公司季度工作總結(jié)　.doc

公司季度工作總結(jié) 公司季度工作總結(jié)進(jìn)入二季度以來，股指繼續(xù)攀升，投資者的交易熱情高漲，交易量持續(xù)放大。 隨著暫停數(shù)月之久的IPO重啟以及創(chuàng)業(yè)板交易開通的提前反應(yīng)，市場的波動不斷加大，投資者教育工作顯得尤為迫切和重要。 根據(jù)這一特點(diǎn)，結(jié)合南京證券*年投資者教育方案的整體安排，在二季度，公司進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，拓展教育方式和渠道，倡導(dǎo)投資者價值投資、理性投資，進(jìn)一一步維護(hù)證券市場的穩(wěn)定定發(fā)展，取得了一定成績績。 現(xiàn)將今年二季度的投投資者教育工作匯報如下下 一、進(jìn)一步加強(qiáng)組組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，狠狠抓落實(shí)，積極推進(jìn)投資資者教育工作公司各營營業(yè)部繼續(xù)將投資者教育育工作列為本營業(yè)部的工工作重點(diǎn)，強(qiáng)化投資者教教育領(lǐng)導(dǎo)小組的職能，從從組織領(lǐng)導(dǎo)方面進(jìn)一步保保障投資者教育工作的順順利開展。 同時，公司還還對營業(yè)部投資者教育工工作的實(shí)施提出了更加明明確的要求，要求營業(yè)部部根據(jù)公司投資者教育工工作總體要求和營業(yè)部的的實(shí)際情況，合理安排營營業(yè)部的投資者教育工作作計劃、工作方式和時間間，對營業(yè)部投資者教育育工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)和落實(shí)，確保投資資者教育工作的順利進(jìn)行行。 其中，上海新華路、杭州慶春東路、重慶較較場口等多家營業(yè)部均制制定了詳細(xì)的投資者教育育計劃，內(nèi)容豐富而又充充實(shí)，在投資者中引起了了一致的好評。 在此基礎(chǔ)礎(chǔ)上，公司繼續(xù)加大投資資者教育工作專項(xiàng)費(fèi)用的的投入，不斷創(chuàng)新宣傳形形式，擴(kuò)大投資者教育工工作覆蓋面，加強(qiáng)影響力力，爭取讓投資者教育工工作深入人心。 二、積積極開展形式多樣、內(nèi)容容豐富的教育活動，切實(shí)實(shí)提高投資者教育工作效效果。 公司各營業(yè)部根根據(jù)證券市場的不同發(fā)展展階段以及當(dāng)?shù)氐木唧w情情況，積極調(diào)整投資者教教育宣傳形式，采用多種種形式，認(rèn)真做好投資者者教育工作。 根據(jù)監(jiān)管管部門以及公司的相關(guān)要要求，各營業(yè)部繼續(xù)完善善、豐富投資者教育園地地，針對IPO重新開啟啟和創(chuàng)業(yè)板，在投資者園園地中設(shè)立了新股申購風(fēng)風(fēng)險提示專欄和創(chuàng)業(yè)板知知識專欄，得到廣大客戶戶的一致好評。 同時公司司充分利用公司網(wǎng)站適用用范圍廣的特點(diǎn)，開辟了了投資者課堂，將最新的的法律法規(guī)、證券知識、風(fēng)險提示等內(nèi)容發(fā)布在在公司網(wǎng)站上，供投資者者瀏覽下載。 銀川民族族北街、南京新華路、南南京長樂路和深圳南海大大道等20多家營業(yè)部通通過股市沙龍、股民學(xué)校校等形式向投資者普及證證券知識，并針對不同的的投資群體，開展了豐富富多樣的投資者教育活動動。 同時，深圳管理總部部定期舉辦較高級別的私私募基金路演(投資報告告會)系列活動，邀請國國內(nèi)外最頂尖、最成功的的私募基金管理人現(xiàn)場演演講，與投資者互動交流流，從宏觀策略到個股投投資價值分析，深入嚴(yán)謹(jǐn)謹(jǐn)?shù)姆治鲅芯?，使得投資資者深切感受到投資的嚴(yán)嚴(yán)謹(jǐn)性和邏輯性，對后期期的投資起到指導(dǎo)性作用用。 