《中西封建社會(huì)比較研究》讀書筆記.doc

中西封建社會(huì)比較研究馬克垚 學(xué)林出版社1.對(duì)封建社會(huì)的認(rèn)識(shí)從嚴(yán)復(fù)起，中國(guó)的許多知識(shí)分子已經(jīng)不再把封建社會(huì)單純的理解為一種政治制度，而是兼及其社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容。陶希圣著中國(guó)封建社會(huì)史，主張周代的中國(guó)即封建社會(huì)，春秋之際，封建制度開始瓦解，但封建經(jīng)濟(jì)卻一直延長(zhǎng)到1500年。瞿同祖著中國(guó)封建社會(huì)，以西方封建社會(huì)來比照、分析中國(guó)的封建社會(huì)，他認(rèn)為“封建社會(huì)之綜合要點(diǎn)是土地所有權(quán)的有無以及主人與農(nóng)民的關(guān)系”，封建社會(huì)只是以土地組織為中心的而確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的階級(jí)社會(huì)而矣。杜學(xué)勝（臺(tái)灣學(xué)者）認(rèn)為，周人封建的本質(zhì)，乃是繼攻伐征服之后的武裝殖民，所以唯物史觀的封建制度與傳統(tǒng)的封建不相干。西方學(xué)者更多的視封建制度為一種法律制度。如，孟德斯鳩在其論法的精神一書中，在“封建法律”的題目下，分析了西歐的封建制度、涉及封君封臣關(guān)系、采邑制度、農(nóng)奴制度等。亞當(dāng)斯密則認(rèn)為封建法律是領(lǐng)主統(tǒng)治權(quán)、裁判權(quán)，其推行原是為了加強(qiáng)王權(quán)，但結(jié)果王權(quán)并未加強(qiáng)，領(lǐng)主權(quán)力依然過大，形成了封建等級(jí)制。西方的大多數(shù)史學(xué)家強(qiáng)調(diào)西歐的封建社會(huì)包括三方面的內(nèi)容：第一、封建主之間形成的特有的封君封臣關(guān)系；第二、形成了與封君封臣關(guān)系相適應(yīng)的封土制度；第三、國(guó)家權(quán)力衰落，各封君在其領(lǐng)地內(nèi)取得獨(dú)立的行政、司法權(quán)力。2.關(guān)于西方封建社會(huì)的結(jié)束時(shí)間觀點(diǎn)：西歐的封建社會(huì)，不應(yīng)該截止于15世紀(jì)，也不應(yīng)該截止于17世紀(jì)，而應(yīng)該截止于18世紀(jì)。理由：封建社會(huì)由于其生產(chǎn)力低下、發(fā)展緩慢，所以不可能太短，而應(yīng)該長(zhǎng)一些。 現(xiàn)在人們往往認(rèn)為哥倫布一航行，東西方就連成一片，資本主義在西方也就冉冉升起，大部分乃至所有的教科書也說的盡是資本主義萌芽、文藝復(fù)興、宗教改革等之類。其實(shí)，西歐的進(jìn)步遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有那么迅速，直到工業(yè)革命以前，西歐主要仍是一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)社會(huì)。資本主義只是在西北一隅有所萌動(dòng)，但在西班牙、意大利等地卻日益衰落。17世紀(jì)。歐洲發(fā)生了經(jīng)濟(jì)危機(jī)，人口減少、疾病流行、農(nóng)業(yè)停滯甚至倒退，工商業(yè)在有的地方也出現(xiàn)危機(jī)。在政治方面，到處都充滿了封建的統(tǒng)治。19世紀(jì)中期，托克維爾在他的舊制度和大革命中指出，“18世紀(jì)的歐洲，各地都充滿了封建特權(quán)而且它們?cè)跉W洲的大部分地方，比法國(guó)沉重的多（商務(wù)印書館1992年版，第71頁）”。英國(guó)雖然革命了，但正如恩格斯所說的那樣，“在1688年政變之后，英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)方才成為統(tǒng)治階級(jí)的微末的得到承認(rèn)的一部分，一人是貴族地主的政治。