基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法全文.doc

基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法全文第一章總則第一條 為鼓勵和引導社會資本參與基礎設施和公用事業(yè) 建設運營，提高公共服務質(zhì)量和效率，保護特許經(jīng)營者合法權益，保障社會公共利益和公共安全，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展，制 定本辦法。第二條 中華人民共和國境內(nèi)的能源、交通運輸、水利、環(huán) 境保護、市政工程等基礎設施和公用事業(yè)領域的特許經(jīng)營活動，適用本辦法。第三條 本辦法所稱基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，是指政府采用競爭方式依法授權中華人民共和國境內(nèi)外的法人或者其他組織，通過協(xié)議明確權利義務和風險分擔，約定其在一定期限和范圍內(nèi)投資建設運營基礎設施和公用事業(yè)并獲得收益，提供公共產(chǎn)品或者公共服務。第四條 基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營應當堅持公開、公 平、公正，保護各方信賴利益，并遵循以下原則：(一)發(fā)揮社會資本融資、專業(yè)、技術和管理優(yōu)勢，提高 公共服務質(zhì)量效率; (二)轉(zhuǎn)變政府職能，強化政府與社會資本協(xié)商合作;(三)保護社會資本合法權益，保證特許經(jīng)營持續(xù)性和穩(wěn)定性;(四)兼顧經(jīng)營性和公益性平衡，維護公共利益。第五條 基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營可以采取以下方式：(一)在一定期限內(nèi)，政府授予特許經(jīng)營者投資新建或改擴建、運營基礎設施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府;(二)在一定期限內(nèi)，政府授予特許經(jīng)營者投資新建或改擴 建、擁有并運營基礎設施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府;(三)特許經(jīng)營者投資新建或改擴建基礎設施和公用事業(yè)并 移交政府后，由政府授予其在一定期限內(nèi)運營;(四)國家規(guī)定的其他方式。第六條 基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營期限應當根據(jù)行業(yè) 特點、所提供公共產(chǎn)品或服務需求、項目生命周期、投資回收期等綜合因素確定，最長不超過 30 年。對于投資規(guī)模大、回報周期長的基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目(以下簡稱特許經(jīng)營項目)可以由政府或者其授權部門與特許經(jīng)營者根據(jù)項目實際情況，約定超過前款規(guī)定的特許經(jīng)營期限。第七條 國務院發(fā)展改革、財政、國土、環(huán)保、住房城鄉(xiāng)建 設、交通運輸、水利、能源、金融、安全監(jiān)管等有關部門按照各自職責，負責相關領域基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營規(guī)章、政策制定和監(jiān)督管理工作?？h級以上地方人民政府發(fā)展改革、財政、國土、環(huán)保、住房 城鄉(xiāng)建設、交通運輸、水利、價格、能源、金融監(jiān)管等有關部門根據(jù)職責分工，負責有關特許經(jīng)營項目實施和監(jiān)督管理工作。第八條 縣級以上地方人民政府應當建立各有關部門參加 的基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營部門協(xié)調(diào)機制，負責統(tǒng)籌有關政策措施，并組織協(xié)調(diào)特許經(jīng)營項目實施和監(jiān)督管理工作。