西方文化論文-羅伯特.默頓：站在巨人肩上的巨人.doc

西方文化論文-羅伯特.默頓：站在巨人肩上的巨人平生簡(jiǎn)介羅伯特金默頓(robertkingmerton)，美國(guó)著名的社會(huì)學(xué)家，科學(xué)社會(huì)學(xué)的奠基人和結(jié)構(gòu)功能主義流派的代表性人物之一。1910年7月4日出生于美國(guó)費(fèi)城南部的一個(gè)平民家庭。1931年獲坦普爾(temple)大學(xué)學(xué)士學(xué)位，爾后進(jìn)入享譽(yù)世界的哈佛大學(xué)，師從著名社會(huì)學(xué)家p.a.索羅金、t.帕森斯和科學(xué)史家g.a.l.薩爾頓。1936年獲得社會(huì)學(xué)博士學(xué)位后留校任教3年。1939年至1941年間在圖蘭恩(tulane)大學(xué)工作，先后任副教授、教授和社會(huì)學(xué)系主任。1941年默頓去了哥倫比亞大學(xué)，在那里度過(guò)了他此后全部的社會(huì)學(xué)生涯，并先后擔(dān)任過(guò)哥倫比亞大學(xué)社會(huì)學(xué)系的系主任、應(yīng)用社會(huì)研究所副所長(zhǎng)、美國(guó)社會(huì)學(xué)協(xié)會(huì)主席(1956-1957)、美國(guó)東部社會(huì)學(xué)協(xié)會(huì)主席(1968-1969)、美國(guó)科學(xué)社會(huì)學(xué)研究會(huì)主席(1975-1976)、社會(huì)科學(xué)研究院院長(zhǎng)(1975)等職。1979年在哥倫比亞大學(xué)退休并榮膺特殊服務(wù)教授和榮譽(yù)退休教授。2003年2月23日在紐約逝世，享年92歲。主要學(xué)術(shù)成果和榮譽(yù)默頓一生著述極為豐富，先后出版過(guò)20多部著作，發(fā)表過(guò)200多篇論文，而編輯的論著達(dá)上百篇（本）之多，其學(xué)術(shù)成果先后有17500次被公開(kāi)發(fā)表的各種科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、人文學(xué)科類(lèi)的文章所引用。其代表性的著作有：十七世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)（19381970）、大眾信念(1946)、社會(huì)理論和社會(huì)結(jié)構(gòu)（19491968）、在巨人的肩膀上（1965）、論理論社會(huì)學(xué)（1967）、科學(xué)社會(huì)學(xué)（1973）、社會(huì)學(xué)的矛盾選擇及其他文集(1976)、科學(xué)社會(huì)學(xué)：片斷回憶(1979)、社會(huì)研究與從事專(zhuān)門(mén)職業(yè)(1982)等。作為世界杰出的社會(huì)學(xué)家，默頓一生獲得過(guò)許多榮譽(yù)。他不僅是美國(guó)社會(huì)學(xué)界榮獲“國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)?wù)隆钡牡谝蝗?，而且也是著名的羅素塞奇(russellsage)基金會(huì)的三位杰出社會(huì)科學(xué)家中的一員和美國(guó)社會(huì)學(xué)界中少有的幾位科學(xué)院院士之一。同時(shí)，他還是美國(guó)教育科學(xué)院院士、文理研究院院士、英國(guó)和瑞典皇家科學(xué)院外籍院士。站在巨人肩上的默頓2003年2月23日，對(duì)于從事社會(huì)科學(xué)尤其是社會(huì)學(xué)研究的學(xué)者來(lái)說(shuō)，這是一個(gè)令人悲傷的日子。當(dāng)代社會(huì)學(xué)界的泰斗、科學(xué)社會(huì)學(xué)的先驅(qū)者羅伯特金默頓在經(jīng)歷了與六種癌癥的頑強(qiáng)抗?fàn)幒螅哌^(guò)了他充滿(mǎn)智慧的92年人生旅程，在留給人們無(wú)限的精神財(cái)富的同時(shí)永遠(yuǎn)地離開(kāi)了他所畢生追求和摯愛(ài)的社會(huì)學(xué)事業(yè)?！叭绻f(shuō)我能夠看的更遠(yuǎn)，那是因?yàn)槲艺驹诰奕说募缟稀薄＿@句源自牛頓的格言是默頓1965年撰寫(xiě)的站在巨人的肩上一書(shū)的主題。他花了23年的時(shí)間收集了該書(shū)用到的奇聞?shì)W事。