guī)章出了可以依據(jù)其制定主體區(qū)分為部門規(guī)章和地方規(guī)章外，還可以根據(jù)其內(nèi)容將其區(qū)分為立法性檔案行政規(guī)章和解釋性檔案行政規(guī)章；根據(jù)實際效力和實施性質(zhì)的不同，又可以分為必須遵照執(zhí)行的規(guī)章和參照執(zhí)行的規(guī)章七、知識產(chǎn)權(quán)的基本概念、知識產(chǎn)權(quán)的分類、我國涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的法律基本概念：知識產(chǎn)權(quán)是指對智力勞動成果依法所享有的占有、使用、處分和收益的權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)是一種無形財產(chǎn)，它與房屋、汽車等有形財產(chǎn)一樣，都受到國家法律的保護，都具有價值和使用價值分類：版權(quán)是指著作權(quán)人對其文學作品享有的署名、發(fā)表、使用以及許可他人使用和獲得報酬等的權(quán)利；工業(yè)產(chǎn)權(quán)則是包括發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利、商標、服務(wù)標記、廠商名稱、貨源名稱或原產(chǎn)地名稱等的獨占權(quán)利。 按照內(nèi)容組成, 知識產(chǎn)權(quán)由人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利兩部分構(gòu)成，也稱之為精神權(quán)利和經(jīng)濟權(quán)利。有人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)兩類 所謂人身權(quán)利，是指權(quán)利同取得智力成果的人的人身不可分離，是人身關(guān)系在法律上的反映。例如，作者在其作品上署名的權(quán)利，或?qū)ζ渥髌返陌l(fā)表權(quán)、修改權(quán)等，即為精神權(quán)利； 所謂財產(chǎn)權(quán)是指智力成果被法律承認以后，權(quán)利人可利用這些智力成果取得報酬或者得到獎勵的權(quán)利，這種權(quán)利也稱之為經(jīng)濟權(quán)利。它是指智力創(chuàng)造性勞動取得的成果，并且是由智力勞動者對其成果依法享有的一種權(quán)利。相關(guān)立法：(1)、專利法。我國專利法自1985年4月1日施行。依法建立的專利制度保護發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)。發(fā)明創(chuàng)造包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計等。 (2)、商標法。我國商標法自1985年3月施行。1993年2月22日進行了修正，擴大了商標的保護范圍，除商品商標外，增加了服務(wù)商標注冊和管理的規(guī)定；在形式審查中增加了補正程序，在實質(zhì)審查中建立了審查意見書制度。 (3)、著作權(quán)法。我國著作權(quán)法自1991年6月1日起施行。2001年10月進行了修正。 (4)、計算機軟件保護條例。2002年1月1日實行計算機軟件保護條例。 中國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法地圖(5)、植物新品種保護制度。我國植物新品種保護條例自1997年10月1日起施行八、專利權(quán)的定義與分類、商標的定義、專利權(quán)和商標的申報程序、專利權(quán)和商標保護的時效專利權(quán)的定義：專利權(quán)（Patent Right），簡稱“專利”，是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨占實施權(quán)，是知識產(chǎn)權(quán)的一種。專利分為發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計三種類型。 發(fā)明專利：是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案。能取得專利的發(fā)明可以是產(chǎn)品發(fā)明，也可以是方法發(fā)明。實用新型專利：是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案。實用新型專利申請必須是產(chǎn)品專利申請。外觀設(shè)計專利：對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。