證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第一章試題及答案.doc

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第一章 判斷題 1: 機(jī)構(gòu)投資者在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅。 2: 股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債券證券，而是一種綜合權(quán)力證券。 3: 股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)力。 4: 增發(fā)是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股。 5: 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。 6: 股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。 7: 有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。 8: 根據(jù)上市規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型。 9: 證券價(jià)格的高低是由證券自身風(fēng)險(xiǎn)率的高低來決定的。 10: 上市公司采取向定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。 11: 中華人民共和國(guó)公司法的頒布和實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的重要里程碑，具有深遠(yuǎn)的歷史意義。 12: 有價(jià)證券代表著一定數(shù)量的財(cái)產(chǎn)權(quán)力，持有人可憑該有價(jià)證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價(jià)值。 13: 1987年9月，中國(guó)第一家專業(yè)證券公司深圳特區(qū)證券公司成立。 14: 1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約特級(jí)鋁期券標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期權(quán)交易過渡。 15: 美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。 16: 非上市債券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。 17: 目前保險(xiǎn)公司已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。 18: 依據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，商業(yè)銀行不可以從事股票投資活動(dòng)。 19: 我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可以參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。 20: 機(jī)構(gòu)投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)、保險(xiǎn)基金、信托基金，此外還有對(duì)沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金。 21: 在我國(guó)，股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票視為金融證券。 22: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，并負(fù)責(zé)組織各證券公司進(jìn)行培訓(xùn)。 23: 貨幣證券市有價(jià)證券的主要形式。 24: 我國(guó)證券交易所是以營(yíng)利為目的的法人。 25: 中華人民共和國(guó)證券法于1998年12月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。 26: 我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)定，自2007年12月1日開始金融租賃公司從事證券投資業(yè)務(wù)。 27: 有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表，所以證券市場(chǎng)本質(zhì)上市風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。 28: 在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。 29: 中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。 30: 通常人們把無形市場(chǎng)稱為“場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)”。 單選題 31: 美國(guó)次貸危機(jī)始于 。 A:2005年B:2006年C:2007年D:2008年 32: 在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為 。 A:股票B:商業(yè)債券C:商業(yè)票據(jù)D:金融債券 33: 提貨單表明持有人有權(quán)得到提貨單所標(biāo)明的物品的權(quán)利 。 A:有價(jià)證券B:商品證券C:貨幣證券D:資本證券: 34: 按 分類，有價(jià)證券可分為上市證券和非上市證券。 A:募集方式B:是夠可以在證券交易所掛牌交易C:證券所代表的權(quán)力性質(zhì)D:證券發(fā)行的主體不同 35: 股東權(quán)益的基本決定因素是 。 A:公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢(shì)B:財(cái)務(wù)流動(dòng)性C:財(cái)務(wù)安全性D:銷售收入增長(zhǎng)性 36: 我國(guó)公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)?。 A:清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，職工工資，社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，清償公司債務(wù)B:清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，職工工資，清償公司債務(wù)C:清算費(fèi)用，職工工資，社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)D:清算費(fèi)用，職工工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金 37: 注冊(cè)在中國(guó)內(nèi)地，上市地在香港的外資股叫做 。 A:N股B:L股C:S股D:H股 38: 股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是 。 A:證權(quán)證券B:要式證券C:資本證券D:有價(jià)證券 39: 反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo) 。 A:股票市值占GDP的比率B:證券市場(chǎng)價(jià)值C:證券化率（證券市值/GDP）D:證券市場(chǎng)指數(shù) 40: 有價(jià)證券是 的一種形式。 A:真實(shí)資本B:虛擬資本C:貨幣資本D:商品資本 41: 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立 。 A:泛歐交易所B:紐交所泛歐證交所公司C:CME集團(tuán)有限公司D:倫敦國(guó)際金融期券期貨交易所 42: 1984年11月， 在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。 A:中國(guó)工商銀行B:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C:中國(guó)銀行D:中國(guó)建設(shè)銀行 43: 下列說法正確的是 。 A:證券市場(chǎng)難以化解資本的供求矛盾B:證券市場(chǎng)交易對(duì)象僅限于股票，因此又被稱為股票市場(chǎng)C:證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益成反比關(guān)系D:證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 44: 按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為 。 A:公墓證券和私募證券B:政府證券、金融證券、公司證券C:上市證券與非上市證券D:股票、債券和其他證券 45: 證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬 。 A:政府機(jī)構(gòu)B:政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C:自律性組織D:證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu) 46: 在我國(guó)，股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票歸類為 。 A:金融證券B:公司股票C:企業(yè)股票D:金融債券 47: 在對(duì)WTO承諾中，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易以及外國(guó)機(jī)構(gòu)駐華代表處稱為證交所特別會(huì)員的申請(qǐng)可由 受理。 A:證券交易所所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C:中國(guó)財(cái)政部D:證券交易所 48: 我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，僅限于投資 。 A:政府債券和金融債券B:股票C:基金D:證券衍生品 49: 證券市場(chǎng)的基本功能不包括 。 A:籌資投資功能B:定價(jià)功能C:資本配置功能D:規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能 50: 截至2009年12月，已有 家合格境外投資者獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入中國(guó)證券市場(chǎng)。 