第二章特許經(jīng)營協(xié)議訂立第九條 縣級以上人民政府有關行業(yè)主管部門或政府授權 部門(以下簡稱項目提出部門)可以根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展需求，以及有關法人和其他組織提出的特許經(jīng)營項目建議等，提出特許經(jīng)營項目實施方案。 特許經(jīng)營項目應當符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、主體功能區(qū)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、環(huán)境保護規(guī)劃和安全生產(chǎn)規(guī)劃等專項規(guī)劃、土地利用規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃、中期財政規(guī)劃等，并且建設運營標準和監(jiān)管要求明確。 項目提出部門應當保證特許經(jīng)營項目的完整性和連續(xù)性。第十條 特許經(jīng)營項目實施方案應當包括以下內(nèi)容：(一)項目名稱;(二)項目實施機構;(三)項目建設規(guī)模、投資總額、實施進度，以及提供公共 產(chǎn)品或公共服務的標準等基本經(jīng)濟技術指標;(四)投資回報、價格及其測算;(五)可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服務 質(zhì)量效率的分析估算等;(六)特許經(jīng)營協(xié)議框架草案及特許經(jīng)營期限;(七)特許經(jīng)營者應當具備的條件及選擇方式;(八)政府承諾和保障;(九)特許經(jīng)營期限屆滿后資產(chǎn)處置方式;(十)應當明確的其他事項。第十一條 項目提出部門可以委托具有相應能力和經(jīng)驗的 第三方機構，開展特許經(jīng)營可行性評估，完善特許經(jīng)營項目實施方案。需要政府提供可行性缺口補助或者開展物有所值評估的，由 財政部門負責開展相關工作。具體辦法由國務院財政部門另行制定。第十二條 特許經(jīng)營可行性評估應當主要包括以下內(nèi)容： (一)特許經(jīng)營項目全生命周期成本、技術路線和工程方案的合理性，可能的融資方式、融資規(guī)模、資金成本，所提供公共 服務的質(zhì)量效率，建設運營標準和監(jiān)管要求等; (二)相關領域市場發(fā)育程度，市場主體建設運營能力狀況 和參與意愿;(三)用戶付費項目公眾支付意愿和能力評估。第十三條 項目提出部門依托本級人民政府根據(jù)本辦法第 八條規(guī)定建立的部門協(xié)調(diào)機制，會同發(fā)展改革、財政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土、環(huán)保、水利等有關部門對特許經(jīng)營項目實施方案進行審查。 經(jīng)審查認為實施方案可行的，各部門應當根據(jù)職責分別出具書面 審查意見。 項目提出部門綜合各部門書面審查意見，報本級人民政府或其授權部門審定特許經(jīng)營項目實施方案。第十四條 縣級以上人民政府應當授權有關部門或單位作 為實施機構負責特許經(jīng)營項目有關實施工作，并明確具體授權范圍。第十五條 實施機構根據(jù)經(jīng)審定的特許經(jīng)營項目實施方 案，應當通過招標、競爭性談判等競爭方式選擇特許經(jīng)營者。特許經(jīng)營項目建設運營標準和監(jiān)管要求明確、有關領域市場競爭比較充分的，應當通過招標方式選擇特許經(jīng)營者。第十六條 實施機構應當在招標或談判文件中載明是否要求成立特許經(jīng)營項目公司。第十七條 實施機構應當公平擇優(yōu)選擇具有相應管理經(jīng)驗、專業(yè)能力、融資實力以及信用狀況良好的法人或者其他組織作為特許經(jīng)營者。鼓勵金融機構與參與競爭的法人或其他組織共 同制定投融資方案。 特許經(jīng)營者選擇應當符合內(nèi)外資準入等有關法律、行政法規(guī)規(guī)定。依法選定的特許經(jīng)營者，應當向社會公示。第十八條 實施機構應當與依法選定的特許經(jīng)營者簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。 