科斯-企業(yè)的性質(zhì).ppt

企業(yè)的性質(zhì) CoaseRH Thenatureofthefirm J economica 1937 4 16 386 405 2020 1 25 1 科斯簡(jiǎn)介 1910年12月29日出生于英國(guó) 19歲時(shí)進(jìn)入倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí) 遇到對(duì)其有重要影響的老師 阿諾德 普拉特 普拉特改變了科斯對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的見(jiàn)解 更為重要的是普蘭特教授將亞當(dāng) 斯密的思想和觀念灌輸給科斯 1931赴美國(guó)考察 4年后回母校任教 1937年發(fā)表他的第一篇學(xué)術(shù)研究文章 企業(yè)的性質(zhì) 這篇文章引起社會(huì)的重視和經(jīng)濟(jì)界反響是因?yàn)榭扑沟牧硪黄浅Ｖ匾撐?社會(huì)成本問(wèn)題 問(wèn)世之后 企業(yè)的性質(zhì) 一文才引起西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛關(guān)注 社會(huì)成本問(wèn)題 發(fā)表于1961年 這時(shí)距科斯第一篇 企業(yè)的性質(zhì) 論文發(fā)表已經(jīng)相隔24年 就這樣 企業(yè)的性質(zhì) 這篇非常重要的論著沉寂了20多年 1991年獲諾獎(jiǎng) 2013年逝世 2020 1 25 2 寫(xiě)作背景 1 亞當(dāng) 斯密的企業(yè)理論2 馬克思的企業(yè)理論3 馬歇爾的企業(yè)理論4 奈特的企業(yè)理論5 新古典企業(yè)理論的假設(shè)前提 2020 1 25 3 亞當(dāng) 斯密的企業(yè)理論 國(guó)富論 中 將勞動(dòng)分工 專(zhuān)業(yè)化 勞動(dòng)生產(chǎn)力的增進(jìn)聯(lián)系在一起 為企業(yè)理論提供了一個(gè)十分重要的視角 從勞動(dòng)分工的角度來(lái)研究企業(yè) 企業(yè)無(wú)非是將那些具有專(zhuān)門(mén)技能 分屬各種職業(yè)的人集中在一個(gè)作坊內(nèi) 利用專(zhuān)門(mén)機(jī)器實(shí)現(xiàn)某些特殊工藝的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織 它們存在的意義在于能夠利用勞動(dòng)分工和專(zhuān)業(yè)化的優(yōu)勢(shì)促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高 他認(rèn)為 市場(chǎng)范圍限制勞動(dòng)分工 人們交換的傾向?qū)е聞趧?dòng)分工 市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大為勞動(dòng)分工提供更廣闊的空間 使分工更深入 市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大 勞動(dòng)分工的不斷深入導(dǎo)致專(zhuān)門(mén)職業(yè)的出現(xiàn) 進(jìn)而產(chǎn)生以專(zhuān)業(yè)化協(xié)作為特征的手工工場(chǎng) 這就是原始的企業(yè) 2020 1 25 4 馬克思的企業(yè)理論 資本論 1867 從協(xié)作的角度來(lái)研究企業(yè)發(fā)現(xiàn)了資本和勞動(dòng)的關(guān)系 雇傭和被雇傭的關(guān)系 主要揭示的是資本主義企業(yè)的內(nèi)在規(guī)律 所有制的兩重含義 一是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的所有制 二是法律關(guān)系的所有制 所有權(quán)各項(xiàng)權(quán)能的分離 兩種表現(xiàn) 一是資本的法律所有權(quán)與經(jīng)濟(jì)所有權(quán)的分離 二是資本管理職能與管理 監(jiān)督職能的分離 2020 1 25 5 馬歇爾的企業(yè)理論 馬歇爾的 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 1890 將組織作為企業(yè)理論的研究中心提出了內(nèi)部經(jīng)濟(jì)與外部經(jīng)濟(jì)的概念 對(duì)組織特征與績(jī)效以及知識(shí) 分工和組織演進(jìn)等進(jìn)行了研究 2020 1 25 6 奈特的企業(yè)理論 奈特的 風(fēng)險(xiǎn) 不確定性與利潤(rùn) 1921 主要解釋利潤(rùn)的存在及性質(zhì) 但也涉及到企業(yè)的存在及企業(yè)的組織問(wèn)題 