至于東歐，則16到18世紀(jì)是封建統(tǒng)治的時(shí)代，更是沒有疑問的了（馬恩選集，人民出版社1972年版，第三卷，第399頁；第二卷）。”法國(guó)的史學(xué)家，中古史權(quán)威勒高夫在其著作主張一個(gè)擴(kuò)大的中世紀(jì)一文中論證西歐中世紀(jì)應(yīng)該延長(zhǎng)。他的理由大致有三個(gè)：1.文藝復(fù)興不能算是中世紀(jì)與近代的分界，從古代到近代中間有多次的文藝復(fù)興，如8、9世紀(jì)的加洛林文藝復(fù)興，12世紀(jì)的文藝復(fù)興，大文藝復(fù)興在意大利為12至14世紀(jì)，在歐洲的其他地方為15到16世紀(jì)，還有后來的18-19世紀(jì)的文藝復(fù)興。2.歐洲的基本結(jié)構(gòu)，從4世紀(jì)到19世紀(jì)一直未變，以馬克思的封建生產(chǎn)方式來說，也是從羅馬帝國(guó)滅亡直到工業(yè)革命。3.其他的文化方面的內(nèi)容還有，基督教在意識(shí)形態(tài)中的統(tǒng)治，一直延續(xù)到19世紀(jì)；英、法國(guó)王具有神奇的治病的功能，也一直到18世紀(jì)；把社會(huì)分為教士、貴族、第三等級(jí)的三等級(jí)論，也是到法國(guó)大革命為止。所以勒高夫主張，中世紀(jì)應(yīng)該分為：早期中世紀(jì)，即4-9世紀(jì)，是古代世界衰落和封建制度形成時(shí)期；中期中世紀(jì)，即10-14世紀(jì)，為大發(fā)展時(shí)期；晚期中世紀(jì)，即14-16世紀(jì)，是危機(jī)時(shí)期；封建制衰落期，即舊制度時(shí)期，從英國(guó)革命到法國(guó)革命。馬克思給資本主義社會(huì)以一個(gè)明確的定義：資本家剝削雇傭勞動(dòng)者，攫取剩余價(jià)值的制度。馬克思研究了資本主義在西歐興起的問題，提出了資本原始積累的理論，但馬克斯將西歐資本主義的開始定的很早，認(rèn)為是在14、15世紀(jì)，在地中海沿岸的某些城市已經(jīng)稀疏的出現(xiàn)了資本主義的萌芽，而16世紀(jì)則開始了資本主義的時(shí)代。這種觀點(diǎn)極大的影響到人們對(duì)西歐封建社會(huì)的結(jié)束時(shí)間的確定。3.中西封建社會(huì)初步對(duì)比如果拿一個(gè)擴(kuò)大的中世紀(jì)西歐封建社會(huì)來和東方封建社會(huì)進(jìn)行比較，我們會(huì)看到，在主要方面，它們是相同的、可比的。在經(jīng)濟(jì)方面，農(nóng)業(yè)是主要的生產(chǎn)部門，人力，畜力為主要?jiǎng)恿?，也有?jiǎn)單的機(jī)械。工商業(yè)有相當(dāng)?shù)陌l(fā)展，而且是越來越發(fā)展，說封建時(shí)代是自然經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治的時(shí)代，可能并非事實(shí)。在生產(chǎn)關(guān)系方面，則普遍是大土地所有制和小生產(chǎn)的結(jié)合。在政治方面，無論在中國(guó)還是在西方，國(guó)家形態(tài)主要是君主制的統(tǒng)治，其發(fā)展趨向也是君主的力量越來越強(qiáng)大，官僚機(jī)構(gòu)越來越健全。分裂割據(jù)的勢(shì)力時(shí)有出現(xiàn)，但不能說封建國(guó)家是主權(quán)分割的國(guó)家（西歐的封君封臣制只是當(dāng)時(shí)西歐社會(huì)內(nèi)部的一種支離破碎的政治結(jié)構(gòu)，不足以成為組成國(guó)家的框架，正如中國(guó)的周到封建體現(xiàn)宗法制原則，但中國(guó)古代立國(guó)的原則并非宗法制）。