有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)執(zhí)行規(guī)則示例.doc

【】合伙企業(yè)（有限合伙）之合伙事務(wù)執(zhí)行規(guī)則根據(jù)【】合伙企業(yè)（有限合伙）之合伙協(xié)議（以下稱“合伙協(xié)議”）、中華人民共和國合伙企業(yè)法以及中華人民共和國其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等互利、促進(jìn)【】合伙企業(yè)（有限合伙）（以下稱“合伙企業(yè)”）穩(wěn)健經(jīng)營，確保合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)保值、增值的原則，通過友好協(xié)商，經(jīng)合伙企業(yè)全體合伙人協(xié)商一致制定本執(zhí)行規(guī)則。1 合伙事務(wù)執(zhí)行原則1.1 執(zhí)行事務(wù)合伙人（以下稱“執(zhí)行合伙人”）應(yīng)在合伙協(xié)議及本執(zhí)行規(guī)則規(guī)定的范圍內(nèi)，以誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理為原則經(jīng)營、管理合伙企業(yè)，并根據(jù)這一原則決定合伙企業(yè)經(jīng)營管理、投資運(yùn)作的具體事項(xiàng)。1.2 執(zhí)行合伙人管理、投資運(yùn)作合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)在合伙協(xié)議及本執(zhí)行規(guī)則規(guī)定的權(quán)限及投資范圍內(nèi)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的保值、增值為目的，以全體合伙人的最大利益為宗旨，對合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。1.3 合伙企業(yè)出資總額的現(xiàn)金部分均為中信信托有限責(zé)任公司（以下稱“中信信托”）發(fā)行的【】集合資金信托計(jì)劃（以下稱“信托計(jì)劃”）項(xiàng)下信托資金，執(zhí)行合伙人管理、投資合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)形成的全部資產(chǎn)均屬于信托計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)。執(zhí)行合伙人應(yīng)同時(shí)以信托計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)利益最大化為原則，盡力為信托計(jì)劃受益人創(chuàng)造投資收益，實(shí)現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)的保值、增值。2 執(zhí)行合伙人2.1 【】有限責(zé)任公司為信托計(jì)劃委托人/受益人之一，根據(jù)信托計(jì)劃項(xiàng)下信托文件約定接受全體委托人授權(quán)，成為合伙企業(yè)普通合伙人，對合伙企業(yè)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。普通合伙人為合伙企業(yè)的執(zhí)行合伙人，在合伙協(xié)議及本執(zhí)行規(guī)則確定的執(zhí)行事務(wù)權(quán)限內(nèi)，負(fù)責(zé)合伙企業(yè)的經(jīng)營管理、對外投資及其他因合伙企業(yè)經(jīng)營所發(fā)生的事務(wù)。2.2 執(zhí)行合伙人依據(jù)合伙協(xié)議中確定的合伙企業(yè)經(jīng)營范圍執(zhí)行合伙事務(wù)，執(zhí)行合伙人應(yīng)具備符合合伙企業(yè)經(jīng)營范圍所確定的投資產(chǎn)品涉及的專業(yè)投資資格、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和場所等配置，并以最優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)管理運(yùn)營合伙企業(yè)，投資運(yùn)作合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)，盡力為合伙企業(yè)創(chuàng)造投資收益。2.3 執(zhí)行合伙人應(yīng)親自執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)，如全體合伙人一致同意將合伙企業(yè)事務(wù)委托給除執(zhí)行合伙人之外的其他方執(zhí)行，該委托對全體合伙人具有約束力。合伙事務(wù)執(zhí)行受托方應(yīng)按照合伙協(xié)議和本執(zhí)行規(guī)則確定的權(quán)限范圍受托執(zhí)行合伙事務(wù)，執(zhí)行合伙人對合伙事務(wù)執(zhí)行受托方全部執(zhí)行事務(wù)的后果承擔(dān)責(zé)任。2.4 除合伙協(xié)議另有約定或與有限合伙人另行約定外，執(zhí)行合伙人不得自營或同他人合作經(jīng)營與合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)。3 執(zhí)行合伙人權(quán)限與違約處理方法3.1 執(zhí)行合伙人的合伙事務(wù)執(zhí)行權(quán)限，包括以下方面：(1) 合伙企業(yè)的日常經(jīng)營管理，包括委派合伙企業(yè)負(fù)責(zé)人、合伙企業(yè)工商年檢、報(bào)稅、控制合伙企業(yè)公章、財(cái)務(wù)章等合伙企業(yè)日常經(jīng)營及維護(hù)工作；(2) 合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，制定投資方案、實(shí)施投資操作、結(jié)算投資收益、分配合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)等；(3) 合伙企業(yè)財(cái)務(wù)管理，建立符合法律法規(guī)規(guī)定的財(cái)務(wù)賬簿、開立合伙企業(yè)賬戶,并按照合伙協(xié)議的約定定期向有限合伙人報(bào)告合伙企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；(4) 按照合伙協(xié)議約定組織、召開合伙人會議，承擔(dān)入伙、退伙、有限合伙人變更為普通合伙人的變更事務(wù)等；(5) 以合伙企業(yè)名義對外代表合伙企業(yè)簽署一切文件、回應(yīng)一切事項(xiàng)；在合伙企業(yè)權(quán)益受到侵害時(shí)，代表合伙企業(yè)主張權(quán)利、提起訴訟；(6) 合伙企業(yè)經(jīng)營及投資運(yùn)作的其他事務(wù)。