需要成立項目公司的，實施機構應當與依法選定的投資人簽訂初步協(xié)議，約定其在規(guī)定期限內(nèi)注冊成立項目公司，并與項目公司簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。特許經(jīng)營協(xié)議應當主要包括以下內(nèi)容： (一)項目名稱、內(nèi)容; (二)特許經(jīng)營方式、區(qū)域、范圍和期限;(三)項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、出 資比例、股權轉(zhuǎn)讓等; (四)所提供產(chǎn)品或者服務的數(shù)量、質(zhì)量和標準; (五)設施權屬，以及相應的維護和更新改造;(六)監(jiān)測評估; (七)投融資期限和方式; (八)收益取得方式，價格和收費標準的確定方法以及調(diào)整 程序; (九)履約擔保; (十)特許經(jīng)營期內(nèi)的風險分擔; (十一)政府承諾和保障;(十二)應急預案和臨時接管預案;(十三)特許經(jīng)營期限屆滿后，項目及資產(chǎn)移交方式、程序 和要求等; (十四)變更、提前終止及補償; (十五)違約責任; (十六)爭議解決方式;(十七)需要明確的其他事項。第十九條 特許經(jīng)營協(xié)議根據(jù)有關法律、行政法規(guī)和國家規(guī) 定，可以約定特許經(jīng)營者通過向用戶收費等方式取得收益。向用戶收費不足以覆蓋特許經(jīng)營建設、運營成本及合理收益 的，可由政府提供可行性缺口補助，包括政府授予特許經(jīng)營項目相關的其它開發(fā)經(jīng)營權益。第二十條 特許經(jīng)營協(xié)議應當明確價格或收費的確定和調(diào)整機制。特許經(jīng)營項目價格或收費應當依據(jù)相關法律、行政法規(guī)規(guī)定和特許經(jīng)營協(xié)議約定予以確定和調(diào)整。第二十一條 政府可以在特許經(jīng)營協(xié)議中就防止不必要 的同類競爭性項目建設、必要合理的財政補貼、有關配套公共服務和基礎設施的提供等內(nèi)容作出承諾，但不得承諾固定投資回報和其他法律、行政法規(guī)禁止的事項。第二十二條 特許經(jīng)營者根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，需要依法辦理規(guī)劃選址、用地和項目核準或?qū)徟仁掷m(xù)的，有關部門在進行審核時，應當簡化審核內(nèi)容，優(yōu)化辦理流程，縮短辦理時限，對于本部門根據(jù)本辦法第十三條出具書面審查意見已經(jīng)明確的事項，不再作重復審查。 實施機構應當協(xié)助特許經(jīng)營者辦理相關手續(xù)。第二十三條 國家鼓勵金融機構為特許經(jīng)營項目提供財務顧問、融資顧問、銀團貸款等金融服務。政策性、開發(fā)性金融機構可以給予特許經(jīng)營項目差異化信貸支持，對符合條件的項 目，貸款期限最長可達 30 年。探索利用特許經(jīng)營項目預期收益質(zhì)押貸款，支持利用相關收益作為還款來源。第二十四條 國家鼓勵通過設立產(chǎn)業(yè)基金等形式入股提 供特許經(jīng)營項目資本金。鼓勵特許經(jīng)營項目公司進行結構化融資，發(fā)行項目收益票據(jù)和資產(chǎn)支持票據(jù)等。 國家鼓勵特許經(jīng)營項目采用成立私募基金，引入戰(zhàn)略投資 者，發(fā)行企業(yè)債券、項目收益?zhèn)?、公司債券、非金融企業(yè)債務 融資工具等方式拓寬投融資渠道。第二十五條 縣級以上人民政府有關部門可以探索與金 融機構設立基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營引導基金，并通過投資補助、財政補貼、貸款貼息等方式，支持有關特許經(jīng)營項目建設 運營。第三章特許經(jīng)營協(xié)議履行第二十六條 特許經(jīng)營協(xié)議各方當事人應當遵循誠實信 用原則，按照約定全面履行義務。 