變更申請程序.doc

北京市路政局大興公路分局文件大路發(fā)200914號關(guān)于印發(fā)北京市路政局大興公路分局新改建及大修工程變更管理暫行辦法的通知 分局機(jī)關(guān)各科室：為規(guī)范分局新改建及大修工程變更管理程序，理順工作關(guān)系，明確各級職責(zé)，完善變更審批、支付流程，有效控制工程造價，特制定北京市路政局大興公路分局新改建及大修工程變更管理辦法，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。特此通知。 二九年七月一日主題詞：公路 工程 管理辦法 通知 北京市路政局大興公路分局辦公室 2009年7月1日印發(fā)北京市路政局大興公路分局新改建及大修工程變更管理暫行辦法第一章 總則第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范變更管理程序，理順工作關(guān)系，明確各級職責(zé)，加快變更審批、支付速度，有效控制工程造價，特制定本辦法。本辦法適用于新改建及大修工程。中小修、日常養(yǎng)護(hù)項目參照執(zhí)行。第二章 變更的定義及種類第二條 變更的定義本辦法所稱變更，是指工程項目初步設(shè)計文件批準(zhǔn)之日起至通過竣（交）工驗收正式交付使用之日止，對批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件、技術(shù)設(shè)計文件或施工圖設(shè)計文件所進(jìn)行的修改、完善和調(diào)整等行為，分優(yōu)化設(shè)計、完善設(shè)計和新增工程。工程建設(shè)中產(chǎn)生的變更在交工驗收前完成，運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的完善使用功能的變更在竣工驗收前、決算批復(fù)前完成。1、優(yōu)化設(shè)計是指在工程正式開工之后，通過現(xiàn)場勘察、核對、分析、論證和比選，在保證使用安全和不降低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，通過新技術(shù)、新工藝和新材料的應(yīng)用，對原設(shè)計進(jìn)行優(yōu)化的變更行為，其目的是保證質(zhì)量、減少病害、方便施工、降低造價、縮短工期、減少運(yùn)營費(fèi)用等。對設(shè)計工程取消實施、已招標(biāo)工程改為分期修建等變更行為不屬優(yōu)化設(shè)計。包括道路平面、縱段調(diào)整等。2、完善設(shè)計是指工程正式開工之后，發(fā)現(xiàn)因測量勘察及設(shè)計深度不足、調(diào)查預(yù)測失當(dāng)，導(dǎo)致設(shè)計方案不合理、設(shè)計錯漏，或因項目實施過程中新頒布生效的國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和政策調(diào)整等原因，必須對原設(shè)計文件進(jìn)行修改、完善和補(bǔ)充的變更行為。包括不良地基處理、調(diào)整路口渠化、調(diào)整路口數(shù)量位置、調(diào)整排水設(shè)施、增加交通導(dǎo)改等。3、新增工程是指工程正式開工之后，至項目進(jìn)行竣工驗收之前，因社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展或提高服務(wù)水平等方面的需要，對原批準(zhǔn)設(shè)計規(guī)模新增內(nèi)容并予以實施的變更行為。包括增加地方道路修補(bǔ)維護(hù)等。第三條 變更的種類1、按照變更原因及提出人不同劃分為：（1）設(shè)計變更：是指工程合同范圍內(nèi)由于設(shè)計不完善而發(fā)生的變更。提出人一般為設(shè)計單位。（2）工程變更：是指工程合同范圍內(nèi)（除設(shè)計變更外）而發(fā)生的各種變更。提出人一般為監(jiān)理單位或施工單位。2、按照處理變更的難易程度、技術(shù)含量劃分為：（1）一般變更：是指變更費(fèi)用增減不超過對應(yīng)的清單支付細(xì)目價格5%，或變更項目在設(shè)計圖紙中有固定、可參考的設(shè)計形式，施工簡單或有固定模式，變更立項依據(jù)充分的各種變更。（2）特殊變更：是指變更費(fèi)用增減超過對應(yīng)的清單支付細(xì)目價格5%，或變更項目在設(shè)計圖紙中沒有固定、可參考的設(shè)計形式，施工復(fù)雜，技術(shù)含量高，或地方政府要求的工程合同范圍以外的各種變更。