第二章規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì).doc

. . . .第二章 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)理論是產(chǎn)業(yè)組織理論的核心內(nèi)容。本章將討論有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的幾個(gè)重要概念，分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的成因，著重討論企業(yè)適度規(guī)模理論，多元化與范圍經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。第一節(jié) 若干概念本節(jié)主要討論規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟(jì)與規(guī)模外部經(jīng)濟(jì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的層次和范圍經(jīng)濟(jì)等基本概念。一、規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟(jì)與規(guī)模外部經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)(economies of scale)是指當(dāng)生產(chǎn)或經(jīng)銷單一產(chǎn)品的單一經(jīng)營(yíng)單位因規(guī)模擴(kuò)大而減少了生產(chǎn)或經(jīng)銷的單位成本時(shí)而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)。 小艾爾弗雷德D錢德勒：企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)，19頁(yè)，北京，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1999。 在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)有規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)之分，規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟(jì)中的“規(guī)模”是指工廠和企業(yè)在一定條件下的生產(chǎn)能力或產(chǎn)量，規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟(jì)就是指隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，使單位產(chǎn)品成本下降，收益上升。規(guī)模外部經(jīng)濟(jì)是指實(shí)現(xiàn)規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟(jì)性所需的外部條件，如市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、資源供給充足、運(yùn)輸和融資方便等。但通常意義上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要是指規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，因此，在本書(shū)中我們把規(guī)模經(jīng)濟(jì)等同于規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，而把規(guī)模外部經(jīng)濟(jì)視作規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)條件，作為企業(yè)的宏觀環(huán)境來(lái)討論。二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)一般以邊際成本（marginal cost）和平均成本（average cost）的關(guān)系來(lái)區(qū)別規(guī)模經(jīng)濟(jì)和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)（diseconomies of scale）: 參見(jiàn)Stephen Martin, Industrial Economics:EconomicAnalysis and Public Policy, Macmillan Publishing Company, 1988. pp.23-24. 如果邊際成本小于平均成本，則存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)；反之，若邊際成本大于平均成本，則存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。我們可用圖2-1說(shuō)明。MCACMCAC規(guī)模報(bào)酬不變規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)Q1Q2Q圖2-1 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)在圖2-1中，當(dāng)產(chǎn)出量小于Q1時(shí)，邊際成本曲線在平均成本曲線的下方，這意味著增加一個(gè)單位產(chǎn)出量所發(fā)生的成本小于單位產(chǎn)出的平均成本，從而，隨著產(chǎn)出量的增加，平均成本曲線向右下方傾斜，即單位產(chǎn)品成本呈下降趨勢(shì)，這表明存在生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。而當(dāng)產(chǎn)出量大于Q2時(shí)，邊際成本曲線在平均成本曲線的上方，每增加一個(gè)單位的產(chǎn)出所發(fā)生的成本大于平均成本，從而導(dǎo)致平均成本曲線向右上方上升，這意味著存在生產(chǎn)的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性。當(dāng)產(chǎn)出量大于Q1但小于Q2時(shí)，規(guī)模報(bào)酬不變(constant returns to scale)，這時(shí)，平均成本正好等于邊際成本。據(jù)此，我們也可以用平均成本和邊際成本的判定系數(shù)（function coefficient，簡(jiǎn)記為FC）來(lái)描述規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，這一判定系數(shù)可表示為：FC=當(dāng)FC1時(shí)，平均成本大于邊際成本，則存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即隨著產(chǎn)出量的增加，平均成本曲線下降；當(dāng)FC1時(shí)，平均成本小于邊際成本，則存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，即隨著產(chǎn)出量的增加，平均成本曲線上升；如果FC=1，平均成本等于邊際成本，規(guī)模收益不變，在產(chǎn)出量的一定范圍內(nèi)，平均成本曲線呈水平線。三、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的層次規(guī)模經(jīng)濟(jì)還可分為產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟(jì)、工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)和企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)這三個(gè)主要層次。產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指產(chǎn)品生產(chǎn)專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)性，由于產(chǎn)品生產(chǎn)的分工和專業(yè)化，可以提高每個(gè)生產(chǎn)者操作效率，減少活勞動(dòng)和物化勞動(dòng)的消耗，提高經(jīng)濟(jì)效益。它是最基本的規(guī)模經(jīng)濟(jì)形態(tài)。工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)是由生產(chǎn)技術(shù)，特別是由關(guān)鍵設(shè)備和關(guān)鍵生產(chǎn)線的規(guī)模所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)則是指若干個(gè)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的工廠或處于生產(chǎn)工藝過(guò)程不同層次的若干工廠通過(guò)水平或垂直聯(lián)合成一個(gè)企業(yè)，產(chǎn)生比分散經(jīng)營(yíng)更高的經(jīng)濟(jì)效益。顯然，這三個(gè)層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在從屬關(guān)系，產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟(jì)是“細(xì)胞”，而工廠規(guī)模是企業(yè)規(guī)模的最低限，一定規(guī)模的企業(yè)是實(shí)現(xiàn)工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)的組織保證。由于多工廠企業(yè)是現(xiàn)代企業(yè)組織的一個(gè)普遍特征。