除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，實施機構和特許經(jīng)營者任何一方不履行特許經(jīng)營協(xié)議約定義務或者履行義務不符合約定要 求的，應當根據(jù)協(xié)議繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失。第二十七條 依法保護特許經(jīng)營者合法權益。任何單位或 者個人不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，干涉特許經(jīng)營者合法經(jīng)營活動。第二十八條 特許經(jīng)營者應當根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，執(zhí)行有 關特許經(jīng)營項目投融資安排，確保相應資金或資金來源落實。第二十九條 特許經(jīng)營項目涉及新建或改擴建有關基礎 設施和公用事業(yè)的，應當符合城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地管理、環(huán)境保護、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)等有關法律、行政法規(guī)規(guī)定的建設條件和建 設標準。第三十條 特許經(jīng)營者應當根據(jù)有關法律、行政法規(guī)、標準規(guī)范和特許經(jīng)營協(xié)議，提供優(yōu)質(zhì)、持續(xù)、高效、安全的公共產(chǎn)品或者公共服務。第三十一條特許經(jīng)營者應當按照技術規(guī)范，定期對特許 經(jīng)營項目設施進行檢修和保養(yǎng)，保證設施運轉(zhuǎn)正常及經(jīng)營期限屆 滿后資產(chǎn)按規(guī)定進行移交。第三十二條 特許經(jīng)營者對涉及國家安全的事項負有保 密義務，并應當建立和落實相應保密管理制度。實施機構、有關部門及其工作人員對在特許經(jīng)營活動和監(jiān)督 管理工作中知悉的特許經(jīng)營者商業(yè)秘密負有保密義務。第三十三條 實施機構和特許經(jīng)營者應當對特許經(jīng)營項 目建設、運營、維修、保養(yǎng)過程中有關資料，按照有關規(guī)定進行歸檔保存。第三十四條 實施機構應當按照特許經(jīng)營協(xié)議嚴格履行有關義務，為特許經(jīng)營者建設運營特許經(jīng)營項目提供便利和支持，提高公共服務水平。 行政區(qū)劃調(diào)整，政府換屆、部門調(diào)整和負責人變更，不得影 響特許經(jīng)營協(xié)議履行。第三十五條 需要政府提供可行性缺口補助的特許經(jīng)營項目，應當嚴格按照預算法規(guī)定，綜合考慮政府財政承受能力和債務風險狀況，合理確定財政付費總額和分年度數(shù)額，并與政府年度預算和中期財政規(guī)劃相銜接，確保資金撥付需要。第三十六條 因法律、行政法規(guī)修改，或者政策調(diào)整損害特許經(jīng)營者預期利益，或者根據(jù)公共利益需要，要求特許經(jīng)營者提供協(xié)議約定以外的產(chǎn)品或服務的，應當給予特許經(jīng)營者相應補償。第四章 特許經(jīng)營協(xié)議變更和終止第三十七條 在特許經(jīng)營協(xié)議有效期內(nèi)，協(xié)議內(nèi)容確需變更的，協(xié)議當事人應當在協(xié)商一致基礎上簽訂補充協(xié)議。如協(xié)議可能對特許經(jīng)營項目的存續(xù)債務產(chǎn)生重大影響的，應當事先征求債權人同意。特許經(jīng)營項目涉及直接融資行為的，應當及時做好 相關信息披露。 特許經(jīng)營期限屆滿后確有必要延長的，按照有關規(guī)定經(jīng)充分評估論證，協(xié)商一致并報批準后，可以延長。第三十八條 在特許經(jīng)營期限內(nèi)，因特許經(jīng)營協(xié)議一方嚴重違約或不可抗力等原因，導致特許經(jīng)營者無法繼續(xù)履行協(xié)議約定義務，或者出現(xiàn)特許經(jīng)營協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形的，在與債權人協(xié)商一致后，可以提前終止協(xié)議。 特許經(jīng)營協(xié)議提前終止的，政府應當收回特許經(jīng)營項目，并 根據(jù)實際情況和協(xié)議約定給予原特許經(jīng)營者相應補償。