新設(shè)計可以是線條、圖案或色彩的平面設(shè)計，也可以是產(chǎn)品的立體造型商標權(quán)是商標專用權(quán)的簡稱，是指商標主管機關(guān)依法授予商標所有人對其注冊商標受國家法律保護的專有權(quán)。商標注冊人依法支配其注冊商標并禁止他人侵害的權(quán)利，包括商標注冊人對其注冊商標的排他使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)、續(xù)展權(quán)和禁止他人侵害的權(quán)利.商標是用以區(qū)別商品和服務(wù)不同來源的商業(yè)性標志，由文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標志、顏色組合或者上述要素的組合構(gòu)成。專利權(quán)時效：發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為10年，均自申請日起計算。專利權(quán)期限屆滿后，專利權(quán)終止。專利權(quán)期限屆滿前，專利權(quán)人可以書面聲明放棄專利權(quán)。商標權(quán)時效：根據(jù)商標法規(guī)定， 商標權(quán)有效期10年，自核準注冊之日起計算，期滿前6個月內(nèi)申請續(xù)展，在此期間內(nèi)未能申請的，可在給予6個月的寬展期。續(xù)展可無限重復(fù)進行，每次續(xù)展期10年九、著作權(quán)與版權(quán)的定義著作權(quán)，又稱為版權(quán)，是指文學、藝術(shù)和自然科學、社會科學作品的作者及其相關(guān)主體依法對作品所享有的人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利十、檔案職業(yè)道德的特點、含義和內(nèi)容1特點：鮮明的職業(yè)性特征存在方式的具體性特征形成過程的連續(xù)性和繼承性特征2含義：檔案職業(yè)道德是指檔案工作者在從事檔案行政、檔案保管和利用服務(wù)等項職能活動中，應(yīng)當遵守的基本行為準則。3內(nèi)容：忠于職守，愛崗敬業(yè)遵紀守法，嚴守機密博學求進，公證服務(wù)十一、檔案職業(yè)道德修養(yǎng)檔案職業(yè)道德修養(yǎng)的基本任務(wù)，就是要使檔案職業(yè)道德的原則和規(guī)范內(nèi)容，內(nèi)化為檔案工作者的內(nèi)心情感和信念，并付諸于檔案管理實踐。檔案職業(yè)道德修養(yǎng)的基本范疇包括以下幾個主要方面：1.檔案職業(yè)道德理想和職業(yè)道德義務(wù)2.檔案職業(yè)道德情感和職業(yè)道德行為3.檔案職業(yè)態(tài)度與職業(yè)良心4.檔案工作的職業(yè)榮譽和職業(yè)尊嚴第四部分 檔案管理的基本理論與檔案學理論發(fā)展了解：檔案學的宗旨、檔案學科、全宗的構(gòu)成條件與劃分熟悉：檔案學基礎(chǔ)理論的構(gòu)成、檔案管理基本理論的主要內(nèi)容、全宗理論的發(fā)展掌握：全宗的概念、性質(zhì)，全宗理論體系及對檔案管理的意義一、 檔案學基礎(chǔ)理論的構(gòu)成由兩個層面構(gòu)成：一是對檔案與檔案管理活動的基本理論認識，如檔案的定義、本質(zhì)、種類、作用及其規(guī)律，檔案管理活動的性質(zhì)、規(guī)律，檔案與檔案管理的歷史發(fā)展進程及規(guī)律等等；二是檔案管理的基本理論，即關(guān)于檔案管理的總體性、宏觀性理論問題和檔案管理基本方法、原則的理論探討。二、 檔案管理基本理論的主要內(nèi)容1. 對檔案管理工作的總體理論認識和剖析2. 對檔案管理基本方法的理論剖析三、全宗的概念、性質(zhì)全宗是一個具有社會獨立性的組織或個人在其社會實踐中形成的檔案的有機整體，是檔案館中檔案最基本的存在單位和保管單位。三、 全宗理論對檔案管理的意義全宗不僅是個整理方法問題，也是一條原則、一種理論，稱作全宗原則和全宗理論。全宗理論是在檔案集中管理過程中產(chǎn)生的，并隨著檔案工作社會化的發(fā)展而不斷完善。全宗理論的形成和發(fā)展，對整個檔案工作產(chǎn)生了巨大的影響。隨著具有中國特色的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理原則的不斷完善和檔案工作規(guī)范化程度的提高，必將促使全宗理論日益深化，從而更加有效地推進檔案管理的科學化。全宗理論，在檔案的整理和管理以至整個檔案學系統(tǒng)中，都具有重要的意義。區(qū)分全宗是檔案整理工作中的重要環(huán)節(jié)。一般的機關(guān)檔案室，通常管理一個全宗。某些較大的檔案室，有時也管理若干全宗。檔案館則往往保存著很多全宗。區(qū)分全宗是檔案館對檔案分類的第一步，只有把全宗區(qū)分清楚，其后的一系列整理工作程序才好進行。全宗是檔案館、室對檔案進行日?？茖W管理的基本單位。