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hse管理體系,今天要討論的內(nèi)容,一、概述 1、冰山理論 2、什么是hse管理體系 3、hse管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展 4、hse管理模式的特點 5、hse管理模式與傳統(tǒng)的安全管理的區(qū)別 6、安全文化 二、hse管理體系 1、體系標準的內(nèi)涵 2、基本框架 3、內(nèi)容,三、hse管理體系的實施 1、領(lǐng)導(dǎo)決策和準備 2、培訓(xùn) 3、hse初始狀態(tài)的分析與評價 4、體系的總體設(shè)計與文件開發(fā) 5、體系文件的編制 6、體系試運行 7、內(nèi)部體系審核 8、管理評審 四、案例（英荷殼牌）,一、概述,一、概述,1、安全冰山理論（金字塔理論）,10000起,1000起,100起,10起,1起,解決冰山下的隱患才是安全管理的根本,一、概述,hse管理體系是建立在“所有事故都是可以避免的”這一管理理念上的。 即：如果我們能夠預(yù)先知道會發(fā)生特定的一種危害，我們就能夠通過管理和發(fā)揮我們的技能來避免事故發(fā)生或是設(shè)法使人、環(huán)境和財產(chǎn)免受損害，對風險進行控制。 它始終貫穿事前預(yù)防，持續(xù)改進的理念。,一、概述,2、什么是hse管理體系 hse體系是健康（health）、安全（safety）、環(huán)境（environment）管理體系，是組織機構(gòu)、職責、資源、程序和過程等構(gòu)成的動態(tài)管理系統(tǒng)。它是企業(yè)管理體系和企業(yè)文化的組成部分。 健康（health）：是指人體沒有疾病、心理和精神保持一種完好的狀態(tài)。對勞動者來講，健康是最基本的要求。 安全（safety）：是指在活動過程中，努力改善勞動條件、消除不安全因素，從而避免產(chǎn)生安全事故的發(fā)生，使組織活動在保證員工的身體健康、生命安全和企業(yè)財產(chǎn)不受損失的前提下順利進行。,一、概述,環(huán)境（environment）：是指與人類密切相關(guān)，影響人類生活和生產(chǎn)活動的各種自然力量或作用的總和，包括各種自然因素組合以及與人類與自然因素之間相互形成的生態(tài)關(guān)系組合。 hse管理體系遵循戴明（pdca）模式，由多個要素構(gòu)成，相互關(guān)聯(lián)、相互作用，通過實施風險管理，從而采取有效的預(yù)防、控制和應(yīng)急措施，以減少可能引起的人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境污染。hse突出了以人為本、預(yù)防為主、全員參與、持續(xù)改進的科學(xué)管理思想，具有高度自我約束、自我完善、自我激勵的機制。,一、概述,3、hse管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展 1988年6月6日，歐州北海英國大陸架發(fā)生了帕玻爾-阿爾法鉆井平臺事故，167人死亡，經(jīng)濟損失近3億美元。英國政府組織了由卡倫爵士率領(lǐng)的官方調(diào)查團進行調(diào)查。調(diào)查報告提出建議106條，其中，建議應(yīng)在正規(guī)安全評估基礎(chǔ)上建立安全管理體系(sms)和安全個案(case)，是形成hse思想的基礎(chǔ)。,一、概述,3、hse管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展 1991年在荷蘭海牙召開了第一屆油氣勘探、開發(fā)的健康、安全、環(huán)境國際會議，hse這一完整概念逐步為大家接受。 1994年7月，殼牌公司為勘探開發(fā)論壇(e&p forum)制訂了“開發(fā)和使用健康、安全、環(huán)境管理體系導(dǎo)則”正式出版。1994年9月，殼牌石油公司hse委員會制訂了“健康安全與環(huán)境管理體系”并頒發(fā)。 1996年1月，國際標準化組織（iso）tc67的sc6分委員會結(jié)合iso9000和iso14000的管理思想，發(fā)布了石油和天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系（ iso/cd 14690標準草案)。