3.2 執(zhí)行合伙人應(yīng)以合伙企業(yè)的名義，在本執(zhí)行規(guī)則第3.1條規(guī)定的執(zhí)行權(quán)限內(nèi)執(zhí)行合伙事務(wù)，執(zhí)行合伙人代表合伙企業(yè)簽署的包括但不限于合同、協(xié)議、委托書、確認(rèn)書等法律文件，均應(yīng)按照合伙協(xié)議規(guī)定加蓋合伙企業(yè)公章和/或財(cái)務(wù)章及負(fù)責(zé)人銘章。執(zhí)行合伙人對外簽署的任何文件，如未加蓋合伙企業(yè)的公章和/或財(cái)務(wù)章及負(fù)責(zé)人銘章，該文件的簽署不能代表合伙企業(yè)的行為。3.3 執(zhí)行合伙人以自己的名義執(zhí)行合伙事務(wù)或超越本執(zhí)行規(guī)則第3.1條約定的權(quán)限執(zhí)行合伙事務(wù)，造成合伙企業(yè)名譽(yù)或財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)對合伙企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任。如以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)先行承擔(dān)本條所述賠償責(zé)任的，有限合伙人有權(quán)以合伙企業(yè)或自己的名義向執(zhí)行合伙人追償。3.4 執(zhí)行合伙人投資運(yùn)作合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)，不得利用便利條件進(jìn)行對倒、接盤、串通操作、建老鼠倉等行為或疑似行為。如果執(zhí)行合伙人違反本條款，應(yīng)賠償由此給合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)和有限合伙人造成的一切損失并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.5 執(zhí)行合伙人其他因違背合伙協(xié)議、本執(zhí)行規(guī)則約定，處理合伙企業(yè)事務(wù)不當(dāng)造成合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)損失的，由執(zhí)行合伙人賠償，有限合伙人可以按照合伙協(xié)議規(guī)定，撤銷執(zhí)行合伙人。3.6 執(zhí)行合伙人應(yīng)按照合伙協(xié)議的規(guī)定，向有限合伙人報(bào)告合伙事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸合伙企業(yè)，所產(chǎn)生的費(fèi)用和虧損由合伙企業(yè)承擔(dān)。3.7 執(zhí)行合伙人應(yīng)于不遲于每月第5個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式和電子郵件形式向有限合伙人提供合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)投資月度情況說明，月度情況說明內(nèi)容包括但不限于上一個(gè)月的市場情況、投資交易盈虧情況、損益情況以及未來投資交易的安排情況等。3.8 有限合伙人有權(quán)按照相關(guān)法律、法規(guī)及合伙協(xié)議的規(guī)定了解、監(jiān)督執(zhí)行合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況，查閱合伙企業(yè)會議記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表以及其他經(jīng)營管理資料，了解和監(jiān)督合伙企業(yè)的經(jīng)營狀況并提出意見，并有權(quán)自行或聘請第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)隨時(shí)訪問和檢查合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)、會計(jì)帳簿和記錄，相關(guān)費(fèi)用由合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。執(zhí)行合伙人向合伙企業(yè)委派負(fù)責(zé)人，應(yīng)經(jīng)有限合伙人認(rèn)可方生效。4 合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作4.1 執(zhí)行合伙人投資運(yùn)作合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的投資范圍(1) 限定于投資在上海證券交易所、深圳證券交易所或中國金融期貨交易所公開掛牌交易或已經(jīng)公開發(fā)行并即將公開掛牌交易的所有投資產(chǎn)品，銀行間債券市場投資品種，以及中國證監(jiān)會許可發(fā)行的基金，當(dāng)前和未來可以投資的其他所有投資品種。(2) 如法律、法規(guī)規(guī)定合伙企業(yè)需取得特定資質(zhì)后方可投資某產(chǎn)品，則合伙企業(yè)須在獲得相應(yīng)資質(zhì)后開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)。(3) 在不違反國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，經(jīng)全體合伙人同意后，合伙企業(yè)可擴(kuò)大投資范圍。4.2 執(zhí)行合伙人投資運(yùn)作合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的投資限制(1) 投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司總股本的4.99%，同時(shí)不得超過該上市公司流通股本的10%。(2) 購買單一公司股票不超過合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)總值的20。(3) 購買單一ST類公司股票市值不得超過合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)總值的5。(4) 購買權(quán)證的市值不得超過合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)總值的5%。(5) 不得進(jìn)行股票融資交易。(6) 不得購買中信信托發(fā)行的股票以及與中信信托存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的上市公司股票。