第三章 變更的審批權(quán)限第四條 審批權(quán)限執(zhí)行北京市路政局關(guān)于修訂道路工程設(shè)計變更管理辦法的通知（京路項目法2008492號）、北京市公路項目代建監(jiān)督實施細(xì)則（試行）（京路建發(fā)2005332號）。第五條 新改建工程1、市局審批的變更（1）單項變更費(fèi)用額度增減在50萬元以上（含50萬元），或單項變更費(fèi)用超過對應(yīng)的合同清單價5%的變更，由變更提出單位填寫變更申請單，分局復(fù)核后（執(zhí)行第五章的相關(guān)規(guī)定），報送道路建設(shè)項目管理中心，由項目管理中心提出審核意見，報市局主管局長批準(zhǔn)。（2）凡涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模、使用功能、主要結(jié)構(gòu)類型及累計變更超過批復(fù)概算的變更，分局復(fù)核后（執(zhí)行第五章的相關(guān)規(guī)定），報送項目管理中心進(jìn)行初審，由項目管理中心根據(jù)變更性質(zhì)分別報道路建設(shè)處、綜合計劃處等相關(guān)處室進(jìn)行復(fù)審，報市局主管局長批準(zhǔn)。2、分局審批的變更單項變更費(fèi)用增減在50萬元以下，且單項變更費(fèi)用不超過對應(yīng)的合同清單價5%（含5%）的變更，由分局批準(zhǔn)。第六條 代建工程1、執(zhí)行北京市公路項目代建監(jiān)督實施細(xì)則（試行）（京路建發(fā)2005332號）、北京市公路建設(shè)項目代建合同。2、凡涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模、使用功能、主要結(jié)構(gòu)類型及累計變更超過批復(fù)概算的變更，代建單位報分局初審后報市局批準(zhǔn)。3、發(fā)生不可抗拒的重大自然災(zāi)害、國家或北京市政府重大政策調(diào)整、政府要求項目內(nèi)容或標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計方案有重大變更和受地質(zhì)等自然條件制約引起重大技術(shù)調(diào)整需要變更時，代建人將變更文件報分局初審后報市局批準(zhǔn)。4、一般變更在開工前3天將變更文件報分局備案。5、在土方、不適宜材料換填、大項結(jié)構(gòu)物拆除、舊路病害處理開工前7天，代建單位應(yīng)將施工方案和工程量確認(rèn)實施細(xì)則報工程科備案。工程科7天內(nèi)組織相關(guān)人員討論，主管局長參加，形成會議紀(jì)要或填寫備忘錄，相關(guān)人員簽字。6、在總體開工前7天，代建單位應(yīng)將圖紙會審記錄和重大方案報工程科備案。工程科7天內(nèi)組織相關(guān)人員討論，主管局長參加，形成會議紀(jì)要或填寫備忘錄，相關(guān)人員簽字。第七條 大修工程1、累計變更金額不超過批復(fù)概算的變更由分局批準(zhǔn)（執(zhí)行第五章的相關(guān)規(guī)定），報市局養(yǎng)護(hù)處備案。2、累計變更金額超過批復(fù)概算的變更，由分局初審（執(zhí)行第五章的相關(guān)規(guī)定），報市局批準(zhǔn)。第四章 管理領(lǐng)導(dǎo)小組及審批原則第八條 變更管理領(lǐng)導(dǎo)小組1、組織機(jī)構(gòu)：組長：鞠恩林常務(wù)組長：鄭東山組員：陳友來、張德民、李淑娟、王志河、韓連福、談志宏、秦海濤2、主要職責(zé)：代表分局技術(shù)委員會對變更項目進(jìn)行現(xiàn)場考察。第九條 變更的審批原則1、變更審批依據(jù)實事求是的原則，綜合考慮合同條款、技術(shù)方案、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、參建單位權(quán)利、社會效益和地方影響等因素。2、變更工作按照分級管理、逐級審批的原則進(jìn)行。3、變更單價、變更數(shù)量分開審核。監(jiān)理單位對施工單位上報的變更單價、變更數(shù)量審核后報分局，計劃科負(fù)責(zé)復(fù)核單價，工程科負(fù)責(zé)抽查工程數(shù)量。4、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、工程科、計劃科均設(shè)置變更的經(jīng)辦人和審核人，對變更手續(xù)進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。5、變更工程實施前，對變更數(shù)量、變更單價進(jìn)行預(yù)估，使變更費(fèi)用處在受控范圍之內(nèi)。