貴州省行政處罰案卷評查評分細則(試行).doc

貴州省行政處罰案卷評查評分細則(試行) 總 則一、評查依據(jù)。本細則根據(jù)中華人民共和國行政處罰法以及2007年度適用一般程序行政處罰案卷評查基本標準(以下簡稱案卷標準)制定。二、評查原則。行政處罰案卷評查(以下簡稱案卷評查)依照案卷標準和本細則進行評分。案卷標準和本細則沒有規(guī)定的，不列入評分范圍；案卷制作違反案卷標準和本細則規(guī)定，但符合國家部委相關(guān)規(guī)定的，不列入評分范圍。三、評查方式。案卷評查分為基本要素審查和一般要求審查，基本要素審查是對案卷基本要素是否符合案卷基本標準的審查；一般要求審查是對卷內(nèi)文書制作是否符合案卷一般標準的審查。四、案卷計分方法。案卷評查采用百分制的計分方法，按照扣分余額計算案卷分數(shù)。(一)基本要素審查的分值為100分，不設(shè)負分。凡違反案卷標準和存在本細則列舉的任一基本要素問題的扣除全部分數(shù)，案卷得分為零。(二)一般要求審查的分值按照不同文書和問題設(shè)定為10分、5分、2分、1分、0.5分。凡違反案卷基本標準和存在本細則列舉的一般問題的，扣除相應(yīng)分數(shù)。(三)案卷得分按照下列公式計算：100-扣分合計=案卷分數(shù)；案卷成績分為三個檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。五、單位成績與名次排列。(一)單位成績。按照單位參評案卷的平均得分計算，具體分為三個檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。(二)單位名次。原則上按照分數(shù)和檔次順序排列；成績屬于同一檔次的單位，名次按照參評案卷符合規(guī)定數(shù)量的單位優(yōu)先于參評案卷少于規(guī)定數(shù)量的單位順序排列。評分細則一、基本要素問題。是指案卷違反案卷標準規(guī)定的基本標準，在主體資格、事實證據(jù)、適用法律和履行程序等方面存在的問題。主體資格問題l、以非法定行政主體的名義實施行政處罰的。2、以行政機關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)的名義實施行政處罰的。3、以非法定授權(quán)機構(gòu)或者組織的名義實施行政處罰的。4、行使應(yīng)當由上級行政機關(guān)行使的職權(quán)的。5、行使應(yīng)當由其他行政機關(guān)行使的職權(quán)的。6、行政處罰決定書沒有加蓋行政機關(guān)印章或者印章模糊不清、無法辨認的。7、行政處罰決定書加蓋非法定主體印章的。8、行政處罰決定書加蓋兩個以上行政機關(guān)印章的。9、行政處罰決定書中的被處罰主體與實際履行處罰的主體不一致，且無合法理由的。10、被處罰主體模糊不清且案卷中又沒有其身份證明，不能確認其身份的。11、行政處罰決定書、案件調(diào)查終結(jié)報告(案件處理呈批表)、集體討論記錄以及強制措施、告知權(quán)利、送達執(zhí)行和身份證明等文書中的被處罰主體不一致，且無合法理由的。12、對不滿14周歲的人實施行政處罰的。13、對精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時作出的違法行為實施行政處罰的。14、對不能獨立承擔法律責任的分公司、分支或者內(nèi)設(shè)機構(gòu)等實施行政處罰的。15、被處罰主體不是違法行為當事人的。16、其它不符合案卷基本標準的主體問題。事實和證據(jù)問題17、對超過法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。18、認定的違法事實與適用法律依據(jù)的表述不一致，且無有權(quán)機關(guān)正式解釋的。19、法律文書沒有記載或者沒有能準確記載違法的時間、地點、情節(jié)、程度和危害后果，導致違法事實不清的。20、詢問筆錄中被詢問人沒有簽署意見或者姓名，且執(zhí)法人員沒有說明情況，導致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認定違法事實的。2l、文書記載同一執(zhí)法人員在同一時間在兩個不同地點進行調(diào)查詢問，導致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認定違法事實的。22、詢問筆錄涂改或增、刪涉及違法事實的內(nèi)容沒有做技術(shù)處理，導致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認定違法事實的。