當(dāng)然，封建的中國(guó)和西歐，在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面也有許多的不同之處：如以生產(chǎn)力說，則中國(guó)古代偏重于經(jīng)營(yíng)精耕農(nóng)業(yè)，西歐偏重于經(jīng)營(yíng)粗放農(nóng)業(yè)；在封建田產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)上，中國(guó)流行的是佃客分種制田莊，而西歐一度流行的時(shí)農(nóng)奴勞役制田莊；在土地所有權(quán)上，中國(guó)的封建主對(duì)自己的地產(chǎn)有較大的處分權(quán)，而西歐封建主的地產(chǎn)往往有封受而來，對(duì)其地產(chǎn)的處分權(quán)，要受到上一級(jí)封主的一些限制。以這種獨(dú)立的地產(chǎn)相適應(yīng)，西歐的一些城市也是獨(dú)立城市或者是自治城市，具有很大的獨(dú)立性，而中國(guó)的封建城市則是受到國(guó)家管轄、統(tǒng)治的。中國(guó)自秦漢以來就建立起了一套較為完整的、合理的官僚行政體制，而西歐的國(guó)家形態(tài)比較落后，諸國(guó)的官僚機(jī)構(gòu)發(fā)展緩慢，國(guó)家大臣與國(guó)王的家臣長(zhǎng)期不易區(qū)分，影響中央權(quán)力的集中等等。4.西歐資本主義發(fā)展的先決條件韋伯在分析中國(guó)為什么沒有像西歐那樣出樣資本主義的經(jīng)濟(jì)模式時(shí)，提出了西歐資本主義存在的六個(gè)先決條件，即六項(xiàng)特征：合理的資本會(huì)計(jì)制度；自由市場(chǎng)；合理的技術(shù)；可預(yù)測(cè)的規(guī)律（即資本主義企業(yè)可以預(yù)測(cè)其運(yùn)行規(guī)律以便于管理）；自由勞工；經(jīng)濟(jì)生活商業(yè)化。5.西歐重商主義盛行的原因有一種比較簡(jiǎn)單、直接的觀點(diǎn)：重商主義是西歐中世紀(jì)時(shí)期各國(guó)國(guó)王們解決他們所面臨的一個(gè)基本矛盾的產(chǎn)物：財(cái)政收入的來源十分有限，而政治軍事的花銷浩大。中世紀(jì)的秀的國(guó)王都很窮，因?yàn)樗麄兊恼鞫悪?quán)受到很大的限制。開始時(shí)，國(guó)務(wù)支出一般來自于王室領(lǐng)地。建立系統(tǒng)的稅收制度很困難，只有商稅、海關(guān)稅等是受到反對(duì)較少的稅收項(xiàng)目，而且還會(huì)隨著商業(yè)的發(fā)展而較快的增加，所以國(guó)王們經(jīng)常把建立城市、扶植工商業(yè)、發(fā)展海外貿(mào)易作為增加財(cái)政收入的重要手段。而中國(guó)的封建統(tǒng)治者一般有比較穩(wěn)定的稅收來源，而中國(guó)歷代封建政府的財(cái)政收入的主要來源是農(nóng)業(yè)、土貢以及禁榷（專賣權(quán)），海關(guān)所帶來的收入始終在帝國(guó)的收入中只占到很少的一部分。所以無論從商業(yè)需要，還是從財(cái)政需要，商業(yè)的發(fā)展與否對(duì)政府是“無關(guān)緊要”的。6.財(cái)政對(duì)政體的影響中國(guó)在封建社會(huì)定型時(shí)期，已經(jīng)形成了財(cái)政專權(quán)體制，春秋時(shí)期的王、公等已經(jīng)擁有了比較充分的稅權(quán)。正是這種對(duì)財(cái)政的控制，為后世中國(guó)中央集權(quán)專制制度的形成、強(qiáng)化奠定了基礎(chǔ)。秦、漢朝時(shí)期，財(cái)政有專人或者部門執(zhí)掌，當(dāng)這些官員、部門都是為皇帝負(fù)責(zé)的，這是初步形成了中央集權(quán)專制制度，隨著封建社會(huì)的發(fā)展，人們對(duì)于財(cái)政在國(guó)家政權(quán)運(yùn)行中的意義和作用有了更加明確地認(rèn)識(shí)，“財(cái)賦，邦國(guó)之本，生人之喉命，天下治亂，輕重系焉”。正因?yàn)槿绱?，隋、唐、宋、元諸朝對(duì)財(cái)政管理均予以了前所未有的關(guān)注與控制。之明清兩代，財(cái)政體制更加完備，財(cái)權(quán)更加集中。中國(guó)封建專制集權(quán)政體經(jīng)過兩千多年的強(qiáng)化，達(dá)到了它的頂峰。 