2019年期貨從業(yè)資格證《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考前練習(xí)試卷D卷 含答案.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2019年期貨從業(yè)資格證期貨基礎(chǔ)知識(shí)考前練習(xí)試卷D卷 含答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、宋體中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。A、每日B、每月C、每季度D、每年2、根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（ ）A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門3、投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（ ）審批。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨交易所會(huì)員大會(huì) 4、我國(guó)黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為（ ）A、大豆1號(hào)B、非轉(zhuǎn)基因大豆C、進(jìn)口大豆和國(guó)產(chǎn)大豆D、轉(zhuǎn)基因大豆5、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的（ ）繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20% 6、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）A、可控風(fēng)險(xiǎn)B、不可控風(fēng)險(xiǎn)C、代理風(fēng)險(xiǎn)D、交易風(fēng)險(xiǎn)7、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、5日B、7日C、10日D、15日8、1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨9、對(duì)交易者來(lái)說(shuō)，期貨合約唯一變量是（ ）A、交易單位B、報(bào)價(jià)單位C、交易價(jià)格D、交割月份10、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A、審計(jì)報(bào)告B、稅務(wù)報(bào)告C、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告11、宋體客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)（ ）A、請(qǐng)求權(quán)B、追償權(quán)C、代位權(quán)D、質(zhì)押權(quán)12、由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)13、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（ ）A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、交易系統(tǒng)的升級(jí)改造D、設(shè)立期貨交易所的分所14、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。A、隨時(shí)B、不定期C、隨機(jī)D、定期15、非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。A、會(huì)員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所16、漲跌停板是指合約在（ ）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。A、1 B、2C、3 D、617、以下關(guān)于我國(guó)期貨交易所的表述不正確的是（ ）A、交易所自身并不參與期貨交易B、會(huì)員制交易所是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)C、交易所參與期貨價(jià)格的形成D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市18、某甲在國(guó)有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見(jiàn)事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來(lái)要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為（ ）A、受賄罪B、詐騙罪C、敲詐勒索罪D、受賄罪與敲詐勒索罪19、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加_組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（ ）A、2;中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、3;期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、2;期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、3;中國(guó)證監(jiān)會(huì)20、會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（ ）A、理事長(zhǎng)會(huì)議B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、常設(shè)理事會(huì)21、關(guān)于“基差”，下列說(shuō)法不正確的是（ ）A、基差是期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的差B、基差風(fēng)險(xiǎn)源于套期保值者C、當(dāng)基差減小時(shí)，空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負(fù)或零22、我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬(wàn)B、1000萬(wàn)C、3000萬(wàn)D、5000萬(wàn)23、期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。A、營(yíng)利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性24、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A、期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶以開(kāi)倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B、客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C、期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)D、客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差25、宋體（ ）的期貨價(jià)格被稱為國(guó)際有色金屬市場(chǎng)的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所26、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、6個(gè)月D、1年27、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）A、交易手續(xù)費(fèi)B、稅金C、交易差價(jià)D、利息28、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。A、該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B、客戶C、期貨交易所 D、客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)29、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A、較低的收盤價(jià)B、較高的收盤價(jià)C、收盤價(jià)的算術(shù)平均值D、收盤價(jià)的加權(quán)平均值30、宋體公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會(huì)B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)31、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務(wù)。A、8%B、10%C、12%D、15%32、期貨交易所會(huì)員的保證金不足而會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的，應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。A、該會(huì)員B、期貨公司C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所結(jié)算中心33、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（ ）的從業(yè)人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) B、期貨公司C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)34、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）A、3個(gè)月至6個(gè)月B、6個(gè)月至12個(gè)月C、1年D、2年35、保障基金總額達(dá)到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億 36、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨經(jīng)紀(jì)公司37、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)38、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A、當(dāng)日 B、前一交易日C、次日D、下一交易日39、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。A、3天B、3個(gè)工作日C、一周D、一個(gè)月 40、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A、3日B、5日C、7日D、15日41、下列圖形中，能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）A、K線圖B、條形圖C、點(diǎn)數(shù)圖D、移動(dòng)平均線42、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A、監(jiān)事長(zhǎng)B、理事長(zhǎng)C、總經(jīng)理D、董事長(zhǎng)43、從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分（ ）：A、暫停從業(yè)人員資格6至12個(gè)月B、撤銷從業(yè)人員資格C、撤銷從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款44、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（ ）A、期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)C、期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)45、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（ ）A、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)46、如果美國(guó)30年期國(guó)債期貨目前市價(jià)為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價(jià)不能低于96-08，則客戶應(yīng)以（ ）來(lái)下單。A、止損買單B、止損賣單C、止損限價(jià)買單D、止損限價(jià)賣單47、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）A、50%B、80%C、100%D、120%48、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下49、短期國(guó)庫(kù)券期貨屬于（ ）A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨50、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。A、風(fēng)險(xiǎn)管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務(wù)管理51、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）A、客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的內(nèi)容B、期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C、期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書D、期貨公司對(duì)客戶資料的保存期限不得少于10年52、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所53、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、3日 B、5日C、7日D、10日54、證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A、10個(gè)工作日B、15個(gè)工作日C、1個(gè)月D、3個(gè)月 55、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（ ）A、期貨投資者B、期貨交易所會(huì)員C、期貨公司D、結(jié)算會(huì)員 56、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下說(shuō)法中正確的是（ ）A、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)B、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)C、全部損失由客戶承擔(dān)D、全部損失有期貨公司承擔(dān)57、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）A、及時(shí)向主管部門報(bào)告B、拒絕為其提供服務(wù)C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D、仍然聽(tīng)其指示行事，維護(hù)投資者的利益58、宋體下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（ ）A、以營(yíng)利為目的B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免59、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。A、會(huì)員入場(chǎng)交易B、全權(quán)會(huì)員代理非會(huì)員交易C、結(jié)算公司介入D、以對(duì)沖合約的方式了結(jié)持倉(cāng)60、宋體期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法規(guī)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程D、公司章程61、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（ ）報(bào)告。