因此，研究企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)更具有綜合性，也更貼近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)。在沒(méi)有特別說(shuō)明的情況下，本書(shū)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)即指企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。此外，有的學(xué)者認(rèn)為， 參見(jiàn)夏大慰主編：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，131-133頁(yè)，上海，復(fù)旦大學(xué)出版社，1994。 產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，它是由于產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工協(xié)作關(guān)系的加強(qiáng)和專業(yè)化水平的提高，從而提高了經(jīng)濟(jì)效率，產(chǎn)生較大的經(jīng)濟(jì)效益。由于本書(shū)將企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為研究重點(diǎn)，因此，我們將產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)視作實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的外部條件，即規(guī)模外部經(jīng)濟(jì)。四、范圍經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系。范圍經(jīng)濟(jì)（economies of scope）是指利用單一經(jīng)營(yíng)單位內(nèi)原有的生產(chǎn)或銷售過(guò)程來(lái)生產(chǎn)或銷售多于一種產(chǎn)品而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)。小艾爾弗雷德D錢德勒：企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)，19頁(yè)，北京，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1999。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)都是實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的有效使用，提高經(jīng)濟(jì)效率的重要手段與途徑。如前所述，如果企業(yè)增加產(chǎn)量能降低單位產(chǎn)品的成本，則存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)；如果企業(yè)增加產(chǎn)品品種或種類能節(jié)約成本，則范圍經(jīng)濟(jì)存在。規(guī)模經(jīng)濟(jì)通常按照不斷下降的平均成本函數(shù)來(lái)定義的，而范圍經(jīng)濟(jì)通常是以一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品和多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)一種或少數(shù)幾種產(chǎn)品的相對(duì)總成本來(lái)定義的。 David J .Teece, “Economies of Scope and the Scope of the Enterprise”, Journal of Economic Behavior and Organization , 1980. pp.223-247. 令TC（Qx，Qy）表示一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)Qx單位的產(chǎn)品X和Qy單位的產(chǎn)品Y所發(fā)生的總成本，則存在范圍經(jīng)濟(jì)的條件可用下式表示： TC(Qx,Qy) TC(Qx ，0)+TC(0，Qy )即由一個(gè)企業(yè)同時(shí)生產(chǎn)產(chǎn)品X和產(chǎn)品Y比一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品X，另一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品Y所花的成本較小。就古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)常提到的羊毛和羊肉聯(lián)合生產(chǎn)的例子而言，范圍經(jīng)濟(jì)是指利用同一群綿羊同時(shí)生產(chǎn)羊毛和羊肉的成本，往往低于用一群羊只生產(chǎn)羊毛而用另一群羊只生產(chǎn)羊肉的成本之和。第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的成因規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的成因是多方面的，了解這些成因是有效利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的基本前提。一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成因了解規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成因，才能自覺(jué)利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主要來(lái)源是：1專業(yè)化分工和協(xié)作的經(jīng)濟(jì)性企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，為企業(yè)內(nèi)部發(fā)展專業(yè)化分工和協(xié)作提供了條件。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)專業(yè)化分工和協(xié)作的經(jīng)濟(jì)性曾有精辟論述，如亞當(dāng)斯密關(guān)于扣針制造業(yè)通過(guò)勞動(dòng)分工提高生產(chǎn)效率的著名例子，一直為后來(lái)者廣為引用。在這個(gè)例子中，在分工協(xié)作生產(chǎn)前，每人每天制針的數(shù)量至多20枚，而實(shí)行分工協(xié)作后，平均每人每天能制針4800枚，生產(chǎn)效率至少提高了240倍。 亞當(dāng)斯密國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究（上卷），6頁(yè)，北京，商務(wù)印書(shū)館，1974。 斯密還分析了通過(guò)分工協(xié)作而提高效率的經(jīng)濟(jì)原因：“有了分工，同數(shù)勞動(dòng)者就能完成比過(guò)去多得多的工作量。其原因有三：第一，勞動(dòng)者的技巧因業(yè)專而日進(jìn)；第二，由一種工作轉(zhuǎn)到另一種工作，通常須損失不少時(shí)間，有了分工，就可以免除這種損失；第三，許多簡(jiǎn)化勞動(dòng)和縮減勞動(dòng)的機(jī)械發(fā)明，使一個(gè)人能夠做許多人的工作?！?亞當(dāng)斯密國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究（上卷），8頁(yè)，北京，商務(wù)印書(shū)館，1974。 事實(shí)上，分工和協(xié)作是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。2采用大型、高效和專用設(shè)備的經(jīng)濟(jì)性企業(yè)規(guī)模大，就能得益于采用大型、高效的專用設(shè)備。因?yàn)槿魏紊a(chǎn)設(shè)備在加工對(duì)象達(dá)到相當(dāng)數(shù)量時(shí)才有可能進(jìn)行，不能想象幾千立方米容積的高爐僅為生產(chǎn)幾噸鋼鐵而開(kāi)動(dòng)。大型、高效的專用設(shè)備進(jìn)行大批量運(yùn)作的結(jié)果無(wú)疑會(huì)降低平均成本。一個(gè)淺顯的例子是，石油的儲(chǔ)藏成本大體上與建造儲(chǔ)油罐使用的鋼材成本相關(guān)，由幾何學(xué)可知，鋼材用量度的增加幅度總是小于儲(chǔ)油罐體積的增加幅度。這種經(jīng)濟(jì)性在石油、化工、鋼鐵、水泥等裝置型產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)得特別明顯。3標(biāo)準(zhǔn)化和簡(jiǎn)單化的經(jīng)濟(jì)性大規(guī)模企業(yè)所采用的大批量生產(chǎn)方式有利于實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化和簡(jiǎn)單化操作，從而有利于增加產(chǎn)量，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低成本。同時(shí)，這也使企業(yè)采用大型、專用機(jī)械設(shè)備和高效率的流水作業(yè)方式成為可能。這些都能提高經(jīng)濟(jì)效率。4大批量采購(gòu)和銷售的經(jīng)濟(jì)性大企業(yè)一次性大批量購(gòu)進(jìn)原材料、零部件等生產(chǎn)要素，可以比多次小批量進(jìn)貨節(jié)省交易費(fèi)用，還可以享受較大的批量折扣；而大規(guī)模的產(chǎn)品銷售則有利于提高廣告等促銷活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效益，降低單位產(chǎn)品的促銷費(fèi)用；同時(shí)，只有大規(guī)模的產(chǎn)品銷售，才可能在各地設(shè)立企業(yè)的銷售服務(wù)中心，以提高產(chǎn)品銷售效率，更好地滿足顧客需要。