9世紀(jì)以前的歐洲，法蘭克西王國(guó)和英格蘭王國(guó)都建立了君主政體，但君主的收入主要來自于個(gè)人的領(lǐng)地，偶爾征收全國(guó)性賦稅，必須征得某一權(quán)力集體的同意。由于財(cái)力單薄，君權(quán)軟弱，難以形成專制政體。9世紀(jì)以后，新興君主國(guó)陷入嚴(yán)重的割據(jù)局面。法國(guó)國(guó)王僅有王室財(cái)政，而與之并存的則是眾多的封建主的私人財(cái)政，因?yàn)樵谒麄兊念I(lǐng)地內(nèi)，封建主就是政府。這一財(cái)政的分散狀況是中國(guó)歷史上任何一個(gè)歷史時(shí)期都無法比擬的，所以國(guó)王只是眾多封建主的一員，其勢(shì)力甚至不及一個(gè)大封建主（學(xué)術(shù)界為說明這種君主制的軟弱，稱之為“格局時(shí)期的君主制”，恩格斯甚至稱之為“貴族民主制”，應(yīng)該說這在很大程度上反映了當(dāng)時(shí)的君主制的特點(diǎn)）。在英國(guó)，由于稅收由貴族大議會(huì)執(zhí)掌，國(guó)王必須征得它的同意，且須與納稅人具體協(xié)商，王權(quán)隨雖較法國(guó)強(qiáng)些，但比之中國(guó)，則遠(yuǎn)為弱小。13、14世紀(jì)之交，英法兩國(guó)的政體發(fā)生了重大轉(zhuǎn)折，造成這一轉(zhuǎn)變的基本原因是兩國(guó)都形成了等級(jí)代表組織議會(huì)，而這一原因的核心之點(diǎn)是議會(huì)掌握了國(guó)家的財(cái)政，并由此經(jīng)一部的控制力王權(quán)，從而形成西方封建社會(huì)獨(dú)具特設(shè)的等級(jí)君主制。在封建社會(huì)晚期，由于國(guó)會(huì)成功的利用了財(cái)權(quán)，并通過財(cái)權(quán)的行使進(jìn)一步獲得了立法等方面的權(quán)力，英國(guó)沒有形成君主專制，傳統(tǒng)所說的都鐸專政，事實(shí)上很難成立，因?yàn)樗痪邆鋵Ｖ普w的基本特征，王權(quán)還受到法律等多重因素的限制。與英國(guó)議會(huì)不同，法國(guó)的三級(jí)議會(huì)沒有始終如一的控制財(cái)權(quán)，而是在百年戰(zhàn)爭(zhēng)中將之拱手讓與國(guó)王。這一看似平常的事件對(duì)法國(guó)的歷史產(chǎn)生了重大的影響。三級(jí)議會(huì)放棄了自己的職責(zé)，結(jié)局可以預(yù)見：三級(jí)議會(huì)停開了，而王權(quán)卻因時(shí)移世易不再恢復(fù)會(huì)議產(chǎn)生前的老樣子，國(guó)王擺脫了身上的緊箍，開始向?qū)Ｖ频牡缆反蟛竭~進(jìn)。道格拉斯諾斯注意到法國(guó)財(cái)政對(duì)政體的影響，指出：“三級(jí)議會(huì)喪失課稅權(quán)的影響是嚴(yán)重的。法國(guó)議會(huì)機(jī)關(guān)實(shí)際上已經(jīng)衰敗了，而在路易十一治下，他們對(duì)國(guó)王的所作所為在政治上根本沒有任何約束力法國(guó)國(guó)王所獲得的自由的程度和其英國(guó)對(duì)手比起來是大相徑庭的。這種區(qū)別在這兩個(gè)國(guó)家后來兩個(gè)世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中產(chǎn)生了重大的影響?！标P(guān)于財(cái)權(quán)對(duì)政體形式的影響作用，英法兩國(guó)1315世紀(jì)的歷史可以說是一種非常典型的例證。兩國(guó)文化背景基本相同，現(xiàn)實(shí)條件基本相似，而由于控制財(cái)權(quán)的議會(huì)制度的產(chǎn)生，雙雙確立了等級(jí)君主制；又由于對(duì)財(cái)權(quán)的不同的處理方式，分別走向了不同的發(fā)展道路：一個(gè)繼續(xù)沿著等級(jí)君主制的道路發(fā)張，王權(quán)雖有一定加強(qiáng)，政體形式卻無實(shí)質(zhì)性的變化；另一個(gè)則又等級(jí)君主制迅速發(fā)展成為專制君主制