三、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)訓(xùn)與合規(guī)競賽，提高員工工執(zhí)業(yè)素質(zhì)，為客戶提供供更加完善的教育與服務(wù)務(wù)。 當(dāng)前證券市場日新新月異、瞬息萬變，創(chuàng)新新業(yè)務(wù)和品種層出不窮。 為此，公司針對員工知知識結(jié)構(gòu)的不足建立了完完善的培訓(xùn)制度。 公司相相關(guān)職能部門組織了多場場專題視頻培訓(xùn)會，涉及及證券法律法規(guī)(特別是是經(jīng)紀(jì)人管理暫行條例)、行業(yè)自律規(guī)定、新業(yè)業(yè)務(wù)開展規(guī)則等內(nèi)容。 同時為強(qiáng)化規(guī)范意識，加加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，構(gòu)建合規(guī)規(guī)體制，培育合規(guī)文化，促進(jìn)規(guī)范發(fā)展，同時也也是為了能夠給投資者提提供更加優(yōu)良的服務(wù)，進(jìn)進(jìn)一步做好投資者教育工工作，公司組織了全公司司范圍的合規(guī)競賽，自今今年4月份開始至6月底底，先后完成了初賽和復(fù)復(fù)賽，7月份將在南京電電視臺舉行總決賽。 通過過本次合規(guī)競賽，公司上上下掀起了一股人人學(xué)習(xí)習(xí)，人人合規(guī)的熱潮，極極大地推動了公司投資者者教育工作的發(fā)展。 其中中南京龍蟠路、南京熱河河路、鎮(zhèn)江、福州華林路路等20多家營業(yè)部利用用本次合規(guī)競賽進(jìn)一步明明確了內(nèi)部培訓(xùn)機(jī)制，每每周進(jìn)行一次證券知識的的學(xué)習(xí)，極大地提高了員員工的業(yè)務(wù)技能，提高了了公司的形象。 四、利利用技術(shù)手段，加強(qiáng)客戶戶回訪與客戶咨詢服務(wù)，切實(shí)保障客戶權(quán)益。 各營業(yè)部按照公司規(guī)定組組織專人對新開戶客戶進(jìn)進(jìn)行回訪，核實(shí)客戶身份份，揭示風(fēng)險，收集客戶戶意見，解答客戶疑問，并利用CRM系統(tǒng)進(jìn)行行了詳細(xì)記錄。 同時，各各營業(yè)部利用CRM系統(tǒng)統(tǒng)，加強(qiáng)對客戶的篩選和和分析，通過短信、電話話等形式加強(qiáng)新股中簽、風(fēng)險提示、分紅通知等等基礎(chǔ)客戶服務(wù)工作，進(jìn)進(jìn)一步切實(shí)有效地保障了了客戶的權(quán)益。 五、發(fā)發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢，營營造濃厚的投資者教育宣宣傳氛圍各營業(yè)部積極極加強(qiáng)與新聞媒體的合作作，采取多種多樣的合作作形式，擴(kuò)大投資者教育育的影響面。 張家港步行行街、昆明丹霞路、北京京惠新西街等15家營業(yè)業(yè)部通過與電臺、電視臺臺、報刊及網(wǎng)站等媒體合合作，不斷深化投資者教教育工作，取得了良好的的效果。 今年第二季度度公司的投資者教育工作作取得了一定的成績，但但在深化投資者教育工作作中同樣也遇到了一些問問題，有待研究并在實(shí)踐踐中探索解決方法，比較較突出的問題包括一是是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容容、方式尚難以滿足投資資者個性化的需求，投資資者教育的針對性有待加加強(qiáng);二是部分營業(yè)部存存在培訓(xùn)人員缺乏、培訓(xùn)訓(xùn)水平有待提高的現(xiàn)象。 隨著*年行情的深深入發(fā)展，投資者教育工工作需要關(guān)注的方面越來來越多，南京證券都將一一如既往加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真真組織，積極推進(jìn)，把投投