,一、概述,3、hse管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展 hse管理體系的十要素 、領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標和職責：領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標和責任起核心和導(dǎo)向作用。 、組織機構(gòu)、職責、資源和文件控制 、風險評價和隱患治理： 風險評價是所有hse要素的基礎(chǔ)，它是一個不間斷的過程。 風險評價是依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗、評價標準和準則，對危害分析結(jié)果作出判斷的過程。 在進行危害評價時要考慮十個方面：員工和周圍人群、設(shè)備、產(chǎn)品、財產(chǎn)、水、大氣、廢物、土地、資源、社區(qū)和相關(guān)方。,一、概述,3、hse管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展 在進行危害評價時要考慮的三種狀態(tài)指：正常、異常、緊急。 在進行危害評價時要考慮三種時態(tài)指：過去、現(xiàn)在、將來。 、承包商和供應(yīng)商管理 、裝置(設(shè)施)設(shè)計和建設(shè) 、運行和維修 、變更管理和應(yīng)急管理 、檢查和監(jiān)督 、事故處理和預(yù)防 、審核、評審和持續(xù)改進,一、概述,4、hse管理模式的特點 采取層層領(lǐng)導(dǎo)簽約式承諾，實行從上至下的領(lǐng)導(dǎo)負責制。- 領(lǐng)導(dǎo)承諾 要求管理人員將hse理念 “關(guān)注健康、安全和環(huán)?！?注入到管理的全過程中。- 過程管理 要致力于從根源上解決問題，而不是只考慮保護措施、維修和補救工作。- 預(yù)防為主 鼓勵職工參與，創(chuàng)造良好的hse企業(yè)文化。- 全員參與 各級hse部門僅對各層管理機構(gòu)提供各種咨詢、建議、技術(shù)支持和服務(wù)，并不對企業(yè)的hse表現(xiàn)負責。- 技術(shù)支持 hse管理體系采用的是不斷改進的結(jié)構(gòu)和運作模式。- 持續(xù)改進,一、概述,5、hse管理模式與傳統(tǒng)的安全管理的區(qū)別,一、概述,hse體系 文件建立,hse得到 貫徹執(zhí)行,hse形成 企業(yè)文化,hse 在紙上,hse 在頭腦中,hse 在心中,6、安全文化,二、hse 管理體系,二、hse 管理體系,1、體系標準的內(nèi)涵 體系標準是衡量組織行為質(zhì)量的尺度。 體系標準以承諾為始，實現(xiàn)承諾為最終目標。 體系標準檢驗組織行為的全過程（過程方法）。 體系標準強調(diào)管理，而不單純是控制。 它是系統(tǒng)論、控制論和信息論。,二、hse 管理體系,2、基本框架 5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾 5.2方針和戰(zhàn)略目標 5.3組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 7個二級要素 5.4評價和風險管理 6個二級要素 5.5規(guī)劃（策劃） 5個二級要素 5.6實施和監(jiān)測 6個二級要素 5.7審核和評審 2個二級要素,二、hse 管理體系,二、hse 管理體系,2、基本框架 七個要素之間緊密相關(guān)，管理體系任何一個要素的改變必須考慮其它所有要素，以確保滿足體系運行的要求。要素之間關(guān)系可以描述為動態(tài)的螺旋槳葉輪片形象。 “領(lǐng)導(dǎo)和承諾”是建立和實施hse管理體系的關(guān)鍵，是螺旋槳的軸心。葉輪片為順序排列的其它關(guān)鍵要素，整個螺旋槳圍繞軸心循環(huán)上升。,二、hse 管理體系,2、基本框架,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.1領(lǐng)導(dǎo)及承諾 領(lǐng)導(dǎo)：指人，即領(lǐng)導(dǎo)者。由組織任命，各級負責人。 領(lǐng)導(dǎo)：指活動、過程。該過程包含了確定一個組織應(yīng)當前進的方向，以及如何帶領(lǐng)該組織的人員朝著目標、方向努力，以實現(xiàn)預(yù)期的目標。 承諾：兩個承諾一個框架（滿足法律法規(guī)的承諾，持續(xù)改進的承諾，為hse目標、指標的制定提供框架）。 其它 (必要時)：是否與其它事務(wù)同等重要，定期公布hse表現(xiàn)，對員工和承包商hse表現(xiàn)的提出期望。