5大批量運(yùn)輸?shù)慕?jīng)濟(jì)性企業(yè)的市場(chǎng)范圍擴(kuò)大，有利于降低單位運(yùn)輸成本，若設(shè)R為企業(yè)的市場(chǎng)半徑，R2這一圓形區(qū)域就是企業(yè)的市場(chǎng)范圍，圓心到圓周的運(yùn)輸距離為R，則在市場(chǎng)范圍擴(kuò)大4倍時(shí)，運(yùn)輸距離只擴(kuò)大2倍。此外，大批量運(yùn)輸還有利于取得整車運(yùn)輸?shù)慕?jīng)濟(jì)性。6大規(guī)模管理的經(jīng)濟(jì)性企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，為經(jīng)營(yíng)管理人員和技術(shù)人員專業(yè)化創(chuàng)造了條件，他們通過(guò)合理分工，各司其職，使其特長(zhǎng)得到充分發(fā)揮，從而有利于提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的整體水平。同時(shí)，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大也有利于使用現(xiàn)代辦公自動(dòng)化設(shè)備，增強(qiáng)信息處理能力，從而提高企業(yè)管理效率。在以上分析的規(guī)模經(jīng)濟(jì)成因中，既有生產(chǎn)技術(shù)方面的因素（前三條），它們有利于降低生產(chǎn)成本；也有交易方面的因素（后三條），它們有利于降低交易成本?？梢?jiàn)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)利用的結(jié)果是從生產(chǎn)和交易兩條途徑降低企業(yè)總成本，提高經(jīng)濟(jì)效率的。二、范圍經(jīng)濟(jì)的成因上述規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一些成因，如大批量采購(gòu)和銷售的經(jīng)濟(jì)性，大批量運(yùn)輸?shù)慕?jīng)濟(jì)性和大規(guī)模管理的經(jīng)濟(jì)性，也是范圍經(jīng)濟(jì)的成因。此外，產(chǎn)生范圍經(jīng)濟(jì)的主要原因還包括：1生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備具有多種功能在科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展的過(guò)程中，許多生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備具有向標(biāo)準(zhǔn)化、通用化發(fā)展的趨勢(shì)，這些具有通用性的生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備，可用來(lái)生產(chǎn)不同產(chǎn)品，從而提高生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備的利用率。2零部件或中間產(chǎn)品具有多種組裝性能許多零部件或中間產(chǎn)品具有多種組裝性能，可以用來(lái)生產(chǎn)不同的產(chǎn)品，因而可以增加零部件或中間產(chǎn)品的生產(chǎn)批量，取得因規(guī)模經(jīng)濟(jì)而引起的范圍經(jīng)濟(jì)。3研究與開(kāi)發(fā)的擴(kuò)散效應(yīng)企業(yè)一項(xiàng)研究開(kāi)發(fā)技術(shù)的成果往往可以用于多種產(chǎn)品的生產(chǎn)，從而有利于擴(kuò)散研究開(kāi)發(fā)成果，大大降低單位產(chǎn)品所分?jǐn)偟难芯块_(kāi)發(fā)成本。4企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的充分利用企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)和技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)多種產(chǎn)品時(shí)同樣可以使用，不會(huì)增加多少額外費(fèi)用。又如，由于企業(yè)的聲譽(yù)能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的聲譽(yù)，企業(yè)良好的聲譽(yù)能支持企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)多種產(chǎn)品。第三節(jié) 企業(yè)適度規(guī)模的確定本節(jié)將在討論企業(yè)規(guī)模與效率的關(guān)系，短期平均成本與長(zhǎng)期平均成本的基礎(chǔ)上，探討企業(yè)適度規(guī)模及其確定方法。一、企業(yè)規(guī)模與效率從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成因分析中，人們自然會(huì)想到這樣一個(gè)問(wèn)題，即企業(yè)規(guī)模是否越大越經(jīng)濟(jì)，效率越高？對(duì)此，施蒂格勒認(rèn)為：“規(guī)模收益會(huì)由于大企業(yè)管理困難而出現(xiàn)減少。企業(yè)越大，為了給中央決策提供必要的信息和執(zhí)行這些決策所必需的批準(zhǔn)手續(xù)，它的行政機(jī)構(gòu)就必定越大越正規(guī)。龐大的機(jī)構(gòu)必定較不靈活政策不能經(jīng)常變化，還要細(xì)心加以控制?！?喬治J施蒂格勒：價(jià)格理論，153-154頁(yè)，北京，商務(wù)印書(shū)館，1992。 更具體地說(shuō)，如果企業(yè)規(guī)模過(guò)大，就會(huì)因管理層次的增加和管理幅度的拉大而使信息在縱向、橫向傳遞過(guò)程中發(fā)生“過(guò)濾”現(xiàn)象，容易造成信息失真，從而導(dǎo)致決策失誤；企業(yè)規(guī)模過(guò)大也可能使企業(yè)內(nèi)部人際關(guān)系復(fù)雜化，擴(kuò)大人與人之間的隔閡和摩擦，從而降低工作效率。法國(guó)管理專家格蘭丘納斯認(rèn)為：隨著企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的下屬人數(shù)和單位的增加，企業(yè)內(nèi)部交互關(guān)系數(shù)量會(huì)更快增長(zhǎng)，他甚至提出了一個(gè)用以計(jì)算交互關(guān)系數(shù)量的公式： 哈羅德孔茨、西里爾、奧唐奈：管理學(xué)，330頁(yè)，貴州，貴州人民出版社，1982。n(2n/2+n-1)或n（2n-1+n-1）在上式中，n為下屬人數(shù)或單位數(shù)，該公式表明，下屬人數(shù)和單位數(shù)的增加，會(huì)引起上下級(jí)和平級(jí)之間的交互關(guān)系數(shù)量非線性增大。例如，當(dāng)n=2時(shí)，交互關(guān)系數(shù)為6；當(dāng)n=4時(shí)，交互關(guān)系數(shù)為44；當(dāng)n=10時(shí)，相應(yīng)的交互關(guān)系數(shù)則為5210。這些交互關(guān)系具體表現(xiàn)為上下級(jí)之間的指令與請(qǐng)示以及平級(jí)之間的產(chǎn)品或服務(wù)的轉(zhuǎn)移，即企業(yè)內(nèi)部的交易活動(dòng)。這些交易活動(dòng)的非線性增長(zhǎng)意味著企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用也隨著下屬人數(shù)或單位數(shù)的增加而非線性地快速增長(zhǎng)?？梢?jiàn)，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大會(huì)增加有效管理的難度，增加企業(yè)內(nèi)部交易成本。因此，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的收益是有限度的。當(dāng)企業(yè)規(guī)模超過(guò)一定程度后就會(huì)由“經(jīng)濟(jì)”變?yōu)椤安唤?jīng)濟(jì)”。這就產(chǎn)生了確定企業(yè)適度規(guī)模的問(wèn)題。二、企業(yè)適度規(guī)模的衡量器平均成本曲線在有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和企業(yè)適度規(guī)模的論著中，一般以平均成本曲線描述規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并通常從短期和長(zhǎng)期兩個(gè)角度進(jìn)行考察，因而，與此相應(yīng)有短期平均成本曲線和長(zhǎng)期平均曲線之分。其中，短期平均成本曲線反映一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)能力不變時(shí)，平均成本（即單位產(chǎn)品成本）的變化規(guī)律，如圖2-2所示：C SAC1LACSAC4ASAC2DSAC3CBOQDQCQBQAQ圖2-2 平均成本曲線 （不考慮技術(shù)進(jìn)步因素）在圖2-2中，SAC1、SAC2、和SAC3分別表示不同規(guī)模的短期平均成本曲線，平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降，超過(guò)一定限度又隨產(chǎn)量增加而上升；長(zhǎng)期平均成本曲線（LAC）反映生產(chǎn)能力擴(kuò)大過(guò)程中平均成本的變化規(guī)律，它是短期平均成本曲線的包絡(luò)線，曲線向下傾斜表明規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在圖2-2中，長(zhǎng)期平均成本下降到B點(diǎn)為止，在BC之間處于最低水平，C點(diǎn)以上則上升，因此，BC可稱之為“最佳規(guī)模區(qū)間”，B點(diǎn)所在規(guī)模稱為“最小最佳規(guī)模”（minimumefficient scale），C點(diǎn)所在的規(guī)模稱為“最大最佳規(guī)?！