2020年期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》提升訓(xùn)練試卷D卷.doc

2020年期貨從業(yè)資格證考試期貨基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷D卷考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。姓名：_考號(hào)：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、宋體根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在（ ），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A、離職前 B、辭職前C、任職前 D、解聘前2、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（ ）進(jìn)行期貨交易。A、信貸資金、自有資金B(yǎng)、信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)C(jī)、信貸資金、財(cái)政資金D、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、自有資金3、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、2B、3C、5D、74、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（ ）A、期貨投資者B、期貨交易所會(huì)員C、期貨公司D、結(jié)算會(huì)員 5、美國(guó)失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會(huì)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時(shí)，市場(chǎng)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策的預(yù)期為（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加6、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（ ），但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。A、1個(gè)交易日B、2個(gè)交易日C、3個(gè)交易日D、5個(gè)交易日7、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免程序?yàn)椋?）A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)8、投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（ ）審批。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨交易所會(huì)員大會(huì) 9、我國(guó)期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A、期貨交易所B、中央登記結(jié)算中心C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心D、交割倉(cāng)庫(kù)10、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是（ ）A、設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書B、擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件C、申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D、擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件11、（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B、中國(guó)金融期貨交易所C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)12、期貨投資者保障基金由（ ）集中管理、統(tǒng)籌使用。A、期貨公司B、期貨交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、財(cái)政部 13、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)14、某甲在國(guó)有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見(jiàn)事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來(lái)要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為（ ）A、受賄罪B、詐騙罪C、敲詐勒索罪D、受賄罪與敲詐勒索罪15、某套利者在7月1日同時(shí)買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價(jià)格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價(jià)格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請(qǐng)問(wèn)兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的?（ ）A、擴(kuò)大B、縮小C、不變D、無(wú)法判斷16、下列不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員的是（ ）A、非法人企業(yè)B、上市公司C、外國(guó)公司D、國(guó)有企業(yè)17、我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬(wàn)B、1000萬(wàn)C、3000萬(wàn)D、5000萬(wàn)18、宋體MATIF是（ ）的簡(jiǎn)稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國(guó)國(guó)際期貨期權(quán)交易所D、紐約商業(yè)交易所19、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A、每周交易閉市B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算C、每次交易完成D、每日交易閉市20、小王去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述正確的是（ ）A、公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)B、公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用C、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容D、公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)以知悉21、宋體中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（ ）A、巡視員 B、督察員C、審計(jì)員 D、管理員22、宋體證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。A、合資經(jīng)營(yíng)B、融資經(jīng)營(yíng)C、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)D、合并經(jīng)營(yíng)23、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）A、越小B、越大C、趨于零D、不確定24、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1025、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理D、出市代表 26、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）負(fù)責(zé)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司董事會(huì) 27、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（ ）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A、該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果 B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D、該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果28、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、中國(guó)保監(jiān)會(huì) B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、人民銀行 29、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務(wù)。A、信托投資B、股票投資C、自用動(dòng)產(chǎn)投資D、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資30、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D、中國(guó)人民銀行31、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的（ ）繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20% 32、我國(guó)的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。A、期貨交易所B、商品交易市場(chǎng)C、商品產(chǎn)地D、買賣雙方約定的場(chǎng)所 33、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 34、宋體期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（ ）分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8035、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（ ）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 B、財(cái)務(wù)部C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所36、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-30元/噸，買入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元37、在我國(guó)，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是（ ）A、期貨交易所B、期貨結(jié)算部門C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)38、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A、2B、3C、4D、5 39、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前_個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前_個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;340、某投機(jī)者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉(cāng)了結(jié)，則該投資者屬于（ ）A、長(zhǎng)線交易者B、短線交易者C、中線交易者D、當(dāng)日交易者41、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時(shí)，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人D、居間人42、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。A、2 B、3C、5 D、1043、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A、長(zhǎng)期性經(jīng)營(yíng)B、持續(xù)性經(jīng)營(yíng)C、穩(wěn)健性經(jīng)營(yíng)D、營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)44、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、5日B、7日C、10日D、15日45、關(guān)于期貨交易所理事會(huì)，下列表述正確的是（ ）A、理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)B、理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生C、期貨交易所總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，由理事會(huì)選舉產(chǎn)生D、理事會(huì)會(huì)議每年召開(kāi)1次46、我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A、10日B、20日C、30日D、14日47、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）A、可控風(fēng)險(xiǎn)B、不可控風(fēng)險(xiǎn)C、代理風(fēng)險(xiǎn)D、交易風(fēng)險(xiǎn)48、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（ ） A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、中金所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、期貨公司49、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí)，下列說(shuō)法中不正確的是（ ）A、沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 B、沒(méi)有品種的，期貨公司可以拒絕C、沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交 D、沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易50、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（ ）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、銀監(jiān)會(huì)B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司51、1865年，美國(guó)芝加哥期貨交易所（C、B、OT）推出了（ ），同時(shí)實(shí)行保證金制度，標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B、雙向交易和對(duì)沖機(jī)制C、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約D、遠(yuǎn)期交易合約52、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、3日B、5日C、10日D、15日53、期貨交易管理?xiàng)l例是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務(wù)而制定的。A、結(jié)算業(yè)務(wù)B、自營(yíng)業(yè)務(wù)C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、咨詢業(yè)務(wù) 54、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（ ）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。A、適當(dāng)分?jǐn)?B、合理理賠C、買賣自負(fù) D、風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)55、宋體期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法規(guī)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程D、公司章程56、我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是（ ）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)57、下列圖形中，能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）A、K線圖B、條形圖C、點(diǎn)數(shù)圖D、移動(dòng)平均線58、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）A、董事會(huì)B、理事會(huì)C、股東大會(huì)D、會(huì)員大會(huì)59、期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（ ）A、侵權(quán)責(zé)任B、違約責(zé)任C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任D、不承擔(dān)責(zé)任60、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是（ ）A、共同基金B(yǎng)、對(duì)沖基金C、期貨投資基金D、套利基金61、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高62、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠(yuǎn)期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權(quán)合約63、依期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由（ ）指定。