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 最高管理者的職責： 為體系的建立與運行提供強有力的領(lǐng)導(dǎo)與支持； 提供切實、可行、有效的資源保證； 提出明確的承諾、方針和目標； 任命管理者代表，并明確其職責與權(quán)限； 定期組織管理評審。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 企業(yè)文化的內(nèi)容： 提高全員hse表現(xiàn)的信念； 促進提高全員hse表現(xiàn)的水平； 各級員工自覺參與hse體系的建立和運行； 員工自覺承擔個人hse表現(xiàn)的職責和義務(wù)； 保證hse管理體系有效運行。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 方針和戰(zhàn)略目標 方針和戰(zhàn)略目標：是高層管理者制定的hse管理方面的指導(dǎo)思想和行為準則，是對hse管理的意向和原則的陳述，是體系建立和運行的指南。 應(yīng)制定方針目標； 方針目標要形成文件，并有管理程序； 方針目標與公司總方針目標保持一致； 員工理解、貫徹實施； 定期評審。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 方針和戰(zhàn)略目標 方針目標必須層層分解、落實，得到各級組織的有效實施； 目標指標應(yīng)是具體量化、可實現(xiàn)和可測量的； 方針目標必須定期評審其適應(yīng)性； 方針目標必須體現(xiàn)對持續(xù)改進的承諾。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.1組織結(jié)構(gòu)和職責 實施hse管理的組織機構(gòu)明確（包括：行政管理機構(gòu)、hse管理機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)、應(yīng)急機構(gòu)、資源管理機構(gòu)）。 機構(gòu)的職責明確。機構(gòu)職責與 hse職責一致。 員工、崗位的職責明確。 機構(gòu)和員工職責的管理部門明確。 機構(gòu)職責形成文件（包括機構(gòu)圖表）。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.2管理代表 明確管理代表 規(guī)定管理代表職責 管理代表任命及職責應(yīng)形成文件,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.3 資源 足夠的資源是hse體系有效運行的保證。 資源分配應(yīng)吸收各方代表、專家的意見。 管理部門及年度資源配置計劃應(yīng)明確，應(yīng)定期檢查、評審資源分配。 資源分配與管理評審、變更管理、風險管理要素密切相關(guān)。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.4 能力 5.3.4.1概述 能力評價的范圍：各級應(yīng)急組織及人員，項目組成員，特殊工種及危害崗位人員、新項目、新方法開工之前，承包方能力的評價，所有承擔體系職責的人員具備相應(yīng)的能力。 評價管理：評價計劃、評價組織及人員、評價標準、定期評價。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.4.2培訓(xùn) 培訓(xùn)方法：理論培訓(xùn)、實際操作培訓(xùn)。 培訓(xùn)范圍：承擔主要活動和任務(wù)的員工。 常規(guī)培訓(xùn)：三級教育、特殊工種上崗和換證、風險管理人員上崗和能力培訓(xùn)、全員培訓(xùn)。 非常規(guī)培訓(xùn)：特殊作業(yè)、各種事故狀態(tài)、應(yīng)急、變更。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.4.2培訓(xùn) 培訓(xùn)性質(zhì)：培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)機構(gòu)資質(zhì)應(yīng)符合規(guī)定要求。 培訓(xùn)有計劃，培訓(xùn)目的明確。 培訓(xùn)記錄應(yīng)保存。 培訓(xùn)效果監(jiān)督、改進。 hse體系文件。 培訓(xùn)管理部門、職責、教材等應(yīng)明確。