保╩aximumefficient scale）。企業(yè)規(guī)模處于該“區(qū)間”內(nèi)的任何一點(diǎn)都是適度的。顯然，在描述長(zhǎng)期成本曲線時(shí)，實(shí)際上隱含著這樣一個(gè)假設(shè)條件，即生產(chǎn)能力擴(kuò)大和技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有聯(lián)系。然而，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)能力的擴(kuò)大通常是以技術(shù)進(jìn)步為推動(dòng)力的，企業(yè)在擴(kuò)大生產(chǎn)能力時(shí)總是要采用效率更高的新技術(shù)。因此，這一假設(shè)條件是經(jīng)不起實(shí)踐檢驗(yàn)的?，F(xiàn)在，我們?nèi)舴艑掃@個(gè)假設(shè)條件，即承認(rèn)生產(chǎn)能力擴(kuò)大和技術(shù)進(jìn)步相伴發(fā)生，在一般情況下，以技術(shù)進(jìn)步為推動(dòng)力的長(zhǎng)期平均成本曲線將是不斷下降的，只是下降的幅度會(huì)因挖掘潛力的難度增加而呈越來(lái)越小的趨勢(shì)。這樣，我們應(yīng)該對(duì)圖2-2的長(zhǎng)期平均成本曲線作相應(yīng)調(diào)整，見(jiàn)圖2-3：CSAC2SAC1ASAC3CBLACQO圖2-3 平均成本曲線（考慮技術(shù)進(jìn)步因素）在圖2-3中，長(zhǎng)期平均成本呈持續(xù)下降態(tài)勢(shì)，但到了C點(diǎn)后下降的幅度越來(lái)越小。在這種情況下，我們可通過(guò)以下方法確定最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模：先設(shè)定一個(gè)平均成本下降率判定系數(shù)（如0.5%），若到C點(diǎn)所在的生產(chǎn)規(guī)模后，再增加產(chǎn)量，其平均成本下降率小于判定系數(shù)，C點(diǎn)即為“最小經(jīng)濟(jì)規(guī)?！?（minimum economic scale，簡(jiǎn)記為MES）。此時(shí)，顯然不存在最小最佳規(guī)?；蜃畲笞罴岩?guī)模。企業(yè)適度規(guī)模的最低限就取決于最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模，而最高限則取決于一定時(shí)期內(nèi)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)因素。此外，在企業(yè)適度規(guī)模理論中，還有一個(gè)非常值得注意的問(wèn)題是：在許多有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的文獻(xiàn)中，平均成本實(shí)際上最指平均生產(chǎn)成本，因此，其平均成本曲線主要適用于描述生產(chǎn)成本在總成本中占絕大比重、而交易成本很小的產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟(jì)和工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而產(chǎn)品是工廠的生產(chǎn)內(nèi)容，工廠又只是企業(yè)的組成部分，特別是對(duì)多工廠的現(xiàn)代大企業(yè)來(lái)說(shuō)，要合理分配各工廠甚至各產(chǎn)品的資源投入和產(chǎn)出比例，要有效地營(yíng)銷企業(yè)產(chǎn)品，采購(gòu)原材料，科學(xué)地進(jìn)行信息收集、加工和處理等交易活動(dòng)，必然會(huì)發(fā)生大量的交易成本。因此，如果說(shuō)決定工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主要因素是生產(chǎn)成本，那么，決定企業(yè)規(guī)模的主要因素應(yīng)該是由生產(chǎn)成本和交易成本構(gòu)成的總成本。在西方新制度學(xué)派看來(lái)，交易成本似乎是企業(yè)適度規(guī)模的更重要的決定因素，如科斯認(rèn)為：“企業(yè)將傾向于擴(kuò)張直到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本，等于通過(guò)在公開(kāi)市場(chǎng)上完成同一筆交易的成本或在另一個(gè)企業(yè)中組織同樣交易的成本為止”。 羅納德哈里科斯：論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)，10頁(yè)，上海，上海三聯(lián)書(shū)店，1994。也就是說(shuō)，企業(yè)適度規(guī)模是由企業(yè)與市場(chǎng)之間的邊際交易成本決定的。可見(jiàn)交易成本對(duì)企業(yè)規(guī)模的決定作用。因此，筆者認(rèn)為，在適度規(guī)模理論中，平均成本應(yīng)該是由平均生產(chǎn)成本和平均交易成本疊加而成的總平均成本。這樣才能全面、準(zhǔn)確地反映企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，才能正確界定企業(yè)適度規(guī)模。因此，我們可以用圖2-4描述：企業(yè)規(guī)模平均成本OE*平均交易成本曲線總平均成本曲線平均生產(chǎn)成本曲線圖2-4 企業(yè)規(guī)模與平均成用在圖2-4中，我們假定在技術(shù)進(jìn)步的條件下，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，平均生產(chǎn)成本曲線持續(xù)下降，而包括企業(yè)內(nèi)部組織協(xié)調(diào)成本在內(nèi)的平均交易成本曲線則從原來(lái)的下降變?yōu)椴粩嗌仙馕吨S著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和內(nèi)部組織管理的難度不斷增加?？偲骄杀厩€是由平均生產(chǎn)成本曲線與平均交易成本曲線疊加而成的，它的最低點(diǎn)是企業(yè)規(guī)模E*所對(duì)應(yīng)的位置。因此，E*是企業(yè)最為適度的規(guī)模，E*附近的一定范圍都是屬于企業(yè)適度規(guī)模范圍。至于這個(gè)“范圍”的大小，則具有相當(dāng)?shù)闹饔^性。三、企業(yè)適度規(guī)模的兩個(gè)決定因素技術(shù)與市場(chǎng)某個(gè)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)（適度規(guī)模）主要取決于技術(shù)與市場(chǎng)這兩個(gè)因素。對(duì)此，美國(guó)著名企業(yè)史學(xué)家錢德勒通過(guò)對(duì)美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)許多產(chǎn)業(yè)、大量企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的歷史考察，得出的其中一個(gè)重要觀點(diǎn)是：“不同的生產(chǎn)技術(shù)有不同的規(guī)?；蚍秶?jīng)濟(jì)。在某些生產(chǎn)工藝中，相對(duì)于產(chǎn)量的成本，其增加和減少的幅度比另一些工藝更大。在諸如石油、鋼鐵和鋁的一些工業(yè)中，成本曲線斜率（用經(jīng)濟(jì)學(xué)家的術(shù)語(yǔ)來(lái)講）是陡峭的，以低于最低效率規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)所受的懲罰是嚴(yán)重的。而在其它一些工業(yè)，諸如肥皂、谷物和類似的有商標(biāo)的包裝產(chǎn)品中，成本曲線斜率是不大陡峭的，以低于最低效率規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)所受的懲罰是較不嚴(yán)重的。因此，利用范圍經(jīng)濟(jì)的潛力在各工業(yè)之間也很不相同?！蓖瑫r(shí)，“在某一工業(yè)中，在一給定時(shí)間的某一點(diǎn)，能以最低效率規(guī)模經(jīng)營(yíng)的工廠數(shù)目，是受市場(chǎng)需要該工業(yè)產(chǎn)品的規(guī)模限制的。使用一種現(xiàn)有技術(shù)并按最低效率規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)建立起來(lái)的工廠，能生產(chǎn)超過(guò)市場(chǎng)可吸收的產(chǎn)量，該廠的單位成本就高于一個(gè)其產(chǎn)量更加緊密地按照市場(chǎng)需求測(cè)定的較小的工廠的單位成本。在這種情況下，最佳的工廠規(guī)模將是小于按照技術(shù)的最低效率規(guī)模建造的工廠規(guī)模?！币虼?，“由于生產(chǎn)和經(jīng)銷技術(shù)的差異以及市場(chǎng)規(guī)模和地點(diǎn)的差異，造成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)在不同的工業(yè)、不同的國(guó)家和不同的時(shí)期的差異?！?小艾爾費(fèi)雷德D錢德勒：企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)，19、30-31頁(yè)，北京，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1999。著名新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴維斯和諾斯也似乎持與錢德勒相似的觀點(diǎn)：“企業(yè)的最有效規(guī)模和在行業(yè)中的企業(yè)數(shù)當(dāng)然是技術(shù)和相應(yīng)的市場(chǎng)規(guī)模的函數(shù)?！?