雖然這本書(shū)可能不是默頓最著名的一本著作，但它也算得上是默頓最特殊的一本書(shū)了。它的出版為默頓在科學(xué)界贏得了廣泛的聲譽(yù)，以至于人們現(xiàn)在還普遍認(rèn)為默頓不僅是一位卓越的社會(huì)學(xué)家，也是一位科學(xué)巨人。曾經(jīng)是默頓學(xué)生，現(xiàn)任哥倫比亞大學(xué)教務(wù)長(zhǎng)兼人事部主任的喬納森科爾(jonathanr.cole)回憶說(shuō)，在一次“社會(huì)結(jié)構(gòu)分析”的課堂上，默頓曾經(jīng)做的一次非正式的調(diào)查，調(diào)查的內(nèi)容是讓學(xué)生估計(jì)他的身高。默頓實(shí)際身高為6英尺1英寸，但結(jié)果所有的學(xué)生都高估了他的身高許多，足見(jiàn)默頓所具有的魅力和威信。然而，面對(duì)人們的種種頌揚(yáng)，默頓卻淡然處之。用他自己的話(huà)來(lái)說(shuō)，由于人們對(duì)科學(xué)家的推崇，往往把他們?nèi)ト烁窕耍袝r(shí)候甚至是偶像化了。對(duì)此，默頓認(rèn)為一個(gè)公正的態(tài)度是應(yīng)該把他們看做人，而不是神，因?yàn)榫奕艘彩翘幱谌藗儾豢杀苊獾母鞣N社會(huì)關(guān)系之中，承受著方方面面的壓力和體驗(yàn)著形形色色激情的人。默頓自己就是如此看待巨人的，正是站在巨人的肩上，默頓創(chuàng)建了他富有特色的經(jīng)驗(yàn)功能主義、中層理論學(xué)說(shuō)和科學(xué)社會(huì)學(xué)的思想，并為我們提供了大量現(xiàn)代社會(huì)學(xué)上廣泛采用的新概念?？梢哉f(shuō)，那些想要從事社會(huì)學(xué)甚至社會(huì)科學(xué)研究的人都要站在默頓的肩上，從他的思想中吸取足夠的養(yǎng)分才能理解社會(huì)學(xué)的真諦。功能分析：理論解釋與方法運(yùn)用的融合功能分析被當(dāng)代許多社會(huì)學(xué)者認(rèn)為是解釋社會(huì)研究材料最有成就和最有前途的一種分析方法，它初步形成于20世紀(jì)30、40年代，60年代后發(fā)展成為西方社會(huì)學(xué)中的主流方法，且至今在社會(huì)學(xué)方法論中占有極為重要的地位。默頓作為結(jié)構(gòu)功能主義的代表人物，其對(duì)功能分析的突出貢獻(xiàn)主要有三點(diǎn)：一是強(qiáng)調(diào)區(qū)分負(fù)功能(dysfunction)和正功能的存在。默頓認(rèn)為，在進(jìn)行功能分析時(shí)，應(yīng)裁定所分析的對(duì)象系統(tǒng)的性質(zhì)和界限，因?yàn)閷?duì)某個(gè)系統(tǒng)具有某種功能的事項(xiàng)，對(duì)另一個(gè)系統(tǒng)而言就不一定具有同樣的功能。凡是社會(huì)結(jié)構(gòu)要素及其關(guān)系對(duì)于社會(huì)調(diào)整與社會(huì)適應(yīng)起促進(jìn)和幫助作用的是正功能，而導(dǎo)致社會(huì)結(jié)構(gòu)及其關(guān)系破裂的則是負(fù)功能。二是區(qū)別了顯功能和潛功能。默頓認(rèn)為，在進(jìn)行功能分析時(shí)，應(yīng)注意分析社會(huì)文化事項(xiàng)對(duì)個(gè)人、社會(huì)群體所造成的客觀后果。那些有意造成并可以認(rèn)識(shí)到后果的是顯功能，而非有意造成的和不被認(rèn)識(shí)到后果的是潛功能。默頓指出，社會(huì)學(xué)者的特殊貢獻(xiàn)不但在于研究社會(huì)行動(dòng)者有意安排的預(yù)期后果(顯功能)，而且主要在于研究社會(huì)行動(dòng)者未預(yù)期的或不為一般人所覺(jué)察的后果(潛功能)。三是提出了一整套功能分析的范式。默頓認(rèn)為，要改變目前的社會(huì)學(xué)狀況，就必須確立起一整套社會(huì)學(xué)定性分析的范式。默頓以功能主義思想為基礎(chǔ)，提出了他著名的功能分析范式，其中包括11個(gè)方面的問(wèn)題：(1)功能歸屬問(wèn)題；(2)主觀意向問(wèn)題；(3)客觀后果問(wèn)題；(4)功能指向問(wèn)題；(5)功能需求問(wèn)題；(6)功能實(shí)現(xiàn)機(jī)制問(wèn)題；(7)功能選擇問(wèn)題；(8)結(jié)構(gòu)約束問(wèn)題；(9)動(dòng)態(tài)與變遷問(wèn)題；(10)功能分析的效度問(wèn)題；(11)功能分析的意識(shí)形態(tài)問(wèn)題。