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.5 承包方 對承包方的要求：建立適當體系，承認企業(yè)的方針、目標，并了解企業(yè)文化內(nèi)涵、應(yīng)急計劃、各類事故及不符合、變更信息。 承包方應(yīng)遵守企業(yè)的hse體系規(guī)定。 企業(yè)與承包方應(yīng)有特定的關(guān)系文件（如：合同、作業(yè)過程的控制文件、hse工作計劃書、應(yīng)急計劃等）。 規(guī)定各項活動各自的職責（包括設(shè)施管理）。 企業(yè)應(yīng)對承包方有關(guān)人員進行hse培訓(xùn)。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.6 信息交流 信息交流的范圍：內(nèi)部信息、外部信息； 交流內(nèi)容、方式； 信息管理部門、崗位職責應(yīng)明確； 傳遞程序明確，傳遞通暢； 信息傳遞要留有記錄； 要可追溯。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 內(nèi)部信息包括：方針目標的宣傳、分解、考核。項目/活動中的風險和危害、預(yù)防控制和削減措施、應(yīng)急計劃。違背程序的潛在后果等。緊急情況與外部聯(lián)系的手段與應(yīng)急安排的交流。風險削減、應(yīng)急、變更。職責與考核。各種標準規(guī)定辦法、領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)的文件。各種會議、廣播、出版物、情況通報。 外部信息包括：法律、法規(guī)、標準。政府、上級規(guī)定要求。甲方及顧客的要求。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.7文件及其控制 5.3.7.1管理體系文件 體系文件結(jié)構(gòu)層次: 管理手冊 程序文件 作業(yè)文件,作業(yè)文件,程序文件,手冊,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.7.2文件控制 文件控制的內(nèi)容：批準、發(fā)放、使用、更改、作廢、回收、標識、編號、分類、歸檔、保存、更新、處置等。 受控文件應(yīng)有清單。 文件應(yīng)定期評審，必要時進行修改，作廢文件應(yīng)收回。 文件應(yīng)注明日期、保存期限。 文件應(yīng)字跡清楚。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.5.1 總則 制定年度hse工作計劃。 針對具體目標和表現(xiàn)準則的實現(xiàn)制定hse管理方案（如：hse計劃書）。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.5.2設(shè)施的完整性 建立設(shè)施臺帳。 每臺（套）設(shè)施完整性應(yīng)有準則。 使用的設(shè)施完整性應(yīng)進行檢查。 新設(shè)施、設(shè)備購買和使用前應(yīng)進行評價。 設(shè)施應(yīng)定期維護保養(yǎng)，并有記錄。 設(shè)施完整性程序應(yīng)強調(diào)設(shè)施結(jié)構(gòu)完整、應(yīng)急、救生、防護等系統(tǒng)的有效性。 設(shè)施的管理責任應(yīng)明確。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.5.3程序和工作指南 程序是指為進行某項活動所規(guī)定的途徑（5w1h）。 評審識別由于缺乏程序?qū)е逻`反hse方針、法規(guī)、表現(xiàn)準則的活動，并制定控制程序。 控制的活動應(yīng)包括全過程：采購、供、管、運、發(fā)、使用，原材料、半成品、成品、廢棄物處理。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.5.4 變更管理 變更的范圍：機構(gòu)、職責、人員、設(shè)計、工藝、設(shè)備、設(shè)施、工作程序、法律法規(guī)。 變更程序：提出變更評審變更（評審風險）提出措施審批實施監(jiān)測后評估。 變更的全過程形成文件，要留有記錄。 變更的性質(zhì)：永久性、暫時性,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.5.5 應(yīng)急反應(yīng)計劃 應(yīng)急反應(yīng) 定義：基于在某一處發(fā)現(xiàn)潛在事故及其造成影響的場所，建立一套正式書面計劃，對現(xiàn)場、場外如何處理事故和影響進行描述。 