戴維斯、諾斯：制度變遷的理論：概念與原因，載財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷，278頁(yè)，上海，上海三聯(lián)書(shū)店，1991。 因?yàn)樾录夹g(shù)往往要求企業(yè)進(jìn)行巨額投資，這是許多小企業(yè)無(wú)法承受的，更為重要的是，采用大型技術(shù)設(shè)備能大大降低生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這在諸如石油、鋼鐵等裝置型產(chǎn)業(yè)中十分明顯。而市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大則為企業(yè)大批量生產(chǎn)和銷售提供了必要的前提。因此，技術(shù)與市場(chǎng)從企業(yè)內(nèi)部和外部條件上決定了產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而決定了特定產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的適度規(guī)模。即技術(shù)創(chuàng)新要求高、技術(shù)裝備大而復(fù)雜，而且擁有廣闊市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)就十分顯著，企業(yè)規(guī)模就應(yīng)該較大；反之，對(duì)于那些技術(shù)進(jìn)步緩慢、技術(shù)裝備小型且市場(chǎng)范圍不大的產(chǎn)業(yè)，其企業(yè)規(guī)模就適宜于小型化。四、企業(yè)適度規(guī)模的確定方法根據(jù)有關(guān)文獻(xiàn)資料，確定企業(yè)適度規(guī)模的主要方法有量本利比較法、工程分析法和適者生存法?，F(xiàn)對(duì)這幾種方法作一簡(jiǎn)要的評(píng)價(jià)。量本利比較法是一種通過(guò)比較分析不同規(guī)模企業(yè)的產(chǎn)量、成本和利潤(rùn)狀況，以單位產(chǎn)品的成本和利潤(rùn)的多少為基準(zhǔn)確定企業(yè)適度規(guī)模的方法。其基本假設(shè)是，當(dāng)企業(yè)處于適度規(guī)模時(shí)，單位產(chǎn)品的成本較低，利潤(rùn)率較高。這一方法的主要優(yōu)點(diǎn)是，由于單位產(chǎn)品成本和利潤(rùn)率是一種綜合性指標(biāo)，能綜合反映企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，當(dāng)樣本企業(yè)足夠多時(shí)，以豐富的數(shù)據(jù)資料為基礎(chǔ)，因而具有相當(dāng)?shù)目煽啃?。其主要缺點(diǎn)是，其規(guī)模是以產(chǎn)量為衡量標(biāo)準(zhǔn)的，因而相應(yīng)的成本主要是生產(chǎn)成本，沒(méi)有考慮企業(yè)的交易成本。而在事實(shí)上，交易成本在企業(yè)總成本中占有相當(dāng)大的比重。因此，它比較適合確定工廠的適度規(guī)模，而在確定企業(yè)適度規(guī)模方面缺乏科學(xué)性。工程分析法又叫技術(shù)定額法，它是一種在假設(shè)不同產(chǎn)量的基礎(chǔ)上，根據(jù)基本的設(shè)備參數(shù)、工藝參數(shù)以及標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)費(fèi)用定額等工程技術(shù)，以確定平均成本曲線，然后通過(guò)比較不同產(chǎn)量的平均成本曲線，以確定適度規(guī)模的方法。這一方法的優(yōu)點(diǎn)是按照工程技術(shù)計(jì)算平均成本具有客觀性和科學(xué)性，但由于它只考慮生產(chǎn)成本，因此，這種方法也只是適用于確定工廠適度規(guī)模。適者生存法（the survival technique）由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治J施蒂格勒（George J.Stigler）所首創(chuàng)，其基本假設(shè)是，不同規(guī)模企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)篩選出效率較高的企業(yè)，所以，這是一種根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勝劣汰規(guī)律，通過(guò)縱向?qū)Ρ却_定企業(yè)適度規(guī)模的方法。運(yùn)用生存技術(shù)來(lái)測(cè)定最佳廠商規(guī)模的過(guò)程如下：先把產(chǎn)業(yè)的廠商按規(guī)模分類，然后計(jì)算各時(shí)期各規(guī)模等級(jí)的廠商在產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出中所占比重。如果某一等級(jí)的廠商所占的生產(chǎn)份額下降了，說(shuō)明該規(guī)模效率較低，一般地說(shuō)，效率越低，則份額下降越快。換言之，生產(chǎn)份額上升，則說(shuō)明該規(guī)模的效率較高，可作為企業(yè)的適度規(guī)模。施蒂格勒還強(qiáng)調(diào)：“只有當(dāng)所有廠商擁有完全相同的資源時(shí)，一個(gè)產(chǎn)業(yè)才會(huì)只有一個(gè)廠商最佳規(guī)模。既然各廠商使用種類不同、質(zhì)量不同的資源，最佳廠商規(guī)模必有多個(gè)，呈現(xiàn)某種頻率分布。生存技術(shù)使我們能對(duì)這一分布作出估計(jì)，在以下的應(yīng)用中我們僅限于估計(jì)最佳規(guī)模的范圍。” 喬治J施蒂格勒：產(chǎn)業(yè)組織和政府管制，41-42頁(yè)，上海，上海三聯(lián)書(shū)店，1989。 施蒂格勒還以美國(guó)的鋼鐵業(yè)為例說(shuō)明適者生存法的實(shí)際應(yīng)用（見(jiàn)表2-1）。表2-1 鋼錠生產(chǎn)能力分布：企業(yè)相對(duì)規(guī)模企業(yè)規(guī)模（占產(chǎn)業(yè)的%）企 業(yè) 數(shù) 目占產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的%1930年1938年1951年1930年1938年1951年0.5以下0.5-11-2.52.5-55-1010-2525及以上3999321129764211227651117.165.9413.1710.6411.1813.2438.676.115.088.3016.5914.0313.0935.914.655.379.0722.218.1216.1034.50在表2-1中，由于各企業(yè)并不公布其產(chǎn)量，企業(yè)規(guī)模只能用生產(chǎn)能力來(lái)衡量，為消除產(chǎn)業(yè)和企業(yè)規(guī)模長(zhǎng)期增長(zhǎng)的影響，各企業(yè)的生產(chǎn)能力只是一個(gè)相對(duì)數(shù)，即只占產(chǎn)業(yè)全部生產(chǎn)能力的百分比。這樣，由表2-1可見(jiàn)，在時(shí)間跨度達(dá)20年之久的時(shí)期中，生產(chǎn)能力比重小于0.5%的企業(yè)加總起來(lái)所占的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力比重持續(xù)大幅度下降，由此可以推知，這一規(guī)模是很不經(jīng)濟(jì)的。生產(chǎn)能力比重在0.5%-2.5%的企業(yè)的產(chǎn)業(yè)份額略有下降，說(shuō)明這一規(guī)模不太經(jīng)濟(jì)。生產(chǎn)能力比重在25%以上的只有一家企業(yè)，它的產(chǎn)業(yè)份額有所下降，說(shuō)明這一規(guī)模也不經(jīng)濟(jì)。而中等規(guī)模，即生產(chǎn)能力比重在2.5%-25%的規(guī)模企業(yè)，比重上升或不變，所以這是最佳規(guī)模范圍。 喬治J施蒂格勒：產(chǎn)業(yè)組織和政府管制，43-44頁(yè)，上海，上海三聯(lián)書(shū)店，1989。 筆者認(rèn)為，感到不足的是，在施蒂格勒的例子中，最佳規(guī)模的范圍似乎太大，這就在相當(dāng)程度上失去了確定企業(yè)適度規(guī)模的意義。同時(shí)，在該例子中，企業(yè)規(guī)模也僅是生產(chǎn)能力，而沒(méi)有考慮企業(yè)的交易能力。盡管如此，與量本利分析法和工程分析法相比較，適者生存法比較符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)適度規(guī)模的要求。但值得注意的是，運(yùn)用適者生存法要求產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)擁有基本相同的競(jìng)爭(zhēng)條件，否則，就不能客觀比較企業(yè)的生存能力。第四節(jié) 多元化與范圍經(jīng)濟(jì)一體化與多元化既有聯(lián)系又有區(qū)別，企業(yè)實(shí)行多元化具有多種動(dòng)機(jī)，但多元化具有合理邊界，它受范圍經(jīng)濟(jì)的制約。一、一體化與多元化對(duì)于規(guī)模較小的企業(yè)來(lái)說(shuō)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的首要任務(wù)是要擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，構(gòu)建大型企業(yè)。這對(duì)在許多具有相當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)中企業(yè)規(guī)模普遍較小的中國(guó)來(lái)說(shuō)顯得特別重要。