2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬試題.docVIP

2020年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)全真模擬試題考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿(mǎn)分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。姓名：_考號(hào)：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、下列各項(xiàng)，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。A、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議B、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案2、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（ ）。A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、交易系統(tǒng)的升級(jí)改造D、設(shè)立期貨交易所的分所3、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的（ ）。A、50B、70C、120D、1504、在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。A、監(jiān)督B、自律C、市場(chǎng)D、計(jì)劃5、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是（ ）。A、共同基金B(yǎng)、對(duì)沖基金C、期貨投資基金D、套利基金6、期貨交易所董事會(huì)每屆任期（ ）年。A、1B、2C、3D、57、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（ ）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機(jī)構(gòu)B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所8、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。A、客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容B、期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C、期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)D、期貨公司對(duì)客戶(hù)資料的保存期限不得少于10年9、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、國(guó)家工商局D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)10、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。A、可控風(fēng)險(xiǎn)B、不可控風(fēng)險(xiǎn)C、代理風(fēng)險(xiǎn)D、交易風(fēng)險(xiǎn)11、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（ ）。A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B、期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求12、宋體期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A、客戶(hù)代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理D、出市代表13、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（ ）。A、開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)D、采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大14、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（ ）的從業(yè)人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B、期貨公司C、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)15、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。A、1萬(wàn)以上B、3萬(wàn)以上C、1-3萬(wàn)D、3萬(wàn)以下16、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A、營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B、股東大會(huì)決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散17、2月10日，某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)人一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費(fèi)用）是（ ）點(diǎn)。A、20B、120C、180D、30018、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足（ ）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A、交易B、結(jié)算C、交易和結(jié)算D、期貨保證金安全存管監(jiān)控19、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A、監(jiān)事長(zhǎng)B、理事長(zhǎng)C、總經(jīng)理D、董事長(zhǎng)20、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。A、期貨交易所B、該會(huì)員C、期貨交易所和該會(huì)員按比例D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶21、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向（ ）進(jìn)行舉報(bào)。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨公司C、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、證監(jiān)會(huì)22、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（ ）。A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理23、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、3日B、7日C、10日D、15日24、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，客戶(hù)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的（ ）。A、客戶(hù)不得開(kāi)新倉(cāng)B、視為客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議C、期貨公司應(yīng)催促客戶(hù)盡快確認(rèn)D、視為客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)25、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)（ ）制度，明確客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A、問(wèn)責(zé)追究B、責(zé)任追究C、刑事責(zé)任D、民事責(zé)任26、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（ ）。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中金所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨公司27、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、本交易所會(huì)員大會(huì)C、本交易所理事會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)28、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是（ ）。A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所29、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有（ ）。A、高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C、經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行30、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。A、2B、3C、5D、1031、宋體證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料，不少于（ ）。A、1年B、5年C、15年D、20年32、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類(lèi)、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、流動(dòng)性B、流動(dòng)資產(chǎn)C、凈資本D、流動(dòng)負(fù)債33、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范34、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A、較低的收盤(pán)價(jià)B、較高的收盤(pán)價(jià)C、收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值D、收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值35、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（ ）萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1000B、2000C、3000D、500036、期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（ ）分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8037、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（ ）優(yōu)先。A、客戶(hù)利益B、社會(huì)利益C、公司利益D、國(guó)家利益38、某投機(jī)者預(yù)測(cè)3月份玉米價(jià)格要上漲，于是他買(mǎi)入1手3月玉米合約。但此后價(jià)格不升反降，他進(jìn)一步買(mǎi)入1手3月玉米合約。此后市價(jià)反彈，該投資者賣(mài)出合約。此投機(jī)者的做法為（ ）。A、平均買(mǎi)低B、平均賣(mài)高C、金字塔式買(mǎi)入D、金字塔式賣(mài)出39、期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（ ）。A、30%B、50%C、100%D、150%40、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值并沒(méi)有消除風(fēng)險(xiǎn)，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者即（ ）。A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機(jī)者D、期貨結(jié)算部門(mén)41、關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開(kāi)期貨交易所會(huì)員大會(huì)B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆42、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、3043、期貨從業(yè)人員管理辦法的施行時(shí)間是（ ）。A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日44、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。A、5年B、10年C、15年D、20年45、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)（ ）天A、20B、30C、60D、9046、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶(hù)（ ）不低于人民幣50萬(wàn)元。A、可用資金余額B、持倉(cāng)盈利C、期末權(quán)益D、風(fēng)險(xiǎn)度47、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)B、客戶(hù)資信狀況惡化、客戶(hù)違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)C、客戶(hù)投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)D、對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全48、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。A、10年B、15年C、20年D、25年49、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過(guò)_個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至_個(gè)交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6050、期貨交易所實(shí)行（ ）結(jié)算制度。A、當(dāng)日無(wú)負(fù)債B、當(dāng)月無(wú)負(fù)債C、當(dāng)日有負(fù)債D、次日無(wú)負(fù)債51、董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、3B、5C、10D、2052、期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是（ ）。A、主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表B、股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件C、變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案D、擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議53、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。A、董事會(huì)B、理事會(huì)C、總經(jīng)理D、理事長(zhǎng)54、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）。A、80B、90C、120D、15055、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時(shí)銷(xiāo)毀D、備份56、申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司57、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（ ）。A、事業(yè)單位B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織58、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)_負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由_規(guī)定。（ ）A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì)B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)C、理事會(huì);理事會(huì)D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì)59、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1995年批準(zhǔn)了（ ）家試點(diǎn)期貨交易所，陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。A、13B、14C、15D、1660、短期國(guó)庫(kù)券期貨屬于（ ）。A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨61、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金（ ）。A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶(hù)可以自由使用B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶(hù)可以自由使用C、所有權(quán)歸客戶(hù)D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶(hù)共同擁有62、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（ ）反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地B、真實(shí)、及時(shí)、完整地C、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地D、真實(shí)、公開(kāi)、完整地63、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（ ）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、公安機(jī)關(guān)D、期貨交易所64、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。