目的：使任何可能引起的緊急情況得到控制，并進行消除。減少對人、環(huán)境和財產(chǎn)的不利影響。有備無患，建立起對突發(fā)事件的應(yīng)對能力。 情況：突發(fā)事件、資金損失、財產(chǎn)損失、人身傷害、急性中毒、可燃有害物質(zhì)泄漏、自然災(zāi)害、其他。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.5.5應(yīng)急反應(yīng)計劃 應(yīng)急反應(yīng) 依據(jù)：危害識別、風險評估、事件及相關(guān)后果的可能性、事件的嚴重性。 原則：建立一套直觀、實用的應(yīng)急反應(yīng)活動。按“保護生命、環(huán)境和財產(chǎn)”優(yōu)先權(quán)排列。保護企業(yè)財產(chǎn)和保護公司的形象。滿足管理者、業(yè)主和媒體的不斷需求。 內(nèi)容：潛在事故性質(zhì)、規(guī)模及影響。報警、通訊及聯(lián)絡(luò)方式。與外部救援組織聯(lián)絡(luò)方式。應(yīng)急組織及人員職責?？刂?、指揮中心和集合地點。人員逃生、救護路線。應(yīng)急區(qū)域內(nèi)活動原則。設(shè)施關(guān)閉程序。其他人員及休假時的活動安排。 演習(xí)：組織內(nèi)人員、相關(guān)方清楚。應(yīng)急計劃評估。有計劃進行應(yīng)急演習(xí)。檢驗效果。持續(xù)改進,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.6.1 活動和任務(wù) 活動和任務(wù)的范圍：所有的活動和任務(wù)，最高管理層的活動和任務(wù)，監(jiān)督、管理者的活動和任務(wù)，現(xiàn)場工作者的活動和任務(wù)。 活動和任務(wù)啟動程序：項目（活動）目標策劃活動方案實施程序和工作指南監(jiān)測評審總結(jié)。 活動和任務(wù)的控制要形成文件的程序或指導(dǎo)書。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.6.2監(jiān)測 監(jiān)測的范圍：績效監(jiān)測、hse技術(shù)監(jiān)測。 監(jiān)測方法：常規(guī)、非常規(guī)監(jiān)測。 監(jiān)測的控制要求：設(shè)備的校準、維護、存放、運輸要求。人員的取證、培訓(xùn)。數(shù)據(jù)的處理與分析。監(jiān)測方法的使用與周期，監(jiān)測點及抽樣率。檢測應(yīng)有計劃，明確監(jiān)測點清單、監(jiān)測項目、時間、地點、頻率。監(jiān)測結(jié)果應(yīng)記錄、分析。監(jiān)測結(jié)果偏離準則時，應(yīng)采取措施。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.6.2監(jiān)測 績效監(jiān)測的方法可包括：作業(yè)現(xiàn)場安全檢查、巡視。設(shè)施安全檢查、監(jiān)控。作業(yè)環(huán)境監(jiān)測。安全行為、管理水平的檢測、評估。事故、事件、職業(yè)病統(tǒng)計分析。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.6.3記錄 記錄范圍：所有hse體系有關(guān)的活動和任務(wù)都要留有記錄，如審核、評審、策劃、實施、應(yīng)急、變更、資源、事故、不符合、監(jiān)測、評價、查體。 建立記錄控制清單。 記錄的控制內(nèi)容包括：應(yīng)有管理程序。記錄要完整、真實、可靠、易得、清晰。記錄妥善保存、保管。規(guī)定記錄的保存時間、部門。保密性要求。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.6.4不符合和糾正措施 不符合：與標準、規(guī)定、體系要求不相符的活動、記錄、證據(jù)都為不符合。 不符合的來源：審核、評審，監(jiān)測結(jié)果，檢查結(jié)果，相關(guān)方反映與投訴，上級的情況通報，事故調(diào)查。 分析不符合產(chǎn)生的原因。 制定實施糾正措施。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.6.5事故報告 事故的界定：輕微、一般、重大、特大、特別重大。 