借鑒經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家大型企業(yè)的發(fā)展歷史，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)?？刹扇∷揭惑w化、垂直一體化和混合一體化這三種戰(zhàn)略以形成大型企業(yè)。 本書(shū)第六章將對(duì)實(shí)現(xiàn)這三種一體化戰(zhàn)略的企業(yè)兼并行為作較為詳細(xì)的討論。這里著重從規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的角度作簡(jiǎn)要討論。水平一體化（horizontal integration）是企業(yè)在原有生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)，通過(guò)聯(lián)合、兼并同類企業(yè)或投資興建新的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，形成多工廠企業(yè)，以擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模。其經(jīng)濟(jì)效率主要來(lái)自“多工廠經(jīng)濟(jì)性”（multiplant economies），通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)批量，降低生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。垂直一體化 (vertical integration) 是企業(yè)在供、產(chǎn)、銷方面實(shí)行縱向滲透和擴(kuò)張。其實(shí)質(zhì)就是把原來(lái)由不同企業(yè)承擔(dān)的供、產(chǎn)、銷職能不斷集中于單個(gè)企業(yè)的過(guò)程，也就是把供、產(chǎn)、銷活動(dòng)由原來(lái)的市場(chǎng)協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部管理協(xié)調(diào)的過(guò)程。其經(jīng)濟(jì)效率就是在于它能減少交易成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)。混合一體化(conglomerate integration) 是指企業(yè)通過(guò)一定的方式控制多個(gè)產(chǎn)業(yè)中的若干生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，實(shí)行跨產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)。通過(guò)充分利用共同資源，降低單位產(chǎn)出的成本，以實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)?？梢?jiàn)，混合一體化就是企業(yè)經(jīng)營(yíng)多元化(diversification)。以上三種戰(zhàn)略不僅存在各自的經(jīng)濟(jì)性，而且具有層次性。作為大型企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，水平一體化是垂直一體化的基礎(chǔ)。通常，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張往往是從水平一體化開(kāi)始的，由于企業(yè)可利用現(xiàn)有技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，在原來(lái)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)擴(kuò)大其規(guī)模，因此成功的可能性較大，但企業(yè)通過(guò)水平一體化達(dá)到一定規(guī)模后，要進(jìn)一步發(fā)展成為大型企業(yè)，就需要進(jìn)而實(shí)行垂直一體化戰(zhàn)略。對(duì)此，錢德勒曾指出：“橫向聯(lián)合并不是一種在生意上常見(jiàn)而可行的長(zhǎng)期策略。開(kāi)始時(shí)以合并方式而變大的公司之所以能夠維護(hù)利潤(rùn)，只是因?yàn)樗鼈冊(cè)诤喜⒅蠼又植扇×丝v向結(jié)合的策略?！币纬梢粋€(gè)大型企業(yè)“最后的步驟就是對(duì)銷售實(shí)現(xiàn)向前的結(jié)合，對(duì)原材料和半成品的采購(gòu)和控制實(shí)現(xiàn)向后的結(jié)合，到了這個(gè)時(shí)候，管理上的有形的手就取代了市場(chǎng)力量的無(wú)形的手而協(xié)調(diào)自原材料供應(yīng)商直到最終消費(fèi)者的流程。”小艾爾弗雷德.D.錢德勒:看得見(jiàn)的手美國(guó)企業(yè)的管理革命，365-366頁(yè)，北京，商務(wù)印書(shū)館，1987。 如美國(guó)，大型企業(yè)形成的歷史就是把大量生產(chǎn)過(guò)程和大量流通過(guò)程結(jié)合于單一企業(yè)中的歷史，到1917年，在資產(chǎn)額為2000萬(wàn)美元以上的美國(guó)企業(yè)中，將近90%的企業(yè)是經(jīng)由垂直一體化而形成的。而在經(jīng)濟(jì)波動(dòng)幅度和頻率日益增加的今天，企業(yè)要保持原有的市場(chǎng)地位并持續(xù)發(fā)展成為大型企業(yè)，就要求企業(yè)努力分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)定企業(yè)收入流量，這就迫使企業(yè)重視混合一體化戰(zhàn)略。當(dāng)今跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的迅速發(fā)展，要求有實(shí)行跨產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)的大型企業(yè)作為物質(zhì)載體，這無(wú)疑也刺激企業(yè)采取混合一體化戰(zhàn)略，以最終形成經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的國(guó)際化大型企業(yè)。值得一提的是，企業(yè)制定一體化戰(zhàn)略還受其生命周期的影響（lifecycle effects），國(guó)外學(xué)者的實(shí)證研究表明，企業(yè)從事一體化的“熱情”因企業(yè)的年齡不同而存在差異。參見(jiàn)Mueller, D.C., “AlifeCycle Theory of the Firm”, Journal of lndustrial Economics, 1972(21): pp.199-219. 作為一個(gè)新生企業(yè)，由于它尚未建立企業(yè)聲譽(yù)，要以較高的成本才能籌措到資本，這使它難以取得大量的資本以支持一體化戰(zhàn)略；其次，任何擴(kuò)張和發(fā)展活動(dòng)必然要分散企業(yè)稀缺的管理資源，新生企業(yè)除了采取一體化戰(zhàn)略外，還有許多通過(guò)內(nèi)部挖潛而實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵擴(kuò)張的機(jī)會(huì)，這也減弱了新生企業(yè)實(shí)行一體化戰(zhàn)略的“熱情”。而對(duì)于已處于成熟階段的企業(yè)，由于它已取得一定的市場(chǎng)地位，不僅具有大量的自有資本，而且能以較低的代價(jià)籌措到所需資本，同時(shí)，它已充分利用了內(nèi)部擴(kuò)張的機(jī)會(huì)。因此，它要進(jìn)一步發(fā)展，只有采取一體化戰(zhàn)略。我們可用圖2-5總結(jié)構(gòu)建大型企業(yè)的戰(zhàn)略步驟： 大型企業(yè) 混合一體化 垂直一體化 水平一體化圖2-5 構(gòu)建大型企業(yè)的戰(zhàn)略步驟由上討論可見(jiàn)，一體化是企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模，形成大型企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)的多元化屬于一體化戰(zhàn)略。在三種一體化戰(zhàn)略中，企業(yè)的水平一體化和垂直一體化戰(zhàn)略主要是為了充分實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而企業(yè)的混合一體化或多元化戰(zhàn)略主要是為了充分實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)。同時(shí)，混合一體化或多元化戰(zhàn)略是企業(yè)一體化戰(zhàn)略的較高形式，通常要求企業(yè)在完成水平一體化和垂直一體化戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，才能實(shí)行混合一體化或多元化戰(zhàn)略。二、企業(yè)實(shí)行多元化的動(dòng)機(jī)企業(yè)實(shí)行的多元化戰(zhàn)略可概括為兩種基本形式：一是關(guān)聯(lián)性多元化，它是指企業(yè)新發(fā)展的業(yè)務(wù)與原有的業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略上的關(guān)聯(lián)性和適應(yīng)性，它們?cè)诩夹g(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品等方面具有共同的或是相近的特點(diǎn)，即企業(yè)利用核心競(jìng)爭(zhēng)力跨產(chǎn)業(yè)拓展自己的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域。二是無(wú)關(guān)聯(lián)多元化，它是企業(yè)新發(fā)展的業(yè)務(wù)與原有業(yè)務(wù)之間沒(méi)有戰(zhàn)略上的關(guān)聯(lián)性和適應(yīng)性。