23、調(diào)查筆錄之間，或者調(diào)查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書之間事實描述相互矛盾，且無相關(guān)確認說明記載的。24、卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式，不能作為證據(jù)使用，導致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認定違法事實的。25、證據(jù)取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認定違法事實的。26、缺乏相關(guān)證據(jù)，不能準確判定違法事實和情節(jié)的。27、其它不符合案卷標準的事實和證據(jù)問題。適用法律問題28、以尚沒有生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認定違法事實或者處罰依據(jù)的。29、以廢止并失效的法律、法規(guī)、規(guī)章或者法條作為認定違法事實或者處罰依據(jù)的。30、僅以規(guī)范性文件作為認定違法事實或者處罰依據(jù)的。31、認定違法事實或者作出行政處罰沒有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。32、認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱錯誤的。33、認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章條、款、項、目錯誤的。34、認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒有準確到條、款、項、目，并可能引起歧義的。35、做出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。36、做出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。37、做出行政處罰決定違反自由裁量權(quán)規(guī)范標準的。38、其它不符合案卷標準的適用法律問題。履行程序問題39、作出處罰決定時間在前，調(diào)查取證時間在后的。40、作出處罰決定時間在前，審查批準時間在后的。41、作出處罰決定時間在前，履行法定事前告知時間在后的。42、履行法定程序無相應(yīng)文書記載，或者不符合法定形式要件的。43、卷中沒有兩名以上執(zhí)法人員共同進行調(diào)查取證記載的。44、卷中沒有告知當事人作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)記載的。45、卷中沒有告知當事人陳述、申辯權(quán)利記載的。46、符合法定聽證條件，卷中沒有告知當事人依法享有要求舉行聽證權(quán)利記載的。47、當事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。48、卷中沒有履行行政處罰決定審批程序記載的。49、依法應(yīng)當進行集體討論，卷中無集體討論記載的。50、案件處理呈批表或集體討論記錄中記載的違法事實與行政處罰決定書不一致的。51、案件處理呈批表或者集體討論記錄中記載的決定內(nèi)容與行政處罰決定書不一致的。52、依法應(yīng)當報上級機關(guān)審批，卷中無上報審批記載的。53、依法應(yīng)當送達的法律文書，卷中無送達情況記載的。54、卷中沒有相關(guān)物品處理記載的。55、其它不符合案卷標準的履行程序問題。二、一般要求問題。是指案卷違反案卷標準規(guī)定的一般標準，在案卷和文書制作與使用規(guī)范上存在的問題。立案審批文書(一)立案審批表1、應(yīng)當立案而沒有立案文書的 (5分)2、沒有記載行政機關(guān)負責人審批意見或者姓名的(5分)3、沒有記載執(zhí)法人員意見的 (2分)4、沒有記載執(zhí)法人員姓名或者申請立案時間的 (2分)5、沒有記載批準立案時間的 (2分)6、沒有記載案件來源的 (1分)7、沒有記載案件情況的 (1分)8、上述內(nèi)容雖有記載，但模糊不清的 (每處0.5分)9、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題 (每處0.5分)調(diào)查筆錄(二)詢問筆錄10、一份筆錄同時詢問兩名以上被詢問人的(此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節(jié)認定) (10分)11、被詢問人拒絕簽署姓名，執(zhí)法人員沒有說明情況的(此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節(jié)認定) (5分)12、筆錄中主要事實(包括姓名、地點、時間、行為、數(shù)量等)涂改處未做按壓指印、加蓋印章等技術(shù)處理的(此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節(jié)認定) (每處5分)13、執(zhí)法人員沒有簽名或者只有一人簽名的(此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節(jié)認定) (2分)14、被詢問人沒有簽署“記錄屬實”等意思表示的(2分)15、沒有記載詢問時間或者地點的 (2分)16、被詢問人沒有逐頁簽名的(每處) (2分)17、被詢問人基本情況填寫不全的(每處) (0.5分)18、詢問時間或者地點填寫不規(guī)范的 (0.5分)19、筆錄內(nèi)容涂改未做技術(shù)處理的(每處) (0.5分)20、文書空白處未注明以下空白等處理的(每處)(0.5分)2l、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(三)檢查(勘驗)筆錄22、被檢查人拒絕簽署姓名，執(zhí)法人員沒有說明情況的(此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節(jié)認定) (5分)23、檢查(勘驗)人員沒有簽署姓名的 (2分)24、沒有記載檢查(勘驗)時間或者地點的 (2分)25、被檢查人沒有注明“情況屬實”等意思表示的(2分)26、檢查(勘驗)的內(nèi)容記載不規(guī)范的 (1分)27、被檢查人基本情況記載不全的(每處) (0.5分)28、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)抽樣取證和先行登記保存證據(jù)文書(四)抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)審批表29、沒有先行登記保存證據(jù)審批表的 (5分)30、行政機關(guān)負責人沒有簽署意見或者姓名的 (5分)31、沒有記載取證理由的 (2分)32、沒有注明取證內(nèi)容的 (2分)33、沒有記載取證批準時間的 (2分)34、沒有注明案件調(diào)查基本情況的 (1分)35、沒有注明承辦人意見的 (1分)36、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(五)抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)通知書37、沒有抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)通知書的(5分)38、沒有或者沒有準確記載當事人名稱(姓名)的 (5分)39、沒有記載并說明取證理由的 (2分)40、沒有加蓋行政機關(guān)印章的 (2分)41、沒有記載取證時間或者地點的 (1分)42、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(六)物品清單43、沒有取證或者先行登記保存證據(jù)物品清單的 (5分)44、沒有或者沒有準確記載物品名稱、數(shù)量、品種、品級、規(guī)格、型號、形態(tài)等無法準確判定實際物品及其價值的(5分)45、沒有兩名執(zhí)法人員簽署姓名或蓋章的 (2分)46、當事人沒有簽名或者蓋章，執(zhí)法人員沒有說明情況的(2分)47、沒有記載先行登記保存物品保存地點和方式的 (1分)48、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(七)物品處理通知書49、沒有物品處理通知書的 (10分)50、先行登記保存物品超過7日做出處理決定的 (10分)51、先行登記保存物品處理意見不明確的 (5分)52、先行登記保存物品部分沒有作出處理決定的 (5分)53、當事人名稱(姓名)記載有誤的 (1分)54、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)相關(guān)證明文書(八)鑒定結(jié)論或者相關(guān)說明55、依法應(yīng)當進行鑒定而卷中無鑒定文書的 (5分)56、鑒定結(jié)論由無資質(zhì)鑒定機構(gòu)或人員做出的 (2分)57、應(yīng)當有結(jié)論性意見或者相關(guān)說明而沒有的 (2分)58、鑒定結(jié)論無鑒定機構(gòu)印章的 (2分)59、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(九)授權(quán)委托書60、當事人委托他人代理但無授權(quán)委托書的 (5分)61、委托人沒有簽名或蓋章的 (5分)62、委托事項、權(quán)限或時間不明確、不具體的 (2分)63、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題 (每處0.5分)聽證文書(十)聽證告知書64、舉行了聽證卷中無聽證告知書的 (5分)65、沒有注明違法事實和認定依據(jù)的 (5分)66、沒有加蓋行政機關(guān)印章的 (2分)67、沒有注明擬作出行政處罰的種類和幅度的 (2分)68、沒有注明當事人要求聽證的3日期限的 (2分)69、沒有注明告知日期的 (2分)70、沒有或沒有準確記載當事人姓名或名稱的 (1分)71、沒有注明行政機關(guān)名稱或者地址的 (1分)72、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題 (每處0.5分)(十一)聽證通知書73、舉行了聽證卷中沒有聽證通知書的 (5分)74、沒有告知當事人依法享有要求主持人或者記錄人回避權(quán)利的(2分)75、沒有告知當事人無故不按時參加聽證，視為放棄聽證權(quán)的（2分)76、沒有加蓋行政機關(guān)印章的 (2分)77、沒有注明行政機關(guān)名稱或者通知日期的 (1分)78、沒有注明舉行聽證的具體地點的 (1分)79、沒有記載舉行聽證的具體時間的 (1分)80、沒有告知聽證主持人姓名的 (1分)81、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(十二)聽證公告82、舉行了聽證，卷中沒有聽證公告的 (5分)83、沒有記載舉行聽證的具體時間或地點的 (2分)84、沒有加蓋行政機關(guān)印章的 (2分)85、沒有記載公告日期的 (1分)86、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(十三)聽證筆錄87、舉行了聽證卷中沒有聽證筆錄的 (5分)88、沒有記載當事人陳述申辯主要理由的 (2分)89、當事人或者代理人沒有簽字且沒有注明原因的(2分) 90、案件調(diào)查人案情介紹表述不清的 (2分)91、沒有記載舉行聽證的時間或地點的 (1分)92、聽證參加人情況記載不全的(每處) (1分)93、聽證參加人情況記載不全的(每處) (0.5分)94、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(十四)聽證報告95、舉行了聽證而沒有聽證報告的 (5分)96、沒有記載聽證主持人意見的 (2分)97、沒有說明當事人陳述、申辯理由和證據(jù)的 (2分)98、案件調(diào)查認定基本情況記載不清的 (1分)99、沒有記載舉行聽證的時間或地點的 (1分)100、聽證參加人情況記載不全的(每處) (0.5分)101、聽證主持人沒有簽署姓名的 (0.5分)102、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)審批和決定文書(十五)案件處理呈批表103、沒有注明行政機關(guān)負責人審批時間的 （10分) 104、承辦人意見不具體、不明確的 (5分)105、行政機關(guān)負責人審批意見不明確的 (5分)106、沒有注明違法事實、情節(jié)、后果、依據(jù)的(每處) (2分)107、承辦人沒有簽名的 (2分)108、沒有注明案件來源的 （0.5分)109、當事人基本情況記載不全的(每處) (0.5分)110、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(十六)行政機關(guān)負責人集體討論記錄111、集體討論結(jié)論不明確的 (10分)112、沒有記載參加人員意見或者簽名的 (5分)113、沒有記載集體討論時間的 (2分)114、出席人員基本情況記載不全的(每處) (2分)115、案件來源、違法事實、情節(jié)后果、法律依據(jù)、當事人意見等有關(guān)情況記載不清的(每處) (2分)116、沒有記載集體討論地點的 (1分)117、列席和記錄人員基本情況記載不全的(每處) (1分) 118、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(十七)行政處罰決定書119、決定書無日期或日期無法辨認的 (10分)120、決定書涂改的 (10分)121、告知聽證后未滿三日作出行政處罰決定的 (10分)122、兩個處罰種類依法應(yīng)當并處而沒有并處的 (10分)123、沒有注明復議期限、復議機關(guān)或者告知錯誤的 (10分)124、沒有注明訴訟期限及訴訟法院或者告知錯誤的(10分)125、違法事實表述不清的 (5分)126、認定違法事實或作出行政處罰引用法律依據(jù)沒有寫全稱的(5分)127、把非行政處罰種類作為行政處罰表述的 (5分)128、沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯誤的(5分)129、決定書有印章但無落款的(有單位文頭的除外)(2分)130、認定事實和作出處罰引用法律依據(jù)沒有準確到條、款、項、目(不會引起歧義)的 (2分)131、當事人的基本情況表述不清的(每處) (1分)132、認定事實和作出處罰引用法律依據(jù)的條、款、項、目表述不規(guī)范(不會引起歧義)的(每處) (1分)133、行政處罰履行方式或者期限告知不規(guī)范的(0.5分)134、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(十八)責令改正通知書135、沒有注明責令改正內(nèi)容的 (10分)136、認定事實或作出決定引用法律依據(jù)沒有寫全稱(不會引起歧義)的 (5分)137、應(yīng)當注明責令改正期限而沒有注明的 (5分)138、沒有加蓋行政機關(guān)印章的 (5分)139、無文書制作日期的 (2分)140、認定事實和作出決定引用法律依據(jù)沒有準確到條、款、項、目(不會引起歧義)的 (2分)141、違法事實表述不清的 (2分)142、責令改正情況應(yīng)當復核，而無復核記錄的 (2分)143、認定事實和作出處罰引用法律依據(jù)的條、款、項、目表述不規(guī)范的(每處) (1分)144、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)送達執(zhí)行文書(十九)送達回證145、履行了法定送達程序但無送達文書的 (10分)146、行政處罰決定書送達超過法定時限的 (10分)147、送達回證沒有加蓋行政機關(guān)印章的 (5分)148、送達回證中送達人、受送達人、送達時間、送達地點、送達方式等要素不全的(每處) (2分)149、公告送達，沒有將公告文書歸檔入卷的 (2分)150、郵寄送達，沒有將掛號信回執(zhí)歸檔入卷的 (2分)151、送達回證中受送達人、送達人、送達時間、送達地點、送達方式等要素表述不清的(每處) (1分)152、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(二十)行政處罰繳款書和違法物品監(jiān)銷單153、繳款書中的繳款金額與處罰決定書中的金額不符，且無合法說明的 (10分)154、使用非法定罰沒票據(jù)的 (5分)155、統(tǒng)一監(jiān)銷的罰沒物品無違法物品監(jiān)銷單的 (5分)156、繳款書的繳款期限填寫錯誤的 (2分)157、繳款書注明決定書文號和實際決定書文號不一致的(1分) 158、繳款書填寫不規(guī)范的(每處) (0.5分)159、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(二十一)延期、分期繳納罰款審批表160、無分期、延期繳納罰沒款審批文書的 (5分)161、分期、延期繳納罰沒款無當事人申請的 (2分)162、審批人沒有簽署姓名或沒有注明審批時間的 (2分) 163、沒有記載延期、分期交納罰沒款理由的 (2分)164、沒有注明違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的 (1分)165、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(二十二)加處罰款文書166、超過法定款期限沒有加處罰款且沒有說明原因的 (5分)167、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(二十三)查封、扣押、凍結(jié)等文書(扣分內(nèi)容同本標準抽樣取證、先行登記保存證據(jù)文書所列內(nèi)容)(二十四)申請法院強制執(zhí)行文書168、申請強制執(zhí)行的法律依據(jù)錯誤或者不準確的 (5分)169、申請執(zhí)行項目不明確的 (5分)170、案件事實敘述不清楚的 (5分)171、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每處) (0.5分)(二十五)結(jié)案審批文書。172、無結(jié)案審批文書的 (5分)173、沒有記載行政處罰決定執(zhí)行結(jié)果的 (5分)174、沒有明確結(jié)案審批意見的 (5分)175、實施相關(guān)強制措施沒有記載執(zhí)行結(jié)果的 (2分)176、對行政處罰沒有執(zhí)行部分沒有說明情況的 (2分)177、承辦人意見表述不清的 (1分)178、審批人沒有簽署姓名或時間的 (1分)179、其它違反案卷標準的不規(guī)范問題(每