在檔案室，一個機關(guān)在活動中形成的全部檔案，要作為一個全宗整體進行系統(tǒng)化、編目和保管以至陸續(xù)向檔案館移交。在檔案館，它所接收的檔案，要以全宗為單位進行分類排列。鑒定也是以全宗為基礎(chǔ)來權(quán)衡全宗范圍內(nèi)案卷和文件的價值的。在統(tǒng)計工作中，全宗是一種重要單位。四、 全宗理論體系1.全宗的特征；2.全宗的確定；3.全宗內(nèi)檔案的系統(tǒng)整理六、全宗理論的發(fā)展第五部分 外國檔案管理基本要求：了解：文件生命周期理論產(chǎn)生的背景、文件管理的含義與文件管理職能，外國檔案編目與檢索，外國檔案館、來源原則理論與實踐價值熟悉：文件管理，檔案的整理原則，外國檔案的利用和開放，外國檔案事業(yè)管理體制掌握：文件生命周期理論形成和發(fā)展，文件生命周期理論的基本內(nèi)容及在電子文件時代的影響，外國檔案鑒定理論與標準，來源原則產(chǎn)生、形成和發(fā)展，來源原則的基本內(nèi)容及其發(fā)展一、外國文件管理（一）文件生命周期理論1基本內(nèi)容：文件從其形成倒銷毀或永久保存，是一個完整的運動過程由于文件價值形態(tài)的變化，這一完整過程可劃分為若干階段文件在每一階段因其特定的價值形態(tài)而與服務(wù)對象、保存場所、管理形式之間存在一種內(nèi)在的對應(yīng)關(guān)系。2重要意義：文件生命周期理論準確地揭示了文件運動的整體性和內(nèi)在聯(lián)系，為文件的全過程管理管理奠定了理論基礎(chǔ)。準確地揭示了文件運動的階段變化，為文件的階段式管理奠定了理論基礎(chǔ)。準確地揭示了文件運動過程的前后銜接和各階段的相互影響，為實現(xiàn)從現(xiàn)行文件到檔案的一體化管理，為檔案部門或人員對文件進行前端控制提供了理論依據(jù)。（二）文件管理的含義與文件管理職能文件管理是指對進館前文件的形成、保管、利用和處置的全部管理活動（三）外國文件管理機構(gòu)文件中心文件中心最早誕生于第二次世界大戰(zhàn)時期的美國。第二次世界大戰(zhàn)期間，美國政府機關(guān)的文件量迅速膨脹，大大加重了文件管理的負擔，加之辦公空間日益緊張，各部門對自己的文件不是束手無策就是漠不關(guān)心，致使大量文件沒有受到有組織、有制度的妥善保管，國家寶貴的檔案遺產(chǎn)處于嚴重的危險之中。這種情況引起美國檔案界的焦慮。于是在檔案界的倡導(dǎo)和幫助下，美國軍事部門創(chuàng)建了一種新型的文件管理機構(gòu)文件中心，把使用次數(shù)不多，但又必須保管一段時期的文件集中存放在造價較低的專門庫房內(nèi)。1950年，美國聯(lián)邦文件法以法令形式肯定了文件中心這種新型管理機構(gòu)。和美國一樣，二戰(zhàn)后，許多國家都堆積有大量未到移交檔案館年限和未到銷毀年限的半現(xiàn)行或處于休眠階段的文件，并面臨著由于沒有任何存儲和處置這些文件的策略而帶來的各種危機，于是開始探索如何將這部分檔案文件盡可能更經(jīng)濟有效地保管起來。許多國家檔案界認為文件中心不失為一種好的形式。于是，紛紛效仿美國建立文件中心或類似的檔案管理機構(gòu)。在我國，甘肅省永靖縣于1988年成立了我國第一個文件中心二、外國檔案管理（一）外國檔案鑒定理論與標準1、檔案鑒定理論的歷史發(fā)展P2182、檔案鑒定理論的基本內(nèi)容(1)對檔案價值的認識（2）對鑒定原則的認識（3）對鑒定標準的制定3、檔案鑒定理論的發(fā)展規(guī)律（二）外國檔案的整理原則1、事由原則是指按照檔案的主題內(nèi)容進行整理和分類的原則2、來源原則是指按照檔案的來源和形成機關(guān)進行整理和分類的原則。內(nèi)容：尊重來源：檔案館首先應(yīng)該按照來源標準整理檔案，保持檔案與其形成者之間的來源聯(lián)系；尊重全宗的完整性：同一全宗的檔案不可分散，不同全宗的檔案不能混淆；尊重全宗內(nèi)的原始整理性：全宗內(nèi)的檔案整理必須充分利用原有的整理基礎(chǔ)，尊重全宗在形成機關(guān)獲得的原始整理順序和方法，不宜輕易打亂重整（三）外國檔案編目與檢索1、外國檔案編目的含義、任務(wù)和原則2、外國檔案手工檢索工具（1）案卷目錄（2）指南（四）外國檔案利用和開放1、檔案利用由封閉到開放的轉(zhuǎn)變2、檔案開放原則3、信息資源開發(fā)和共享時代的檔案利用4、檔案利用限制的含義與封閉期制度限制利用是指國家法律、檔案行政管理機關(guān)或文件保管機關(guān)等規(guī)定檔案文件在一定時間范圍內(nèi)拒絕或限制向公眾開放5、檔案利用類型（1）檔案的學術(shù)利用1）學術(shù)利用，是指利用者利用檔案進行學術(shù)研究，通過查找和選擇館藏資料來獲取和傳播知識。特點：利用者主要是學術(shù)研究人員，以歷史學者居多。利用者的人數(shù)占首位，尤以家譜、族譜利用者居多。利用者對館藏比較熟悉，要求檔案人員的幫助相對較少。從事學術(shù)研究，主要能產(chǎn)生社會效益