(7) 法律規(guī)定或合伙協(xié)議約定的其他投資限制。(8) 合伙企業(yè)經(jīng)營期限內(nèi)有新的政策法律對上述限制做出不同規(guī)定的，上述限制根據(jù)規(guī)定做相應(yīng)調(diào)整。(9) 因證券市場波動、上市公司合并、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)總值變動等因素致使合伙企業(yè)投資不符合本條約定的投資限制的，執(zhí)行合伙人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢，遇股票停牌等限制流通的情況，調(diào)整時(shí)間順延。4.3 執(zhí)行合伙人對合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作策略(1) 拐點(diǎn)投資策略：任何股票市場和股票，由于經(jīng)濟(jì)的波動以及上市公司盈利的波動，會有明顯的價(jià)格拐點(diǎn)。根據(jù)扎實(shí)的基本面研究，尋找到股票市場和個(gè)股的買點(diǎn)。(2) 積極投資策略：積極投資策略是長期投資策略的重要保證。積極尋找最具有投資價(jià)值的公司，同時(shí)不斷檢視買入公司的基本面變化，確保投資組合由最具增長潛力的公司組成。(3) 上述投資理念、投資目標(biāo)、投資策略等內(nèi)容僅為合伙企業(yè)設(shè)立時(shí)的投資思路，在合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作過程中，會根據(jù)市場情況靈活調(diào)整。4.4 證券投資系統(tǒng)使用4.4.1 合伙企業(yè)證券投資系統(tǒng)為中信信托【】系統(tǒng)，執(zhí)行合伙人需通過和使用該系統(tǒng)向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)證券交易指令，獲取成交結(jié)果。執(zhí)行合伙人將與中信信托就該系統(tǒng)的使用及對合伙企業(yè)的投資監(jiān)督簽署委托管理協(xié)議，明確約定中信信托受托對合伙企業(yè)進(jìn)行投資監(jiān)督及投資止損操作的具體權(quán)限。4.4.2 執(zhí)行合伙人就使用【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易服務(wù)客戶端軟件承擔(dān)責(zé)任，為防范網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行合伙人在使用【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易服務(wù)客戶端軟件前，應(yīng)積極采取如下安全措施：(1) 用于安裝【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易服務(wù)客戶端軟件的計(jì)算機(jī)應(yīng)專機(jī)專用；(2) 該計(jì)算機(jī)使用的操作系統(tǒng)版本應(yīng)為正版Windows XP以上，并應(yīng)及時(shí)更新操作系統(tǒng)補(bǔ)??；(3) 該計(jì)算機(jī)應(yīng)安裝正版的防病毒及防黑客產(chǎn)品，并應(yīng)及時(shí)升級病毒庫；(4) 用戶代碼和密碼應(yīng)專人專用、妥善保管，不得轉(zhuǎn)借他人；用戶密碼長度應(yīng)達(dá)到8位以上，密碼應(yīng)由字母、數(shù)字和字符混合組成；用戶密碼應(yīng)定期更換一次；禁止使用出生日期、手機(jī)號碼、姓名拼音等與執(zhí)行合伙人人員有關(guān)的特征數(shù)字或字符作為用戶密碼；(5) 由于執(zhí)行合伙人沒有完全采取上述安全措施而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、引起的糾紛、造成的損失應(yīng)由執(zhí)行合伙人承擔(dān)；(6) 由于執(zhí)行合伙人存在操作不當(dāng)或失誤的風(fēng)險(xiǎn)由執(zhí)行合伙人承擔(dān)。4.4.3 執(zhí)行合伙人發(fā)現(xiàn)以下異常情形時(shí)，應(yīng)立即通知中信信托，以便與中信信托一道采取措施，恢復(fù)【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易服務(wù)客戶端軟件的正常運(yùn)行：(1) 【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易服務(wù)客戶端軟件非正常運(yùn)行；(2) 交易結(jié)果有異常；(3) 資金賬戶中資金余額有異常；(4) 有價(jià)證券余額有異常；(5) 在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下有人使用其用戶代碼、口令。4.4.4 交易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范當(dāng)【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易服務(wù)客戶端軟件不能正常運(yùn)行時(shí)，執(zhí)行合伙人應(yīng)與中信信托及時(shí)聯(lián)系。4.4.5 止損投資指令交易在合伙企業(yè)存續(xù)期間，全體合伙人均同意以本合伙企業(yè)所對應(yīng)信托計(jì)劃項(xiàng)下信托單位凈值作為本合伙企業(yè)投資的止損標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)信托計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)估值結(jié)果顯示某一信托計(jì)劃估值日的信托單位累計(jì)凈值不高于【70】元時(shí)，執(zhí)行合伙人應(yīng)毫不遲疑的將全部合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)，并按照合伙協(xié)議的規(guī)定，向全體合伙人分配合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)。為保障本止損安排的有效實(shí)施，全體合伙人均同意，執(zhí)行合伙人應(yīng)將止損操作委托給全體合伙人認(rèn)可的其他方通過本合伙企業(yè)證券投資系統(tǒng)進(jìn)行直接操作。5 附則5.1 本執(zhí)行規(guī)則為合伙企業(yè)內(nèi)部規(guī)則，本執(zhí)行規(guī)則未有規(guī)定的以合伙協(xié)