第三十九條 特許經(jīng)營期限屆滿終止或提前終止的，協(xié)議當事人應當按照特許經(jīng)營協(xié)議約定，以及有關法律、行政法規(guī)和規(guī)定辦理有關設施、資料、檔案等的性能測試、評估、移交、接 管、驗收等手續(xù)。第四十條特許經(jīng)營期限屆滿終止或者提前終止，對該基 礎設施和公用事業(yè)繼續(xù)采用特許經(jīng)營方式的，實施機構應當根據(jù) 本辦法規(guī)定重新選擇特許經(jīng)營者。 因特許經(jīng)營期限屆滿重新選擇特許經(jīng)營者的，在同等條件下，原特許經(jīng)營者優(yōu)先獲得特許經(jīng)營。新的特許經(jīng)營者選定之前，實施機構和原特許經(jīng)營者應當制 定預案，保障公共產(chǎn)品或公共服務的持續(xù)穩(wěn)定提供。第五章監(jiān)督管理和公共利益保障第四十一條 縣級以上人民政府有關部門應當根據(jù)各自 職責，對特許經(jīng)營者執(zhí)行法律、行政法規(guī)、行業(yè)標準、產(chǎn)品或服務技術規(guī)范，以及其他有關監(jiān)管要求進行監(jiān)督管理，并依法加強 成本監(jiān)督審查。 縣級以上審計機關應當依法對特許經(jīng)營活動進行審計。第四十二條 縣級以上人民政府及其有關部門應當根據(jù)法 律、行政法規(guī)和國務院決定保留的行政審批項目對特許經(jīng)營進行監(jiān)督管理，不得以實施特許經(jīng)營為名違法增設行政審批項目或?qū)徟h(huán)節(jié)。第四十三條 實施機構應當根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，定期對特 許經(jīng)營項目建設運營情況進行監(jiān)測分析，會同有關部門進行績效評價，并建立根據(jù)績效評價結果、按照特許經(jīng)營協(xié)議約定對價格或財政補貼進行調(diào)整的機制，保障所提供公共產(chǎn)品或公共服務的 質(zhì)量和效率。 實施機構應當將社會公眾意見作為監(jiān)測分析和績效評價的 重要內(nèi)容。 第四十四條 社會公眾有權對特許經(jīng)營活動進行監(jiān)督，向有關監(jiān)管部門投訴，或者向?qū)嵤C構和特許經(jīng)營者提出意見建議。第四十五條 縣級以上人民政府應當將特許經(jīng)營有關政策措施、特許經(jīng)營部門協(xié)調(diào)機制組成以及職責等信息向社會公開。實施機構和特許經(jīng)營者應當將特許經(jīng)營項目實施方案、特許經(jīng)營者選擇、特許經(jīng)營協(xié)議及其變更或終止、項目建設運營、所 提供公共服務標準、監(jiān)測分析和績效評價、經(jīng)過審計的上年度財務報表等有關信息按規(guī)定向社會公開。特許經(jīng)營者應當公開有關會計數(shù)據(jù)、財務核算和其他有關財務指標，并依法接受年度財務審計。第四十六條 特許經(jīng)營者應當對特許經(jīng)營協(xié)議約定服務 區(qū)域內(nèi)所有用戶普遍地、無歧視地提供公共產(chǎn)品或公共服務，不得對新增用戶實行差別待遇。第四十七條 實施機構和特許經(jīng)營者應當制定突發(fā)事件應急預案，按規(guī)定報有關部門。突發(fā)事件發(fā)生后，及時啟動應急預案，保障公共產(chǎn)品或公共服務的正常提供。第四十八條 特許經(jīng)營者因不可抗力等原因確實無法繼 續(xù)履行特許經(jīng)營協(xié)議的，實施機構應當采取措施，保證持續(xù)穩(wěn)定提供公共產(chǎn)品或公共服務。第六章爭議解決第四十九條 實施機構和特許經(jīng)營者就特許經(jīng)營協(xié)議履行發(fā)生爭議的，應當協(xié)商解決。協(xié)商達成一致的，應當簽訂補充協(xié)議并遵照執(zhí)行。第五十條 實施機構和特許經(jīng)營者就特許經(jīng)營協(xié)議中的專業(yè)技術問題發(fā)生爭議的，可以共同聘請專家或第三方機構進行調(diào)解。調(diào)解達成一致的，應當簽訂補充協(xié)議并遵照執(zhí)行。第五十一條 特許經(jīng)