不確定性和風(fēng)險(xiǎn)是不同的減少不確定性的可能構(gòu)成了企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的動(dòng)力 企業(yè)家由于承受了不確定性而獲得了回報(bào) 企業(yè)利潤(rùn)也來(lái)自對(duì)這種不確定性的承擔(dān) 所以企業(yè)家對(duì)于企業(yè)的生存和發(fā)展至關(guān)重要 2020 1 25 7 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假設(shè) 經(jīng)濟(jì)人 完全競(jìng)爭(zhēng) 信息對(duì)稱(chēng) 確定性 不存在外部性 無(wú)交易成本等 存在以下三個(gè)缺陷 1 企業(yè)的存在是一個(gè)既定前提 2 經(jīng)濟(jì)主體之間不存在交易成本 3 追求個(gè)人效用最大化為理論核心 將個(gè)人行為簡(jiǎn)單的歸結(jié)為 求極致 原理 2020 1 25 8 寫(xiě)作背景 科斯心中的兩個(gè)困惑 普拉特信奉自由競(jìng)爭(zhēng) 他認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)提供了一切經(jīng)濟(jì)體系所需要的協(xié)調(diào) 并引用阿瑟 索爾特的話說(shuō) 正常的經(jīng)濟(jì)體系自行運(yùn)行 普拉特的觀點(diǎn)使科斯感到困惑 因?yàn)樵谒枥L的經(jīng)濟(jì)圖景中 沒(méi)有給日常中觀察到的雇主 雇員關(guān)系提供存在的理由 當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)正在推行它的第一個(gè)五年計(jì)劃 列寧曾說(shuō) 蘇聯(lián)可以像一家巨大的工廠那樣運(yùn)行 但是西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)者卻普遍認(rèn)為這是不可能的 這也使科斯感到困惑 為什么在企業(yè)內(nèi)部普遍存在的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃不能被用于整個(gè)國(guó)家 2020 1 25 9 兩個(gè)問(wèn)題 企業(yè)為什么會(huì)存在 規(guī)模如何決定 市場(chǎng)成本論與組織成本論 2020 1 25 10 文章結(jié)構(gòu) 引言I 論證了企業(yè)的性質(zhì) 給出了企業(yè)的定義II 科斯 交易成本 理論誕生III 闡述企業(yè)的基本特征IV 企業(yè)成本 市場(chǎng)交易成本與產(chǎn)品數(shù)量種類(lèi)V 考察其理論對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力 2020 1 25 11 引言 一 明確所要研究的方向和命題 即企業(yè)的性質(zhì)二 對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一系列假設(shè) 需要根據(jù)以下兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)判斷是否成立 Mrs Robinson 1 可處理 具有操作性 技術(shù)性問(wèn)題 2 與現(xiàn)實(shí)吻合 真實(shí)性問(wèn)題 三 本文論述的 企業(yè)的性質(zhì) 滿(mǎn)足上述標(biāo)準(zhǔn) 表現(xiàn)在 1 能用邊際概念和替代概念兩大經(jīng)濟(jì)分析工具處理2 與現(xiàn)實(shí)世界中的企業(yè)含義相吻合3 能夠用正規(guī)敘述性語(yǔ)言準(zhǔn)確表達(dá)出來(lái) 邏輯性問(wèn)題 2020 1 25 12 I 本文研究的邏輯思路 一 企業(yè)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)體制背景正常的經(jīng)濟(jì)體系自行運(yùn)轉(zhuǎn) 且由價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào) 但價(jià)格機(jī)制運(yùn)行時(shí)有成本的 當(dāng)市場(chǎng)配置資源的成本高于企業(yè)配置資源的成本時(shí) 企業(yè)便產(chǎn)生了 價(jià)格機(jī)制不是萬(wàn)能的 二 科斯對(duì)企業(yè)的假定由于價(jià)格機(jī)制被替代的程度差別很大 舉例 商場(chǎng)位置分配 科斯假定企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物 三 