明確各級管理職責。 事故管理程序：事故發(fā)生（保護事故現(xiàn)場）上報調(diào)查組調(diào)查方案現(xiàn)場調(diào)查事故報告。 明確事故管理機制。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.6.6 事故調(diào)查處理 界定事故性質(zhì)、嚴重程度。 組成調(diào)查組。調(diào)查組組成條件：專業(yè)性、廣泛性、層次性、經(jīng)驗、監(jiān)測機構(gòu)。 調(diào)查組職責：調(diào)查方案、現(xiàn)場調(diào)查、調(diào)查報告、事故的統(tǒng)計分析。 事故必須認真、詳細調(diào)查。事故原因應(yīng)查清，以便判斷。 調(diào)查結(jié)果應(yīng)記錄。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.7.1審核 審核的目的：評價體系的符合性、有效性。 應(yīng)制定年度審核計劃。 應(yīng)制定每次審核的計劃。 審核的實施過程應(yīng)完整，并記錄。 審核應(yīng)考慮上次審核的結(jié)果。 審核發(fā)現(xiàn)的問題責任部門應(yīng)采取措施。 措施的實施應(yīng)跟蹤。 審核員應(yīng)具備資質(zhì)。 審核員應(yīng)與受審核部門和活動無關(guān)。,二、hse 管理體系,3、內(nèi)容 5.7.2評審 由最高管理者定期組織評審。 評審應(yīng)有計劃。 評審目的：適應(yīng)性、有效性。 管理評審過程應(yīng)予記錄。 管理評審應(yīng)由最高管理者作出結(jié)論。 管理評審應(yīng)形成評審報告。 管理評審提出的問題及措施，應(yīng)跟蹤驗證。 評審應(yīng)有利于持續(xù)改進。,三、hse管理體系的實施,三、hse管理體系的實施,hse要素,hse程序,機構(gòu),hse程序包括安全事故、職業(yè)健康、環(huán)境保護、設(shè)備hse管理、事故應(yīng)急、計劃投資和其它,建立機構(gòu)維能夠反映企業(yè)的組構(gòu)方式，由部門、地理位置、商務(wù)單元、設(shè)施或其它部門構(gòu)成,hse要素包括體系的各要素，即政策和職能、制定計劃、實施、測量和監(jiān)控、檢查和改進,三維實施方法,三、hse管理體系的實施,逐步實施,政策和職能,制定計劃,實施,測量和監(jiān)控,檢查和改進,安全,hse要素,hse程序,機構(gòu),部門1,健康,環(huán)保,設(shè)備,三、hse管理體系的實施,形成完整的體系,政策和職能,制定計劃,實施,監(jiān)控和測量,檢查和改進,hse要素,部門1,機構(gòu),部門2,部門3,部門4,部門5,安全,hse程序,健康,環(huán)保,設(shè)備,三、hse管理體系的實施,1、領(lǐng)導(dǎo)決策和準備 最高管理者提供強有力的領(lǐng)導(dǎo)。 統(tǒng)一認識。 確定體系建立的總體原則和時間表。 任命管理者代表。 組建工作班子，制定實施具體工作計劃。 提供資源保證。 協(xié)調(diào)解決體系建立過程中重大問題。 制定hse承諾和方針目標。,三、hse管理體系的實施,2、培訓(xùn) 領(lǐng)導(dǎo)層培訓(xùn) 體系建立骨干培訓(xùn) 內(nèi)審員培訓(xùn) 體系文件培訓(xùn),三、hse管理體系的實施,3、hse初始狀態(tài)的分析與評價 hse初始狀態(tài)評審是建立管理體系的基礎(chǔ)。 hse初始狀態(tài)評審報告的基本內(nèi)容：企業(yè)的基本概況，hse管理現(xiàn)狀分析，hse管理現(xiàn)有硬件資源分析，主要危險源、污染源、有毒有害場所分布及控制能力，綜合分析與評價，是否具備建立hse管理體系的基本條件的綜合結(jié)論，建立hse管理體系的建議。 hse初始狀態(tài)評審報告應(yīng)經(jīng)最高管理者簽字認可。,三、hse管理體系的實施,4、體系的總體設(shè)計與文件開發(fā) 確定體系覆蓋的范圍。 確定體系覆蓋的產(chǎn)品、服務(wù)、活動。 制定hse承諾和方針目標。 確定體系文件的層次（管理手冊、程序文件、作業(yè)管理文件、作業(yè)指導(dǎo)書和作業(yè)計劃書）。 結(jié)合標準要求和企業(yè)實際，確定需開發(fā)的體系文件目錄。 明確hse體系管理的機構(gòu)和各部門職責。 確定管理者代表和文件編寫部門。