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶64、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表D、人事部門的鑒定材料 65、宋體小王在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng)、期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金C、期貨經(jīng)濟(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無(wú)需返還資金D、期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資66、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（ ）的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A、15個(gè)工作日B、1個(gè)月C、2個(gè)月D、3個(gè)月 67、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（ ）A、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)B、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改C、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)68、關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A、期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度69、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（ ）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A、法人B、自然人C、境外企業(yè)法人D、境內(nèi)企業(yè)法人70、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（ ）A、在市場(chǎng)上回購(gòu)B、進(jìn)行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所71、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間72、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于73、關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法正確的是（ ）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開(kāi)期貨交易所會(huì)員大會(huì)B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆74、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、本交易所會(huì)員大會(huì)C、本交易所理事會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 75、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實(shí)際交納的保證金D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比 76、期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定，期貨交易所實(shí)行（ ）結(jié)算制度。A、季末無(wú)負(fù)債B、次日無(wú)負(fù)債C、年末無(wú)負(fù)債D、當(dāng)日無(wú)負(fù)債77、2006年9月，（ ）成立，標(biāo)志著中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。A、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B、中國(guó)金融期貨交易所C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)期貨投資者保障基金78、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A、3萬(wàn)元B、5萬(wàn)元C、10萬(wàn)元D、20萬(wàn)元79、（ ）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。A、期貨交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、工商行政管理部門80、期貨交易管理?xiàng)l例所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度D、保證金結(jié)算制度 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對(duì)相符2、宋體小王去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)3、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（ ）A、保證金制度B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 4、宋體中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。A、客戶資料不符合實(shí)名制要求B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整5、宋體同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括（ ）A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的 6、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ）A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度7、宋體期貨公司（ ）的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。A、設(shè)立 B、變更分支機(jī)構(gòu)C、分支機(jī)構(gòu)終止 D、營(yíng)業(yè)部虧損8、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（ ）的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。A、非結(jié)算會(huì)員B、特別結(jié)算會(huì)員C、非結(jié)算會(huì)員客戶 D、特別結(jié)算會(huì)員客戶 9、宋體2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德B、最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D、未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿10、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理 11、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。A、周報(bào)表B、月報(bào)表C、季度報(bào)表D、年報(bào)表 12、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 13、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ）A、保證金標(biāo)準(zhǔn)B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭(zhēng)議處理方式 14、宋體下列屬于中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款B、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請(qǐng)參加從業(yè)人員資格考試的條件15、宋體經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營(yíng)D、承包16、宋體某期貨公司擬聘請(qǐng)任張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法正確的是（ ）A、擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格B、公司如設(shè)有獨(dú)立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C、應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D、應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)做出決議17、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)B、穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)D、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)18、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ）A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 19、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 20、宋體保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的（ ）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。A、籌集 B、管理C、使用 D、監(jiān)督21、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 22、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任。A、客戶保證金 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、自有資金D、客戶準(zhǔn)備金 23、宋體（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A、中國(guó)金融期貨交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)24、宋體期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（ ）A、單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個(gè)股東的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的25、宋體下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（ ）A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)26、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）A、設(shè)立目的和職能B、名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 27、宋體下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同，對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形28、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）A、A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效B、質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告29、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）A、該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B、該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C、A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司D、A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押30、宋體下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?（ ）A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑31、宋體下列用語(yǔ)的含義正確的有：（ ）A、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金B(yǎng)、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金C、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益D、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶權(quán)益 32、宋體下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的33、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ） A、9萬(wàn)元B、10萬(wàn)元C、8萬(wàn)元D、6萬(wàn)元34、宋體期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（ ）A、查封 B、凍結(jié)C、扣劃 D、強(qiáng)制執(zhí)行35、宋體我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、咨詢、培訓(xùn)D、自營(yíng) 36、宋體持有5以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。A、實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元B、凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)C、沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)D、近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰37、宋體會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（ ），妥善處理糾紛。A、方法 B、程序C、途徑 D、時(shí)間38、宋體下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（ ）A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開(kāi)立一個(gè)B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案39、宋體申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力40、宋體期貨公司客戶可以通過(guò)（ ）等委托方式下達(dá)交易指令。A、書面 B、計(jì)算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng) D、電話 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。A、錯(cuò)B、對(duì)2、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻羰找妗、錯(cuò)B、對(duì)3、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制措施。A、錯(cuò)B、對(duì)4、（ ）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。A、錯(cuò)B、對(duì)5、（ ）期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，%考*試大%由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。A、錯(cuò)B、對(duì)6、（ ）理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。 A、錯(cuò)B、對(duì)7、（ ）期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任。A、錯(cuò)B、對(duì)8、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照其營(yíng)業(yè)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)