2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測(cè)試卷 含答案.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) 密.封線(xiàn)內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2019年期貨從業(yè)資格證期貨法律法規(guī)考前檢測(cè)試卷 含答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿(mǎn)分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線(xiàn)內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則沒(méi)有規(guī)定的是（ ）。A、職業(yè)紀(jì)律B、專(zhuān)業(yè)勝任能力C、職業(yè)品德D、職業(yè)創(chuàng)新能力2、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（ ）。A、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)3、看跌期權(quán)的買(mǎi)方想對(duì)沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣(mài)出相同期限、相同合約月份且（ ）。A、更高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)B、更低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)C、執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán)D、執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán)4、在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。A、監(jiān)督B、自律C、市場(chǎng)D、計(jì)劃5、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（ ）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司6、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。A、1年B、5年C、10年D、20年7、如果美國(guó)30年期國(guó)債期貨目前市價(jià)為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶(hù)就想賣(mài)出，但賣(mài)價(jià)不能低于96-08，則客戶(hù)應(yīng)以（ ）來(lái)下單。A、止損買(mǎi)單B、止損賣(mài)單C、止損限價(jià)買(mǎi)單D、止損限價(jià)賣(mài)單8、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。A、50%B、60%C、75%D、85%9、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、1B、2C、3D、610、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C、客戶(hù)實(shí)際交納的保證金D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比11、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、1個(gè)工作日B、2個(gè)工作日C、3個(gè)工作日D、5個(gè)工作日12、漲跌停板是指合約在（ ）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。A、1B、2C、3D、613、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中，按權(quán)重由大到小依次是（ ）。A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗14、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值并沒(méi)有消除風(fēng)險(xiǎn)，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者即（ ）。A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機(jī)者D、期貨結(jié)算部門(mén)15、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。A、暫停其部分業(yè)務(wù)B、注銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證C、撤銷(xiāo)其經(jīng)紀(jì)資格D、注銷(xiāo)其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證16、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。A、3萬(wàn)B、5萬(wàn)C、10萬(wàn)D、20萬(wàn)17、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。A、談話(huà)B、責(zé)令具結(jié)悔過(guò)C、提示D、記入信用記錄18、依期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由（ ）指定。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶(hù)19、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。A、風(fēng)險(xiǎn)較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低20、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會(huì)B、獨(dú)立董事C、首席風(fēng)險(xiǎn)官D、首席執(zhí)行官21、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D、經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間22、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A、監(jiān)事長(zhǎng)B、理事長(zhǎng)C、總經(jīng)理D、董事長(zhǎng)23、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、5日B、7日C、10日D、15日24、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A、接到注銷(xiāo)申請(qǐng)的三天內(nèi)B、接到申請(qǐng)的次日C、接到注銷(xiāo)申請(qǐng)的一周內(nèi)D、當(dāng)日25、宋體1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）。A、芝加哥期權(quán)交易所（CBOE）B、芝加哥期貨交易所（CBOT）C、芝加哥股票交易所（CHX）D、芝加哥商業(yè)交易所（CME）26、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（ ）。A、以營(yíng)利為目的B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免27、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A、3萬(wàn)元B、5萬(wàn)元C、10萬(wàn)元D、20萬(wàn)元28、下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是（ ）。A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B、可流通的國(guó)債C、可流通票據(jù)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券29、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開(kāi)性，所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格被視為一種（ ）。A、權(quán)威價(jià)格B、指導(dǎo)價(jià)格C、現(xiàn)貨價(jià)格D、參考價(jià)格30、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。A、期貨交易所B、該會(huì)員C、期貨交易所和該會(huì)員按比例D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶31、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（ ）。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中金所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨公司32、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前（ ）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、2個(gè)月B、3個(gè)月C、5個(gè)月D、6個(gè)月33、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A、3日B、5日C、7日D、15日34、期貨公司應(yīng)將投資者的開(kāi)戶(hù)資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存（ ）。A、3年B、5年C、15年D、20年35、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。A、3天B、3個(gè)工作日C、一周D、一個(gè)月36、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)B、客戶(hù)資信狀況惡化、客戶(hù)違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)C、客戶(hù)投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)D、對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全37、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬(wàn)B、5000萬(wàn)C、1億D、10億元38、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售的，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售行為完成后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。A、2B、3C、5D、1039、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（ ）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A、公開(kāi)的集中交易B、公開(kāi)的分散交易C、不公開(kāi)的分散交易D、不公開(kāi)的集中交易40、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶(hù)保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下41、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、3042、協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，（ ）。A、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)B、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)43、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（ ）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A、2B、3C、5D、744、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年45、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（ ）萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1000B、2000C、3000D、500046、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。A、2B、3C、5D、1047、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（ ）的從業(yè)人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B、期貨公司C、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)48、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（ ）。A、職工福利B、會(huì)員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善49、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ）審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)。日進(jìn)行審查、稽核。A、結(jié)算B、交易C、合規(guī)D、法律50、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。A、監(jiān)事會(huì)B、董事會(huì)C、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)D、股東大會(huì)51、宋體期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（ ）。A、20萬(wàn)元B、50萬(wàn)元C、80萬(wàn)元D、100萬(wàn)元52、金融期貨三大類(lèi)別中不包括（ ）。A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨53、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、6個(gè)月D、1年54、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、755、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。A、套期保值B、誠(chéng)實(shí)信用C、公平公正D、差價(jià)交易56、下列各項(xiàng)，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。A、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議B、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案57、關(guān)于“基差”，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。A、基差是期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的差B、基差風(fēng)險(xiǎn)源于套期保值者C、當(dāng)基差減小時(shí)，空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負(fù)或零58、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ ）提出整改意見(jiàn)。A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B、期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)C、期貨公司股東大會(huì)D、期貨公司監(jiān)事會(huì)59、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、7個(gè)B、10個(gè)C、15個(gè)D、20個(gè)60、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A、1年B、2年C、3年D、5牟61、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（ ）。A、變更住所申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)、妥善處理客戶(hù)保證金和持倉(cāng)的報(bào)告C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃D、申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)62、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會(huì)召開(kāi)至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上63、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（ ）以上會(huì)員參加方為有效。