,三、hse管理體系的實施,5、體系文件的編制 領(lǐng)導(dǎo)和承諾：企業(yè)承諾評價與監(jiān)督管理程序，企業(yè)員工責任制管理程序，體系建立與運行管理程序，企業(yè)文化建立和維護管理程序。 方針和戰(zhàn)略目標：方針和目標管理程序。 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件：組織機構(gòu)與員工責任管理程序，資源管理程序，能力評價管理程序，培訓(xùn)管理程序，承包方評價與監(jiān)控管理程序，合同管理程序，采購管理程序，體系文件控制程序，技術(shù)文件和資料控制程序，記錄控制程序，hse信息管理程序。 評價和風險管理：風險評價管理程序，風險削減措施管理程序。風險評價主要是對危險部位、危險行為、危險作業(yè)進行量化評價。,三、hse管理體系的實施,5、體系文件的編制 風險識別評估 風險等級表,三、hse管理體系的實施,5、體系文件的編制 風險識別評估 風險可能性/概率指數(shù),三、hse管理體系的實施,5、體系文件的編制 安全風險的評估（重要性評估）,三、hse管理體系的實施,5、體系文件的編制 安全風險的評估（風險可接受性的評估）,三、hse管理體系的實施,5、體系文件的編制 安全風險的評估（評估標準）,三、hse管理體系的實施,5、體系文件的編制 風險控制,三、hse管理體系的實施,5、體系文件的編制 規(guī)劃：設(shè)施完整性管理程序，設(shè)備管理程序，生產(chǎn)過程控制程序（多個專業(yè)），安全管理程序、環(huán)境管理程序、健康管理程序，變更管理程序，應(yīng)急管理程序。 實施與監(jiān)測：項目hse策劃管理程序，hse監(jiān)測管理程序，糾正和預(yù)防措施管理程序。 審核與評審：內(nèi)部審核管理程序，外部審核管理程序，管理評審程序。,三、hse管理體系的實施,5、體系文件的編制 作業(yè)文件與程序文件 作業(yè)文件是指導(dǎo)管理崗位管理行為的，是管理活動指南性文件。它以指導(dǎo)崗位管理為主。程序文件主要是指導(dǎo)部門活動，解決部門間的職責和工作程序的。因此，作業(yè)文件應(yīng)突出崗位操作性，程序文件應(yīng)突出業(yè)務(wù)節(jié)點性。,三、hse管理體系的實施,5、體系文件的編制 作業(yè)文件與程序文件 作業(yè)文件是程序文件的補充和支持，是行為管理指南。 方法：作業(yè)文件應(yīng)依據(jù)程序文件編寫，能在程序文件中交待清楚，又不影響管理程序的活動內(nèi)容就不再編制作業(yè)文件。必須與所采用要素程序文件相對應(yīng)，是對程序文件中整個程序或某個條款的補充和細化，不能脫離程序文件搞一套作業(yè)文件。為了指導(dǎo)管理活動，一個程序文件可以分解寫幾個作業(yè)文件。國家、行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)標準、規(guī)范不作為作業(yè)文件。作業(yè)文件是對原有規(guī)章制度的進一步整理和細化，不能既保留原有規(guī)章制度，又有管理作業(yè)文件規(guī)定形成雙軌制。作業(yè)文件要突出崗位行為的可操作性。,三、hse管理體系的實施,5、體系文件的編制 作業(yè)文件與程序文件 程序文件定義為進行某項活動規(guī)定的途徑，就是為了完成hse管理要素所規(guī)定的方法。 程序文件的作用：程序文件是管理手冊的支持性文件。 每一個程序文件都包含一個體系要素、或要素的一部分，或與幾個要素相關(guān)的一組活動。 程序文件的具體內(nèi)容要求密切結(jié)合實際情況。程序文件實質(zhì)上是組織的管理制度，要強制執(zhí)行。 程序文件應(yīng)有可操作性和可檢查性；重點放在解決部門接口、理順機關(guān)橫向接口，和所屬單位縱向接口關(guān)系上。程序文件主要是指導(dǎo)部門活動，解決部門間的職責和工作程序的。,三、hse管理體系的實施,5、體系文件的編制 績效評估（績效管理）,三、hse管理體系的實施,6、體系試運行 管理手冊、程序文件發(fā)布以后，進入試運行階段。 標志著hse管理活動開始按體系文件的規(guī)定運作。 試運行與正式運行無本質(zhì)區(qū)別。 試運行的目的是及時發(fā)現(xiàn)體系文件和運行中的問題。 試運行的難點是傳統(tǒng)觀念和習(xí)慣作法阻礙。 試運行的關(guān)鍵是領(lǐng)導(dǎo)強有力的推動。,三、hse管理體系的實施,7、內(nèi)部體系審核 內(nèi)審的目的是驗證體系的符合性、適宜性