A、及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告B、拒絕為其提供服務(wù)C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D、仍然聽(tīng)其指示行事，維護(hù)投資者的利益65、有關(guān)趨勢(shì)線的說(shuō)法不正確的是（ ）。A、能夠成為趨勢(shì)線的前提必須有趨勢(shì)存在B、趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性C、有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效D、趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越無(wú)效66、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1067、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）1二作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。A、5個(gè)B、7個(gè)C、10個(gè)D、15個(gè)68、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)69、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（ ）。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十70、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（ ）。A、15B、20C、35D、5071、宋體下列哪種情況屬于超賣(mài)狀態(tài)?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8572、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。A、總經(jīng)理B、理事長(zhǎng)C、獨(dú)立董事D、會(huì)員代表73、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令人市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）。A、交易手續(xù)費(fèi)B、稅金C、交易差價(jià)D、利息74、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則沒(méi)有規(guī)定的是（ ）。A、職業(yè)紀(jì)律B、專(zhuān)業(yè)勝任能力C、職業(yè)品德D、職業(yè)創(chuàng)新能力75、美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買(mǎi)進(jìn)一張（也稱(chēng)一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）。A、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)一手小麥B、在合約到期日需賣(mài)出一手小麥C、在合約到期日需賣(mài)出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)5000蒲式耳小麥76、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與（ ）相互獨(dú)立、分別管理。A、其自有資金賬戶(hù)B、個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)C、非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)D、特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)77、宋體期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，。并自作出決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、3B、5C、7D、1578、關(guān)于期貨交易行為的客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確時(shí)，下列說(shuō)法中不正確的是（ ）。A、沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效B、沒(méi)有品種的，期貨公司可以拒絕C、沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交D、沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易79、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾（ ）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A、6年B、3年C、4年D、5年80、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ ）提出整改意見(jiàn)。A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B、期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)C、期貨公司股東大會(huì)D、期貨公司監(jiān)事會(huì) 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨公司（ ）的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。A、設(shè)立B、變更分支機(jī)構(gòu)C、分支機(jī)構(gòu)終止D、營(yíng)業(yè)部虧損2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益。A、本公司客戶(hù)B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶(hù)D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司3、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會(huì)員B、非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)C、全面結(jié)算會(huì)員D、全面結(jié)算會(huì)員客戶(hù)5、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ）A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場(chǎng)信息C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)6、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（ ）A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長(zhǎng)D、副理事長(zhǎng)7、以下選項(xiàng)中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人8、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)9、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理C、推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)D、保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益10、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（ ）A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶(hù)審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強(qiáng)責(zé)任追究11、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的有：（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債;B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明;C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額;D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。12、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營(yíng)D、承包13、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的14、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ）A、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單15、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A、客戶(hù)B、其他期貨市場(chǎng)參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會(huì)員16、宋體在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（ ）行為。A、出具虛假倉(cāng)單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、參與期貨交易17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平;C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。18、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類(lèi)劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、期貨存貸款業(yè)務(wù)19、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)20、宋體下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)從業(yè)人員資格證書(shū)的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書(shū)的種類(lèi)C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試21、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、代理客戶(hù)從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金22、期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉23、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會(huì)員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金24、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ）A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度25、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛26、在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（ ）A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當(dāng)前就職單位人事部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件D、當(dāng)前就職單位勞資部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件27、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（ ）A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶(hù)只限開(kāi)立一個(gè)B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專(zhuān)戶(hù)的戶(hù)數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案28、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。29、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ）A、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款30、小王去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)31、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)B、代理客戶(hù)從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、代客戶(hù)收付期貨保證金32、宋體期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括（ ）A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)33、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力34、（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A、中國(guó)金融期貨交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)35、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，（ ）。A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位36、下列說(shuō)法正確的有：（ ）A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;D、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。37、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（ ）A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、公開(kāi)38、宋體我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、咨詢(xún)、培訓(xùn)D、自營(yíng)39、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。40、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括（ ）A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B、可以買(mǎi)空和賣(mài)空C、為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)2、（ ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。A、對(duì)B、錯(cuò)3、（ ）證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶(hù)進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。A、對(duì)B、錯(cuò)4、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶(hù)利益。A、對(duì)B、錯(cuò)5、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。A、對(duì)B、錯(cuò)6、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。A、對(duì)B、錯(cuò)7、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。A、對(duì)B、錯(cuò)8、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。A、對(duì)B、錯(cuò)9、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。A、對(duì)B、錯(cuò)10、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。A、對(duì)B、錯(cuò)11、（ ）非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。A、對(duì)B、錯(cuò)12、（ ）期貨公司向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、對(duì)B、錯(cuò)13、（ ）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。A、對(duì)B、錯(cuò)14、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和