默頓在提出自己一整套功能分析范式之前，指出了以往的功能分析存在著三個(gè)致命的弱點(diǎn)：一是功能的統(tǒng)一性(functionalunity)。即認(rèn)為社會(huì)系統(tǒng)的任何局部都對(duì)整個(gè)社會(huì)具有功能。默頓認(rèn)為文化事項(xiàng)是否都一致地對(duì)作為一個(gè)系統(tǒng)的社會(huì)以及社會(huì)中的所有成員履行功能應(yīng)是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題，而不是一個(gè)公設(shè)。二是功能的普遍性(functionaluniversality)。即認(rèn)為一切標(biāo)準(zhǔn)化的社會(huì)形式或文化形式都具有積極功能。默頓指出對(duì)不同的系統(tǒng)而言，社會(huì)或文化事項(xiàng)是具有不同的功能結(jié)果的。三是功能的不可替代性(functionalindispensability)。即認(rèn)為特定的社會(huì)結(jié)構(gòu)與制度化形式的功能是不可替代的。默頓認(rèn)為，功能需要實(shí)際上是多樣性的，它存在著“功能選擇”、“功能替代”的情況。默頓通過(guò)對(duì)以往功能分析的上述批評(píng)與檢視，進(jìn)一步指出了以往的功能分析多側(cè)重于理論解釋?zhuān)鴮?duì)方法的運(yùn)用重視不夠，因此，它常常造成理論解釋與方法運(yùn)用的分割運(yùn)行。在默頓看來(lái)，功能分析既是解釋社會(huì)現(xiàn)象的有效理論，也是一種收集資料的有效方法，是理論解釋與方法運(yùn)用的一種融合?？傮w上說(shuō)，默頓的功能分析范式具有三個(gè)方面的特點(diǎn)：一是把結(jié)果層次的功能分析轉(zhuǎn)變?yōu)榉椒▽哟蔚墓δ芊治?。二是把功能分析中的理性主義的、抽象的方法轉(zhuǎn)變?yōu)楦哂薪?jīng)驗(yàn)性指導(dǎo)的方法。三是把社會(huì)的靜止圖景轉(zhuǎn)變?yōu)閯?dòng)態(tài)圖景，并突破了傳統(tǒng)功能主義在認(rèn)識(shí)論上的三個(gè)錯(cuò)誤假定。中層理論：理論研究與經(jīng)驗(yàn)分析的溝通社會(huì)學(xué)自誕生以來(lái)一直把總體化、普遍化的宏大敘事作為自己理論追求的一種目標(biāo)，其結(jié)果導(dǎo)致了像帕森斯那樣以高度抽象而著稱(chēng)的一種“宏大理論”的出現(xiàn)。作為帕森斯的學(xué)生，默頓卻持批判態(tài)度，并指出這種總體化的、具有普遍指導(dǎo)意義的統(tǒng)一理論不僅與人們?nèi)粘Ｓ^察到的具體社會(huì)行動(dòng)、社會(huì)現(xiàn)象相距甚遠(yuǎn)，而且對(duì)社會(huì)問(wèn)題缺乏實(shí)際指導(dǎo)意義。因此，默頓強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)實(shí)在性，倡導(dǎo)一種適用于解釋有限現(xiàn)象的“中層理論”，以試圖打破長(zhǎng)期以來(lái)那種試圖解釋一切社會(huì)現(xiàn)象的、抽象的宏大理論。這種“中層理論”就是介于抽象的統(tǒng)一性理論和具體的經(jīng)驗(yàn)性描述兩者之間的一種理論，其基本特征有：(1)它主要用于指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)研究，且根據(jù)這一理論是可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)加以驗(yàn)證的。如社會(huì)流動(dòng)理論、社會(huì)分層理論、角色沖突理論、參照群體理論，等等。(2)它只涉及有限的社會(huì)現(xiàn)象，一般由幾組有限的假定組成，且通過(guò)邏輯推導(dǎo)可以從這些假定中產(chǎn)生出能夠接受經(jīng)驗(yàn)調(diào)查證實(shí)的具體假設(shè)。(3)它可以融入到所謂的社會(huì)學(xué)理論體系之中去，成為社會(huì)學(xué)思想體系的一部分。