A、13B、23C、14D、1264、具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。A、3年B、5年C、8年D、10年65、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（ ）代其履行職權(quán)。A、總經(jīng)理指定的人員B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C、董事長(zhǎng)D、會(huì)計(jì)66、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、5%B、100%C、50%D、70%67、中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼與客戶(hù)在（ ）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A、各期貨交易所B、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨公司68、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同B、期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D、期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系69、期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布（ ）。A、日?qǐng)?bào)表B、周報(bào)表C、月報(bào)表D、年報(bào)表70、若客戶(hù)下達(dá)的交易指令中沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（ ）有效。A、當(dāng)日有效B、三天內(nèi)有效C、指令未撤銷(xiāo)前有效D、長(zhǎng)期有效71、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。A、該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、客戶(hù)C、期貨交易所D、客戶(hù)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)72、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是（ ）。A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所73、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（ ）承擔(dān)。A、從業(yè)人員所在的期貨公司B、從業(yè)人員自身C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D、從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司74、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）負(fù)責(zé)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司董事會(huì)75、根據(jù)期貨從業(yè)人員資格管理辦法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（ ）A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B、從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無(wú)期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。D、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)76、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（ ）以上會(huì)員參加方為有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/477、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（ ）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高78、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、3B、5C、7D、1579、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、調(diào)整前B、調(diào)整前3日內(nèi)C、調(diào)整后D、調(diào)整后3日內(nèi)80、宋體下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。A、國(guó)家機(jī)關(guān)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D、作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括（ ）A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B、可以買(mǎi)空和賣(mài)空C、為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的2、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理3、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。A、申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度4、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說(shuō)法有：（ ）A、凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬(wàn)元;B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。5、下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ）A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B、期貨公司董事長(zhǎng)C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事6、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的（ ）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。A、籌集B、管理C、使用D、監(jiān)督7、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。8、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營(yíng)9、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D、取得證券從業(yè)人員資格10、小王去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)11、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市12、下列說(shuō)法正確的有：（ ）A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;D、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。13、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶(hù)的委托C、期貨公司或客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任14、下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同，對(duì)投資者帳戶(hù)進(jìn)行清算并予以銷(xiāo)戶(hù)。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形15、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）A、會(huì)員資格的取得條件和程序B、會(huì)員資格的變更條件和程序C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法16、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)17、期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（ ）A、組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作C、對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)18、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛19、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管20、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用21、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)22、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無(wú)從業(yè)人員資格證書(shū)的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員23、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（ ）A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C、違約責(zé)任D、客戶(hù)投訴的接待處理方式24、期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（ ）A、銀行存款B、國(guó)債C、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù)25、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、代理客戶(hù)從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金26、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會(huì)員B、非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)C、全面結(jié)算會(huì)員D、全面結(jié)算會(huì)員客戶(hù)27、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ）A、年滿(mǎn)18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件28、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶(hù)炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是（ ）A、認(rèn)定合同無(wú)效B、公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損C、甲某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損D、甲某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損29、在我國(guó)，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)處謀取利益30、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。A、客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求B、客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶(hù)沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整31、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（ ）A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);B、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū);32、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級(jí)管理人員B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員33、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（ ）A、向客戶(hù)作獲利保證B、與客戶(hù)約定分享利益C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)34、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ）A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場(chǎng)信息C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)35、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)36、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶(hù)中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶(hù)中有超出期貨公司、客戶(hù)權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶(hù)資金的37、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，（ ）的，予以公開(kāi)譴責(zé)。A、情節(jié)嚴(yán)重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴(yán)重后果D、未造成嚴(yán)重后果38、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告A、接納為會(huì)員B、暫停會(huì)員資格C、終止會(huì)員資格D、要求追加保證金39、客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)B、穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)D、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)40、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開(kāi)立一個(gè)內(nèi)部專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)。A、對(duì)B、錯(cuò)2、（ ）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。A、對(duì)B、錯(cuò)3、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。A、對(duì)B、錯(cuò)4、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、對(duì)B、錯(cuò)5、（ ）期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對(duì)B、錯(cuò)6、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易。 A、對(duì)B、錯(cuò)7、（ ）期貨交易所認(rèn)為市場(chǎng)中多頭或者空頭實(shí)施逼倉(cāng)行為，有違市場(chǎng)公平，可以限制實(shí)物交割總量。 A、對(duì)B、錯(cuò)8、（ ）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）銷(xiāo)售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。 A、對(duì)B、錯(cuò)9、（ ）期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。A、對(duì)B、錯(cuò)10、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。A、對(duì)B、錯(cuò)11、（ ）非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。A、對(duì)B、錯(cuò)12、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、對(duì)B、錯(cuò)13、（ ）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失