無(wú)關(guān)聯(lián)多元化往往是出于財(cái)務(wù)方面的考慮，如進(jìn)入高投資報(bào)酬的新產(chǎn)業(yè)、保障現(xiàn)金流、避稅、防止惡意兼并等。企業(yè)實(shí)施多元化戰(zhàn)略可能出于以下多種動(dòng)機(jī)：1分散風(fēng)險(xiǎn)多元化戰(zhàn)略有利于“分散風(fēng)險(xiǎn)”（risk spreading），提高經(jīng)營(yíng)安全率。因?yàn)槿魏萎a(chǎn)業(yè)市場(chǎng)都具有波動(dòng)性，一些年份景氣，另一些年份則比較蕭條，特別是汽車制造業(yè)之類的產(chǎn)業(yè)深受宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和政策的影響，企業(yè)無(wú)法控制，這使只在單一產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)的企業(yè)在相當(dāng)程度上取決于市場(chǎng)狀況，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性較差。如果企業(yè)同時(shí)在幾個(gè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)，就有利于熨平企業(yè)收入的波動(dòng)性。對(duì)“多元化可以分散風(fēng)險(xiǎn)”這一命題的理論依據(jù)是投資組合理論，即通過(guò)不同業(yè)務(wù)種類之間不同業(yè)務(wù)周期的差別來(lái)分散風(fēng)險(xiǎn)，投資組合中互為負(fù)相關(guān)的投資種類越多，每項(xiàng)投資在總投資量中所占的比重越小，組合降低風(fēng)險(xiǎn)的效果就越好。而高度相關(guān)的業(yè)務(wù)組合不利于分散風(fēng)險(xiǎn)。2避免反壟斷法規(guī)的制裁許多國(guó)家通常以某一產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度來(lái)界定壟斷企業(yè)。顯然，橫向一體化和縱向一體化都會(huì)明顯提高企業(yè)的市場(chǎng)集中度，而多元化是企業(yè)在不同產(chǎn)業(yè)的業(yè)務(wù)分布，它對(duì)在特定產(chǎn)業(yè)中的市場(chǎng)集中度沒(méi)有直接影響。因此，企業(yè)實(shí)行多元化能避免受反壟斷法規(guī)的制裁。3發(fā)揮企業(yè)的優(yōu)勢(shì)和潛能一個(gè)企業(yè)經(jīng)過(guò)多年的經(jīng)營(yíng)和成長(zhǎng)，形成了一定的技術(shù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及經(jīng)營(yíng)管理的優(yōu)勢(shì)。通過(guò)多元化實(shí)行跨產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)，有利于充分發(fā)揮這些資源優(yōu)勢(shì)，拓寬業(yè)務(wù)空間及領(lǐng)域，給企業(yè)帶來(lái)新的成長(zhǎng)機(jī)遇和利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。三、范圍經(jīng)濟(jì)對(duì)多元化的制約關(guān)系雖然企業(yè)有多種動(dòng)機(jī)刺激其實(shí)行多元化戰(zhàn)略，但這一戰(zhàn)略意味著企業(yè)跨越了原有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍，需要新技術(shù)、新市場(chǎng)和新的管理知識(shí)等新資源。多元化的實(shí)質(zhì)是為了取得范圍經(jīng)濟(jì)性，這也決定了多元化的邊界應(yīng)受范圍經(jīng)濟(jì)性的制約。因此，從范圍經(jīng)濟(jì)的成因看，企業(yè)實(shí)行多元化戰(zhàn)略受以下條件的制約：1企業(yè)應(yīng)具有進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和管理知識(shí)企業(yè)實(shí)行多元化戰(zhàn)略進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，要求有新技術(shù)、新工藝開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，以符合新市場(chǎng)的需要。同時(shí)，在原有產(chǎn)業(yè)中積累的管理經(jīng)驗(yàn)在新產(chǎn)業(yè)中未必全部適用，這要求企業(yè)掌握與新產(chǎn)業(yè)特征相適應(yīng)的新的管理知識(shí)。2企業(yè)應(yīng)具有協(xié)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)的業(yè)務(wù)的能力企業(yè)實(shí)行多元化戰(zhàn)略后，由于新產(chǎn)業(yè)的業(yè)務(wù)與原有產(chǎn)業(yè)的業(yè)務(wù)存在較大差別，這會(huì)增加新老業(yè)務(wù)間協(xié)調(diào)的難度，如企業(yè)在原有產(chǎn)業(yè)的集中管理政策可能會(huì)抑制新產(chǎn)業(yè)業(yè)務(wù)的發(fā)展?jié)摿?。這要求企業(yè)培養(yǎng)協(xié)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)的業(yè)務(wù)的能力，在新的經(jīng)營(yíng)格局下協(xié)調(diào)好各種業(yè)務(wù)關(guān)系。3實(shí)行多元化戰(zhàn)略取得的長(zhǎng)期收益應(yīng)大于由此帶來(lái)的各種成本企業(yè)實(shí)行多元化戰(zhàn)略的長(zhǎng)期目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)收益最大化，但企業(yè)進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)的潛在收益有短期收益和長(zhǎng)期收益之分，兩者經(jīng)常存在不一致性，特別是當(dāng)企業(yè)進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)時(shí)，這種不一致性就會(huì)更加明顯。而企業(yè)的跨產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)必然會(huì)減少在原有產(chǎn)業(yè)的資源配置，削弱在原有產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和贏利能力，產(chǎn)生各種現(xiàn)實(shí)的和潛在的成本。這要求企業(yè)在制定多元化戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)從長(zhǎng)期的角度對(duì)實(shí)行多元化戰(zhàn)略取得的長(zhǎng)期收益和由此產(chǎn)生的各種成本進(jìn)行權(quán)衡，以取得較好的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)效益。綜上所述，企業(yè)要成功地實(shí)行多元化戰(zhàn)略，應(yīng)以充分利用范圍經(jīng)濟(jì)為原則，把握跨產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)的范圍和程度，企業(yè)應(yīng)優(yōu)先考慮選擇與原有經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)的新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，防止過(guò)分追求多元化的傾向，否則，由于企業(yè)過(guò)度分散資源，反而會(huì)使企業(yè)蒙受損失。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，從20世紀(jì)90年代以來(lái)，在發(fā)達(dá)國(guó)家混合兼并急劇減少，兼并的重心開(kāi)始轉(zhuǎn)向與原有產(chǎn)業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)。一部分企業(yè)從不具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)退出，出現(xiàn)了回歸核心業(yè)務(wù)的趨勢(shì)。中國(guó)企業(yè)在實(shí)行多元化戰(zhàn)略中也不乏成功與失敗的例子，如“海爾”的多元化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略是：首先堅(jiān)持多年的冰箱專業(yè)化經(jīng)營(yíng)，在管理、品牌、銷售服務(wù)等方面形成自己的核心能力，在行業(yè)占據(jù)領(lǐng)頭羊位置。如1992年開(kāi)始，“海爾”根據(jù)相關(guān)程度逐步從高度相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，然后進(jìn)入中度相關(guān)、甚至相關(guān)度較小的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。表現(xiàn)為：首先進(jìn)入核心技術(shù)（制冷技術(shù)）同一、市場(chǎng)銷售渠道同一、用戶同一的冰柜和空調(diào)行業(yè)，逐步向家電與知識(shí)產(chǎn)業(yè)進(jìn)軍。進(jìn)入新行業(yè)后，就做大做強(qiáng)該行業(yè)，努力躋身于全國(guó)同行業(yè)的前三名。