(4)它能區(qū)分出微觀社會(huì)學(xué)問(wèn)題與宏觀社會(huì)學(xué)問(wèn)題，從而劃清微觀與宏觀問(wèn)題的界限。(5)它承傳了早期社會(huì)學(xué)家的思想觀點(diǎn)和理論建構(gòu)策略，是經(jīng)典理論研究工作的直接延續(xù)。(6)它沒(méi)有認(rèn)定自己可以對(duì)當(dāng)今一切緊迫的實(shí)際問(wèn)題提出理論解決的終極辦法，實(shí)際上在某種意義上為我們指明了未知的或需進(jìn)一步研究的方面。默頓倡導(dǎo)這種“中層理論”的原因主要有四個(gè)：一是他認(rèn)為帕森斯創(chuàng)立的理論體系過(guò)于龐大，難以實(shí)踐。二是長(zhǎng)期以來(lái)理論研究與經(jīng)驗(yàn)分析的相對(duì)脫節(jié)在某種程度上導(dǎo)致了社會(huì)學(xué)研究的分化。三是20世紀(jì)60年代以來(lái)，社會(huì)動(dòng)蕩不堪，沖突不斷，急需具體理論予以指導(dǎo)。四是在西方各種危機(jī)面前，帕森斯學(xué)說(shuō)遭到了各方面的大量批判，亟待修正、完善以擺脫困境。中層理論就是這樣一種范圍有限的理論，它不僅可以融入到所謂的社會(huì)學(xué)理論體系之中去，以區(qū)分出微觀社會(huì)學(xué)問(wèn)題與宏觀社會(huì)學(xué)問(wèn)題，而且它本身構(gòu)成了經(jīng)典理論研究工作的直接延續(xù)，指明了社會(huì)學(xué)研究的未知方面，從而大大增強(qiáng)了社會(huì)學(xué)的應(yīng)用性、適應(yīng)性和指導(dǎo)性。由此看來(lái)，默頓提出的“中層理論”，其目的不僅在于對(duì)功能主義思想的承傳與創(chuàng)新，而且在于架通社會(huì)學(xué)理論研究與經(jīng)驗(yàn)分析的橋梁。在他看來(lái)，經(jīng)驗(yàn)分析是理論研究的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，而理論研究對(duì)經(jīng)驗(yàn)分析具有規(guī)范和引導(dǎo)作用。的確，理論研究與經(jīng)驗(yàn)分析是不可分割的兩個(gè)方面。如果缺乏理論上的關(guān)照，即使某些看似很實(shí)際的東西，卻往往會(huì)在觀念和行動(dòng)上遠(yuǎn)離切身體驗(yàn)，從而離真實(shí)的生活實(shí)踐可能更遠(yuǎn)。這一點(diǎn)對(duì)于中國(guó)社會(huì)學(xué)長(zhǎng)期以來(lái)刻意追求經(jīng)驗(yàn)本性的研究風(fēng)格來(lái)說(shuō)意義十分重大。中國(guó)社會(huì)學(xué)如果缺乏理論的想象和反思，就必然會(huì)淪為對(duì)既定現(xiàn)實(shí)的無(wú)批判地肯定，這不僅像一個(gè)先天不足而后天缺乏營(yíng)養(yǎng)的孩子，難以在現(xiàn)代知識(shí)體系中立穩(wěn)腳跟，而且勢(shì)必會(huì)造成社會(huì)學(xué)功能的喪失、根基的虛化和想象力的枯竭。科學(xué)社會(huì)學(xué)：科學(xué)與社會(huì)的互動(dòng)科學(xué)社會(huì)學(xué)是把科學(xué)作為一種獨(dú)立的社會(huì)系統(tǒng)或制度來(lái)加以考察的新興學(xué)科。1935年默頓在其博士論文十七世紀(jì)英國(guó)的科學(xué)、技術(shù)和社會(huì)中首次提出了科學(xué)作為一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)，有其獨(dú)特的價(jià)值觀的觀點(diǎn)，并對(duì)科學(xué)系統(tǒng)進(jìn)行了全面的社會(huì)學(xué)分析。哈佛大學(xué)科學(xué)史教授科恩(i.b.cohen)在回顧科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)(sts)的研究歷程時(shí)說(shuō)，默頓的這篇論文雖然不能算作是科學(xué)社會(huì)學(xué)的第一篇文章，但他卻是第一個(gè)把這三個(gè)詞組連結(jié)在一起用的人。默頓科學(xué)社會(huì)學(xué)研究的主要內(nèi)容是科學(xué)界的社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)即科學(xué)共同體（scientificcommunity），而不是科學(xué)家個(gè)人。