A:53B:74C:83D:76 51: ，中華人民共和國(guó)證券法正式實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。 A:1999年7月1日B:1999年4月1日C:1998年7月1日D:1994年7月1日 52: 1982年1月， 在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。 A:國(guó)民信托投資公司B:中國(guó)信托投資公司C:中華信托投資公司D:中國(guó)國(guó)際信托投資公司 53: 單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的 ，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的 。 A:3%、5%B:5%、3%C:5%、10%D:10%、5% 54: 截至2009年末，國(guó)家外匯管理局共批準(zhǔn) 家商業(yè)銀行、基金公司和保險(xiǎn)公司等合格境內(nèi)投資者。 A:37B:65C:83D:55 55: 1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過 ，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。 A:金融服務(wù)現(xiàn)代化方案B:格拉斯-斯蒂格爾法案C:證券交易所法D:格林斯潘法 56: 2006年6月，紐約證券交易所和 合并計(jì)劃獲雙方股東大會(huì)批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。 A:東京證券交易所B:泛歐證券交易所C:倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所D:葡萄牙交易所 57: 下列說法不正確的是 。 A:證券中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B:中介機(jī)構(gòu)是指為證券的流通提供場(chǎng)所的各類機(jī)構(gòu)C:證券公司的主要業(yè)務(wù)是有價(jià)證券承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢等D:中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu) 58: 美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣 開始的。 A:股票B:基金C:政府債券D:企業(yè)債券 59: 由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)。因此，這一類證券被視為 。 A:低風(fēng)險(xiǎn)證券B:無風(fēng)險(xiǎn)證券C:風(fēng)險(xiǎn)證券D:高風(fēng)險(xiǎn)證券 60: 根據(jù)我國(guó)政府的承諾，我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過 。 A:25%B:49%C: 33%D:60% 多選題 61: 商品證券是證明持有人有傷平所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，具體包括 。 A:提貨單B:購物券C:倉庫棧單D:運(yùn)貨單 62: 股東權(quán)力是一種綜合權(quán)力，包括 等權(quán)力。 A:投票表決B:交易及退股C:出席股東大會(huì)D:分配股息紅利 63: 為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排 。 A:證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券帳戶限制交易B:因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌措施C:因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的政黨秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市D:漲跌停板規(guī)定 64: 政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于 。 A:協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)B:彌補(bǔ)財(cái)政赤字C:關(guān)建政府投資的大型基礎(chǔ)性建設(shè)項(xiàng)目D:在戰(zhàn)爭(zhēng)期間用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開支 65: 股東大會(huì)的權(quán)力包括 。 A:修改公司章程B:對(duì)公司合并，分力，解散，清算或者變更公司形式作出決議C:制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案D:對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 66: 證券市場(chǎng)的基本功能有 。 A:增值功能B:資本配置功能C:定價(jià)功能D:籌資投資功能 67: 我國(guó)證券業(yè)在五年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括 。 A:外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以（不通過中方中介）直接從事B股交易。外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員B:允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)C:加入后四年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司D:允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其它輔助性金融服務(wù) 68: 證券市場(chǎng)上兩個(gè)最基本和最主要的品種 。 A:股票B:基金C:債券D:證券衍生品 69: 證券發(fā)行人包括 。 A:公司B:政府C:政府機(jī)構(gòu)D:金融機(jī)構(gòu) 70: 證券交易所在性質(zhì)上不是 。 A:證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B:證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C:證券投資人D:自律性組織 71: 20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是 。 A:公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位B:仍處于萌芽階段C:股份公司數(shù)量劇增D:有價(jià)證券發(fā)行總額劇增 72: 政券的流動(dòng)性可通過 方式來實(shí)現(xiàn)。 A:兌付B:承兌C:貼現(xiàn)D:轉(zhuǎn)讓 73: 按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為 。 A:政府證券B:金融證券C:政府機(jī)構(gòu)證券D:公司證券 74: 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)不包括 。 A:證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B:證券公司C:證券業(yè)協(xié)會(huì)D:證券市場(chǎng) 75: 參與證券投資的各類基金包括 。 A:社保基金B(yǎng):社會(huì)公益基金C:證券投資基金D:外國(guó)機(jī)構(gòu)投資者 76: 中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放科分為三個(gè)層次，分別是 。 A:在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金B(yǎng):開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)C:有條件的開放境外企業(yè)和個(gè)人投資境內(nèi)市場(chǎng)D:有條件的開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng) 77: 屬于公募證券特征的是 。 A:發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行B:與私募證券相比，審核較嚴(yán)格C:采取公示制度D:按投資者與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者 78: 證券市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段：萌芽階段、 。A A:停滯階段B:恢復(fù)階段C:初步發(fā)展階段D:加速發(fā)展階段 79: 下列對(duì)證券市場(chǎng)表述正確的是 。 A:有效化解了資本的供求矛盾問題B:為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的C:是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物D:是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所 80: 之所以說我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開放局面的形成是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由于 。 A:加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放式是當(dāng)前國(guó)內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)提出的要求，是我國(guó)兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所作出的承諾B:加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體系改革的現(xiàn)實(shí)要求，是我國(guó)加快適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段C:加快對(duì)外開放步伐也是我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)范化、市場(chǎng)化建設(shè)推進(jìn)到一定階段的必然產(chǎn)物D:加快