非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓嗎？.doc

非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓嗎？ 是的。非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于“合格投資者”范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的“合格投資者”合計(jì)不得超過(guò)200人。 投資公司債券相對(duì)于股票等投資來(lái)說(shuō)，投資收益高且風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)相對(duì)較低，畢竟債券都屬于票面利率。但是債券投資者有公眾投資者和合格投資者之分，這就意味著不是所有的投資者都能購(gòu)買(mǎi)到債券，有些類(lèi)型的公司債券只針對(duì)其特定的投資者發(fā)行。那么非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓嗎？下面就由小編針對(duì)此問(wèn)題為大家作解答，以供大家了解。一、非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓1、非公開(kāi)發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向“合格投資者”發(fā)行，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式，每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。2、非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于“合格投資者”范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)晦D(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的“合格投資者”合計(jì)不得超過(guò)200人。3、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5的股東，可以參與本公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓?zhuān)皇堋昂细裢顿Y者”資質(zhì)條件的限制。4、非公開(kāi)發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定，并在債券募集說(shuō)明書(shū)中披露。5、非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除金融類(lèi)企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。二、合格投資者根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法等法律法規(guī)，私募投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。有關(guān)合格投資者的規(guī)定如下：1、單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)證券投資基金法、公司法、合伙企業(yè)法等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定。其中，以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的私募基金的投資者人數(shù)不得超過(guò)50人，其他私募基金的投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。2、合格投資者應(yīng)符合三個(gè)條件：（一）具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；（二）投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元；（三）單位投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。其中，金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。3、下列四類(lèi)投資者視為合格投資者：（一）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（二）依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。4、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。非公開(kāi)發(fā)行的公司債券屬于私募型公司債券，僅對(duì)合格投資者發(fā)行，這也就是說(shuō)非公開(kāi)發(fā)行的公司債券，僅限于合格投資者范圍內(nèi)