他所確立的科學(xué)社會(huì)學(xué)理論體系主要包括兩部分內(nèi)容：一部分是科學(xué)制度的規(guī)范方面，另一部分是科學(xué)制度的運(yùn)行方面（科學(xué)界的獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)、溝通系統(tǒng)、評(píng)價(jià)系統(tǒng)等。默頓認(rèn)為，作為一種社會(huì)建制，科學(xué)在對(duì)社會(huì)發(fā)展和社會(huì)生活造成了巨大影響的同時(shí)，也不斷受到政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化因素的制約和影響?？茖W(xué)社會(huì)學(xué)就是在科學(xué)與社會(huì)的互動(dòng)中發(fā)展起來(lái)的。默頓集中探討了作為社會(huì)一個(gè)子系統(tǒng)的科學(xué)內(nèi)部的社會(huì)現(xiàn)象，尤其探討了科學(xué)精神氣質(zhì)和科學(xué)共同體之間的關(guān)系問(wèn)題，認(rèn)為科學(xué)內(nèi)部的社會(huì)系統(tǒng)既不能脫離整個(gè)社會(huì)環(huán)境，又應(yīng)該有相對(duì)的自主性，這是科學(xué)認(rèn)知結(jié)構(gòu)所提出的基本要求。默頓的科學(xué)社會(huì)學(xué)研究工作通常被劃分為前后兩個(gè)階段。他的前期研究以1938年發(fā)表的論著十七世紀(jì)英國(guó)的科學(xué)、技術(shù)與社會(huì)為代表，而后期研究以1942年發(fā)表的論科學(xué)與民主（后定名為科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)）和1957年發(fā)表的科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)為主要代表。尤其是他后期的這幾本論著，確立了科學(xué)社會(huì)學(xué)的基本問(wèn)題與框架，反映了他成熟的科學(xué)社會(huì)學(xué)思想，形成了所謂的功能主義的科學(xué)社會(huì)學(xué)研究傳統(tǒng)。默頓前后兩個(gè)時(shí)期的科學(xué)社會(huì)學(xué)研究，在理論框架、研究問(wèn)題、研究對(duì)象、研究性質(zhì)等方面具有不同的特征，特別是其理論框架的不同是最基本的方面。在前期他主要是運(yùn)用知識(shí)社會(huì)學(xué)家曼海姆（k.mannheim）和索羅金（p.sorokin）的方法，研究作為一種觀念和文化的科學(xué)在社會(huì)中的作用及其如何受社會(huì)歷史背景的影響。而在后期，隨著他的功能主義觀點(diǎn)的形成和對(duì)科學(xué)制度研究的深入，逐步形成了自己明確的有關(guān)科學(xué)社會(huì)學(xué)的功能主義分析模式。在論科學(xué)與民主一文中，默頓提出了其著名的構(gòu)成“科學(xué)精神”的四大規(guī)則，即普遍性、公有性、無(wú)私利性和有條理的懷疑性。并指出它不僅是約束科學(xué)家的基本價(jià)值規(guī)范，也是科學(xué)共同體社會(huì)結(jié)構(gòu)的基本準(zhǔn)則。這一思想被稱(chēng)之為默頓科學(xué)社會(huì)學(xué)的核心內(nèi)容和精髓，直到現(xiàn)在都深深地影響著一大批科學(xué)家。自默頓之后，越來(lái)越的社會(huì)科學(xué)家開(kāi)始關(guān)注科學(xué)問(wèn)題了，科學(xué)社會(huì)學(xué)的研究范圍和研究方法也得以不斷充實(shí)和完善，以至于現(xiàn)在科學(xué)社會(huì)學(xué)已經(jīng)發(fā)展成了社會(huì)學(xué)和科學(xué)學(xué)中的一門(mén)十分重要的分支學(xué)科。正如科爾所說(shuō)：“默頓最偉大的成就之一就在于他讓所有偉大的科學(xué)家都認(rèn)識(shí)到了還存在科學(xué)社會(huì)學(xué)研究的一席之地”。不朽的業(yè)績(jī)與奮斗的人生作為結(jié)構(gòu)功能主義的一位杰出代表和“科學(xué)社會(huì)學(xué)