另一方面，近年內(nèi)也有不少多元化經(jīng)營(yíng)失敗的案例，如巨人集團(tuán)總裁史玉柱反省其失敗的四大失誤之一就是盲目多元化經(jīng)營(yíng)。巨人集團(tuán)涉足的電腦業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、保健品業(yè)等行業(yè)跨度過(guò)大，新進(jìn)入的領(lǐng)域并非優(yōu)勢(shì)所在，主業(yè)還未做得足夠強(qiáng)大，卻急于鋪攤子，資金周轉(zhuǎn)失靈，導(dǎo)致財(cái)務(wù)危機(jī)，拖垮了整個(gè)公司。沈陽(yáng)飛龍集團(tuán)總裁姜偉自省二十大失誤之二是，過(guò)于強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)多元化，涉足許多不熟悉的領(lǐng)域，所以盲目決策和模糊決策時(shí)有發(fā)生。案 例 規(guī)模經(jīng)濟(jì)是中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的“陷阱”？ 參見(jiàn)程遠(yuǎn)：市場(chǎng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)能讓汽車賺錢嗎？，載經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)，2001-10-26。引用時(shí)略有刪節(jié)?！敖?jīng)濟(jì)規(guī)?！睂?duì)于汽車產(chǎn)業(yè)所具有的優(yōu)勢(shì)，如今是非常淺顯的道理。無(wú)論是何種發(fā)展方式，最終都要形成“經(jīng)濟(jì)規(guī)模”，這在中國(guó)汽車界也從來(lái)沒(méi)有過(guò)爭(zhēng)議，汽車產(chǎn)業(yè)不搞規(guī)模經(jīng)濟(jì)，就沒(méi)有出路，早已成為汽車界的常識(shí)。分歧只是通過(guò)什么方式、什么途徑去實(shí)現(xiàn)“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”，不僅見(jiàn)仁見(jiàn)智，爭(zhēng)論不休，而且實(shí)際確實(shí)存在著兩種不同模式。以上海大眾及長(zhǎng)安、柳微等一批微型車企業(yè)為代表，是逐步投入，滾動(dòng)發(fā)展；神龍富康、一汽大眾、上海通用，以及天津夏利后來(lái)的15萬(wàn)輛項(xiàng)目，則采用的是一次性投入的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”建設(shè)方式。這里的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”，是與“滾動(dòng)發(fā)展”相對(duì)而言的一個(gè)概念，指一次性投入，達(dá)到批量產(chǎn)出的發(fā)展方式。然而最近發(fā)現(xiàn)有人竟把上海大眾稱之為“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”發(fā)展的代表，不禁讓人啞然失笑。其實(shí)稍稍了解中國(guó)轎車工業(yè)發(fā)展歷史的人，都知道上海大眾是由3萬(wàn)輛起步，逐步6萬(wàn)、12萬(wàn)、23萬(wàn)，如此滾動(dòng)發(fā)展起來(lái)的?！敖?jīng)濟(jì)規(guī)?！贝_實(shí)具有成本優(yōu)勢(shì)，但是它卻要受到一系列條件的制約，首當(dāng)其沖的就是市場(chǎng)規(guī)模。如果市場(chǎng)規(guī)模達(dá)不到，就是說(shuō)一次性投入所形成的規(guī)模生產(chǎn)能力，得不到充分發(fā)揮，那么投入的資金就會(huì)沉淀下來(lái)，變成了“沉沒(méi)資本”。這時(shí)候，一次性投入不僅不能降低成本，反而會(huì)增大成本。固然誠(chéng)如斯言，“盛2升水的杯子所花的材料不會(huì)是盛1升水杯子的2倍，杯子容積越大，單位盛水所花的材料成本肯定越小”，但是用盛2升水的杯子去盛1升水，則是一種浪費(fèi)，必然大大提高成本，這應(yīng)該是常識(shí)。中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)主要是轎車工業(yè)，套搬國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，教條地把15萬(wàn)輛、30萬(wàn)輛規(guī)定為“經(jīng)濟(jì)規(guī)?！?，那些按此規(guī)模一次投入的企業(yè)，形成了“規(guī)?！鄙a(chǎn)能力，卻沒(méi)有相應(yīng)的市場(chǎng)規(guī)模支撐，結(jié)果長(zhǎng)期不能取得良好的效益回報(bào)，甚至因而陷入困境，神龍富康就是一個(gè)典型，15萬(wàn)“經(jīng)濟(jì)規(guī)?！毙纬?，1年僅銷售5萬(wàn)輛車子，上百億的資金投入，財(cái)務(wù)費(fèi)用就不堪負(fù)擔(dān)，苦果最終還是由企業(yè)承擔(dān)。天津夏利更是一次性投入建設(shè)15萬(wàn)輛“經(jīng)濟(jì)規(guī)?！焙?，企業(yè)由盛轉(zhuǎn)衰，至今還背了6億債務(wù)。一汽大眾雖然搶了個(gè)“先手優(yōu)勢(shì)”，今天效益不錯(cuò)，但是項(xiàng)目建成之初，日子也相當(dāng)難過(guò)，以致德國(guó)大眾曾因“對(duì)股東沒(méi)法交代”，將一汽大眾從統(tǒng)計(jì)報(bào)表中勾銷，一度還因撤資鬧得滿城風(fēng)雨。再看看通用公司在泰國(guó)及其他地區(qū)的投資方式，就明白他們只是為了與福特爭(zhēng)奪項(xiàng)目，才違心地在上海搞了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”，否則上海通用經(jīng)濟(jì)效益會(huì)比今天更好。至于廣州本田，3萬(wàn)輛的規(guī)模，卻取得了最好的經(jīng)濟(jì)效果。有目共睹，在中國(guó)的所有轎車企業(yè)中，只有上海大眾始因其滾動(dòng)發(fā)展，才始終保持了良好的經(jīng)濟(jì)效益，而所有按“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”建設(shè)的項(xiàng)目，至今誰(shuí)都沒(méi)有達(dá)產(chǎn)，包括上海大眾后來(lái)的40萬(wàn)輛“經(jīng)濟(jì)規(guī)?！?。這些人所共知的事實(shí)，不是有力地說(shuō)明了，“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”將我國(guó)轎車工業(yè)拖進(jìn)了“陷阱”嗎？有人辯解，“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”不是我們管理部門“拍腦袋拍出來(lái)的”，也是從國(guó)外學(xué)來(lái)的。教條主義地照搬國(guó)外經(jīng)驗(yàn)就對(duì)嗎？況且國(guó)外也不是任何時(shí)候、任何地方，建轎車廠就一律都是15萬(wàn)輛。當(dāng)然，如同“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”有缺陷、受制約一樣，滾動(dòng)發(fā)展也有它的先天不足，如“固定資產(chǎn)的不可分割性”。但是我們只能從中國(guó)的資金、市場(chǎng)的實(shí)際出發(fā)，“兩害相權(quán)取其輕”，如此而已。結(jié)合本案例，請(qǐng)討論下面問(wèn)題：1試以我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)為例，談?wù)勂髽I(yè)應(yīng)采用一次性投入方式（一次到位），還是逐步投入、滾動(dòng)發(fā)展方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)？2企業(yè)進(jìn)行規(guī)模經(jīng)濟(jì)決策應(yīng)考慮哪些約束條件？本 章 小 結(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指當(dāng)生產(chǎn)或經(jīng)銷單一產(chǎn)品的單一經(jīng)營(yíng)單位因規(guī)模擴(kuò)大而減少了生產(chǎn)或經(jīng)銷的單位成本時(shí)而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)還可分為產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟(jì)、工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)和企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)這三個(gè)主要層次。 范圍經(jīng)濟(jì)是指利用單一經(jīng)營(yíng)單位內(nèi)原有的生產(chǎn)或銷售過(guò)程來(lái)生產(chǎn)或銷售多于一種產(chǎn)品而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)。如果企業(yè)增加產(chǎn)品品種或種類能節(jié)約成本，則存在范圍經(jīng)濟(jì)。范圍經(jīng)濟(jì)通常是以一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品和多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)一種或少數(shù)幾種產(chǎn)品的相對(duì)總成本來(lái)定義的。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主要來(lái)源是：專業(yè)化分工和協(xié)作的經(jīng)濟(jì)性，采用大型、高效和