A、總經(jīng)理B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、全體客戶62、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A、營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B、股東大會(huì)決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散 63、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)64、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、2個(gè) B、3個(gè)C、5個(gè) D、7個(gè)65、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（ ）批準(zhǔn)。A、全國(guó)人大常委會(huì)。B、國(guó)務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國(guó)務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)66、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）負(fù)責(zé)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、期貨交易所C、期貨公司監(jiān)事會(huì) D、期貨公司董事會(huì)67、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（ ）優(yōu)先。A、客戶利益B、社會(huì)利益C、公司利益D、國(guó)家利益68、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（ ）A、美國(guó)紐約B、美國(guó)芝加哥C、英國(guó)倫敦D、日本東京69、有關(guān)趨勢(shì)線的說(shuō)法不正確的是（ ）A、能夠成為趨勢(shì)線的前提必須有趨勢(shì)存在B、趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性C、有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效D、趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越無(wú)效70、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（ ）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高71、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下72、美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（ ）A、美元指數(shù)下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動(dòng)性減弱73、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A、公開(kāi)、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開(kāi)、公信D、公開(kāi)、公平、公正 74、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、7個(gè) B、10個(gè)C、15個(gè) D、20個(gè)75、我國(guó)的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。A、期貨交易所B、商品交易市場(chǎng)C、商品產(chǎn)地D、買賣雙方約定的場(chǎng)所 76、宋體會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（ ）以上會(huì)員參加方為有效。A、13 B、23C、14 D、1277、若客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（ ）有效。A、當(dāng)日有效B、三天內(nèi)有效C、指令未撤銷前有效D、長(zhǎng)期有效 78、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）A、董事會(huì)B、理事會(huì)C、股東大會(huì)D、會(huì)員大會(huì)79、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D、經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間80、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（ ）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A、公開(kāi)的集中交易B、公開(kāi)的分散交易C、不公開(kāi)的分散交易D、不公開(kāi)的集中交易 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 2、宋體我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、咨詢、培訓(xùn)D、自營(yíng) 3、宋體下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市4、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）A、A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效B、質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告5、宋體甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是（ ）A、協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶手續(xù)B、提供期貨行情信息C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)6、宋體期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（ ）A、單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個(gè)股東的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的7、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任。A、客戶保證金 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、自有資金D、客戶準(zhǔn)備金 8、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)9、宋體關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 10、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。A、期貨交易所 B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)11、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括（ ）A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責(zé)令更換D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 12、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，（ ）的，予以公開(kāi)譴責(zé)。A、情節(jié)嚴(yán)重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴(yán)重后果D、未造成嚴(yán)重后果 13、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ）A、9萬(wàn)元B、10萬(wàn)元C、8萬(wàn)元D、6萬(wàn)元14、宋體期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（ ）A、查封 B、凍結(jié)C、扣劃 D、強(qiáng)制執(zhí)行15、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（ ）A、保證金制度B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 16、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 17、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無(wú)從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員18、宋體符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的19、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務(wù)C、擔(dān)保D、咨詢20、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（ ）A、原因B、對(duì)公司的影響C、解決問(wèn)題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告 21、宋體持有5以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。A、實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元B、凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)C、沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)D、近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰22、宋體期貨公司（ ）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A、監(jiān)事會(huì)主席B、經(jīng)理層人員C、董事長(zhǎng)D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員23、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（ ）A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、公開(kāi)24、宋體期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ）的原則。A、公開(kāi)B、合理C、有效D、完全保障 25、宋體申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)26、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 B、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司C、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 D、一般結(jié)算會(huì)員期貨公司 27、宋體境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ）A、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款28、宋體根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行29、宋體在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（ ）行為。A、出具虛假倉(cāng)單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、參與期貨交易 30、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ）A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 31、宋體經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對(duì)相符32、宋體在我國(guó)，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益33、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、接納為會(huì)員B、暫停會(huì)員資格C、終止會(huì)員資格 D、要求追加保證金 34、宋體某期貨公司擬聘請(qǐng)任張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法正確的是（ ）A、擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格B、公司如設(shè)有獨(dú)立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C、應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D、應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)做出決議35、宋體從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（ ）A、人民幣9000萬(wàn)元B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%C、人民幣3000萬(wàn)元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 36、宋體下列屬于中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款B、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請(qǐng)參加從業(yè)人員資格考試的條件37、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會(huì)員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金38、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件39、宋體期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說(shuō)法正確的是（ ）A、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B、轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東40、宋體期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（ ）A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;B、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書; 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為無(wú)效。A、錯(cuò)B、對(duì)2、（ ）客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。A、錯(cuò)B、對(duì)3、（ ）非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。A、錯(cuò)B、對(duì)4、（ ）期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權(quán)運(yùn)用。A、錯(cuò)B、對(duì)5、（ ）期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。A、錯(cuò)B、對(duì)6、（ ）期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對(duì)外擔(dān)保。A、錯(cuò)B、對(duì)7、（ ）人民法院可以讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。A、錯(cuò)B、對(duì)8、（ ）期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人有權(quán)直接任免期貨公司的高級(jí)管理人員。A、錯(cuò)B、對(duì)9、（ ）客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。A、錯(cuò)B、對(duì)10、（ ）香