兩個(gè)假設(shè)和一個(gè)鴻溝 文章的目的 假設(shè)1 資源的配置由價(jià)格機(jī)制決定假設(shè)2 資源的配置依賴(lài)于作為協(xié)調(diào)者的企業(yè)家這個(gè)鴻溝出現(xiàn)在此二者之間 本文的目的就是在此鴻溝上架起一座橋梁 解釋實(shí)踐中在這兩種假設(shè)之間做出選擇的基礎(chǔ) 2020 1 25 13 I 論證了企業(yè)的性質(zhì) 1 否定了 經(jīng)濟(jì)理論中生產(chǎn)要素在各種不同的用途之間的配置是由價(jià)格機(jī)制決定的 觀點(diǎn) 如果市場(chǎng)是理想的協(xié)調(diào)者 那么 我們?yōu)槭裁丛谄髽I(yè)內(nèi)部 總是看到非自發(fā)的 非市場(chǎng)的協(xié)調(diào)呢 舉例 工人的指派流動(dòng) 2 提出了價(jià)格機(jī)制被替代的著名學(xué)說(shuō)a 生產(chǎn)要素配置過(guò)程中 不完全依靠?jī)r(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)b 在企業(yè)中 生產(chǎn)要素配置 依靠企業(yè)家來(lái)完成c 價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)作用在企業(yè)內(nèi)部已經(jīng)被企業(yè)家所替代 2020 1 25 14 I 給出了企業(yè)的定義 企業(yè) 是和市場(chǎng)并行的 組織和協(xié)調(diào)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)體系 是一種與市場(chǎng)機(jī)制相對(duì)立的資源配置方式 因此 組織和協(xié)調(diào)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)體系的人 我們就稱(chēng)之為企業(yè)家或者是管理者 2020 1 25 15 II 企業(yè)產(chǎn)生的原因和規(guī)模 一 企業(yè)產(chǎn)生的原因1 指揮 支付報(bào)酬 與被指揮 接受低報(bào)酬 的意愿2 購(gòu)買(mǎi)者的偏好3 價(jià)格機(jī)制的運(yùn)行是有成本的 最主要的原因 a 相對(duì)價(jià)格的成本 否定完全理性人假說(shuō) b 交易成本 如談判費(fèi)用 簽約費(fèi)用等 當(dāng)企業(yè)產(chǎn)生時(shí) 一系列的契約被一個(gè)契約替代了 節(jié)約了交易成本 舉例 契約數(shù)量 期限 風(fēng)險(xiǎn) 4 政府的稅收政府對(duì)企業(yè)內(nèi)部的交易不收稅 而對(duì)企業(yè)外部的交易征收交易稅金 如銷(xiāo)售稅 2020 1 25 16 II 企業(yè)產(chǎn)生的原因和規(guī)模 二 企業(yè)的規(guī)模 取決于共同作用 企業(yè)規(guī)模為什么不能無(wú)限擴(kuò)大呢 1 企業(yè)內(nèi)部組織追加的交易成本可能會(huì)上升2 企業(yè)家不能成功地將生產(chǎn)要素用在它們價(jià)值最大的地方 如 企業(yè)家的失誤 3 交易增加必須達(dá)到這一點(diǎn) 即資源浪費(fèi)帶來(lái)的虧損等于在公開(kāi)市場(chǎng)上進(jìn)行交易的成本 或者等于由另一個(gè)企業(yè)家組織這筆交易的虧損 4 一種或多種生產(chǎn)要素的價(jià)格供給可能會(huì)上升 2020 1 25 17 II 企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的條件 1 組織成本越少 隨組織的交易增多時(shí) 成本增加越慢 2 企業(yè)家失誤的可能性越小 隨組織的交易增多時(shí) 失誤增加越少 3 企業(yè)的規(guī)模越大 生產(chǎn)要素的供給價(jià)格降低的越多 或升高的越少 2020 1 25 18 III 企業(yè)的特征 一 MauriceDobb的觀點(diǎn) 經(jīng)濟(jì)分工程度的增長(zhǎng)需要一體化力量 因此產(chǎn)生了企業(yè) 勞動(dòng)分工 科斯反駁 分工可以依靠?jī)r(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn) 也可以依靠企業(yè)實(shí)現(xiàn) 這不能解釋為什么二者可以替代 二 Knight的觀點(diǎn) 市場(chǎng)存在高度不確定性 于是 冒險(xiǎn)者 承擔(dān)不確定風(fēng)險(xiǎn)換取對(duì)他人行為的控制 膽小者 行為受到控制來(lái)?yè)Q取有保證的薪酬 不確定性 科斯反駁 即使在不存在不確定性的經(jīng)濟(jì)體制中 仍然有協(xié)調(diào)作用的人存在 舉例 日常管理 由此 這一論點(diǎn)并沒(méi)有給出價(jià)格機(jī)制會(huì)被替代的原因 企業(yè)的特征就是 價(jià)格機(jī)制被企業(yè)替代 2020 1 25 19 IV 企業(yè)成本與產(chǎn)品種類(lèi) 一 完全競(jìng)爭(zhēng)條件下Q 為什么企業(yè)的成本曲線向上傾斜不能解釋企業(yè)規(guī)模受到限制的事實(shí) A 因?yàn)槠髽I(yè)不止生產(chǎn)一種產(chǎn)品 組織一種新產(chǎn)品的交易可能比繼續(xù)組織老產(chǎn)品的交易成本要低 于是企業(yè)規(guī)模受到限制 二 不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下Q 為什么企業(yè)規(guī)模會(huì)受到限制 A 因?yàn)榇_定企業(yè)規(guī)模要考慮價(jià)格機(jī)制帶來(lái)的成本和企業(yè)的組織成本 從而確定生產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)量 當(dāng)邊際效益等于邊際成本時(shí) 企業(yè)規(guī)模停止擴(kuò)大 2020 1 25 20 V 企業(yè)定義的現(xiàn)實(shí)性 一 首先科斯描述了現(xiàn)實(shí)生活中的 主仆關(guān)系 或稱(chēng)雇傭關(guān)系 的特征 1 Theservantmustbeunderthedutyofrenderingpersonalservicestothemasterortoothersonbehalfofthemaster 2 Themastermusthavetherighttocontroltheservant swork eitherpersonallyorbyanotherservantoragent 二 由上述特征可見(jiàn) 這種主仆關(guān)系 或雇傭關(guān)系 的本質(zhì)是之前提到的企業(yè)存在的原因 這種法律關(guān)系是企業(yè)性質(zhì)在現(xiàn)實(shí)世界中的具體體現(xiàn) 因此 科斯所下的定義與現(xiàn)實(shí)世界中的企業(yè)相吻合 2020 1 25 21 V 企業(yè)定義的可行性 1 在解釋企業(yè)的規(guī)模應(yīng)該多大時(shí) 邊際原理可以發(fā)揮作用 2 在靜態(tài)平衡分析中 企業(yè)和企業(yè)家們可以有效地控制企業(yè)內(nèi)部的成本 權(quán)衡成本和效益 3 在動(dòng)態(tài)均衡中 企業(yè)內(nèi)部交易成本與市場(chǎng)交易成本經(jīng)過(guò)比較 決定企業(yè)規(guī)模是擴(kuò)大還是縮小 2020 1 25 22 小結(jié) 1 企業(yè)的定義 與市場(chǎng)并行的 組織和協(xié)調(diào)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)體系2 企業(yè)的性質(zhì) 價(jià)格機(jī)制的替代物 企業(yè)的特征就是 價(jià)格機(jī)制被企業(yè)取代 3 交易成本 科斯并沒(méi)有定義交易成本的內(nèi)容 也沒(méi)有告訴我們?nèi)绾巫R(shí)別交易成本 有學(xué)者認(rèn)為 交易成本是指為促成交易而發(fā)生的成本 如 簽約 談判 保障契約等成本 二 本文的研究方法 比較經(jīng)濟(jì)體制的研究方法在兩個(gè)現(xiàn)實(shí)的可供選擇的指導(dǎo)制度安排之間進(jìn)行選擇 屬于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇 2020 1 25 23 理論缺陷 1 忽視了企業(yè)的生產(chǎn)功能只注意到交易費(fèi)用的存在 但生產(chǎn)才是企業(yè)的主要功能 因此對(duì)生產(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約也是企業(yè)存在的一個(gè)原因 2 企業(yè)邊界的模糊性在實(shí)際中 企業(yè)的邊界常常是模糊不清的 3 企業(yè)與市場(chǎng)并非對(duì)立的二者不是絕對(duì)的替代關(guān)系 而是可以相輔相成的 企業(yè)應(yīng)該是市場(chǎng)中的企業(yè) 并不是孤立存在的 4 無(wú)法解釋企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)規(guī)模同步擴(kuò)大的現(xiàn)象5 放棄了契約的不完全性 2020 1 25 24 新古典企業(yè)理論對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的突破 1