第五章 變更的批準(zhǔn)第十條 設(shè)計變更由設(shè)計單位填寫“設(shè)計變更通知書”，工程科受理?！霸O(shè)計變更通知書”應(yīng)附變更理由及費(fèi)用變化測算（包括工程量對比、價格等）。第十一條 工程變更由施工單位填寫“工程變更報告單”，監(jiān)理單位審核，工程科受理變更?！肮こ套兏鼒蟾鎲巍睉?yīng)附變更費(fèi)用測算（包括變更的項目、合同依據(jù)、內(nèi)容、數(shù)量、價格、照片等，對于比較復(fù)雜的項目，不能套用清單單價的，需附組價依據(jù)）。第十二條 變更單價的確定在合同文件允許調(diào)整單價的情況下，變更單價的調(diào)整原則：1、執(zhí)行政府公布的定額。2、當(dāng)原材料市場詢價在政府公布參考價10%以內(nèi)，執(zhí)行政府參考價，否則執(zhí)行市場詢價。3、市局或合同如有調(diào)整材料價差等相關(guān)規(guī)定的，按市局或合同規(guī)定執(zhí)行。第十三條 分局審批的變更，由變更管理領(lǐng)導(dǎo)小組勘察現(xiàn)場，技術(shù)委員會討論通過。技術(shù)委員會認(rèn)為有必要的特殊變更提請局長辦公會研究通過。第十四條 需市局審批的變更，由變更管理領(lǐng)導(dǎo)小組勘察現(xiàn)場，技術(shù)委員會討論通過有必要的提請局長辦公會研究通過。第十五條 對于新增工程和地方政府要求增加的合同外工程，提請局長辦公會研究通過。第十六條 局長辦公會或技術(shù)委員會形成會議紀(jì)要，變更管理人員依據(jù)會議紀(jì)要辦理變更。技術(shù)委員會會議紀(jì)要由工程科擬稿，計劃科、養(yǎng)護(hù)管理科、鄉(xiāng)村公路科長或主管科長會簽，變更管理領(lǐng)導(dǎo)小組組長、常務(wù)組長簽署意見，局長簽發(fā)。第六章 變更的執(zhí)行第十七條 工程科依據(jù)會議紀(jì)要，審核“設(shè)計變更通知書”或“工程變更報告單”并簽署意見主管局長簽署意見。第十八條 工程科按照“設(shè)計變更通知書”或“工程變更報告單”填寫“變更通知”， 工程科及計劃科簽署意見，主管局長簽發(fā)工程科將“變更通知”下發(fā)給監(jiān)理單位監(jiān)理單位立即轉(zhuǎn)發(fā)給施工單位，施工單位立即按監(jiān)理程序組織施工。第十九條 變更工程完成后，監(jiān)理單位立即組織相關(guān)單位進(jìn)行數(shù)量確認(rèn)簽署確認(rèn)單，工程科抽查并簽署意見施工單位填寫“變更費(fèi)用申請單”報監(jiān)理單位監(jiān)理單位審核計劃科復(fù)核簽署意見主管局長簽署意見施工單位根據(jù)“變更費(fèi)用申請單”辦理計量支付。第二十條 設(shè)計、施工、監(jiān)理單位應(yīng)對可能發(fā)生的變更有一定預(yù)判性，提早進(jìn)行變更報批。確因變更報批影響的緊急工程或一般性變更，可以在征得主管局長同意，局長批準(zhǔn)的情況下，按照批準(zhǔn)的“設(shè)計變更通知書”或“工程變更報告單”施工。第二十一條 變更工程應(yīng)嚴(yán)格按照施工規(guī)范組織實施，施工前由設(shè)計人和施工技術(shù)負(fù)責(zé)人組織有關(guān)人員進(jìn)行技術(shù)交底工作。第七章 變更的管理第二十二條 辦理時效1、收到變更提出單位的書面申請后，分局主管變更的部門應(yīng)在10個工作日內(nèi)（計劃科2個工作日，工程科2個工作日，技術(shù)委員會5個工作日，其他1個工作日）完成變更立項的批準(zhǔn)。監(jiān)理單位審核“工程變更報告單”和“變更費(fèi)用申請單”的日期均不得超過3天。施工單位上報“變更費(fèi)用申請單”的日期在變更工程完成后不得超過5天。2、相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守本辦法的時限要求，不得出現(xiàn)集中辦理變更的現(xiàn)象。3、工程科設(shè)立變更流轉(zhuǎn)臺帳，相互簽字確認(rèn)交接時間，各部門嚴(yán)格按時限辦理。施工、監(jiān)理單位應(yīng)嚴(yán)格編制、審核變更，不得出現(xiàn)因手續(xù)不規(guī)范、錯誤而反復(fù)修改變更文件的現(xiàn)象。4、施工、監(jiān)理單位不按照時限要求辦理的變更，分局原則上不予確認(rèn)支付，損失由責(zé)任單位承擔(dān)。第二十三條 圖紙會審核和技術(shù)方案 1、圖紙會審。施工單位在總體開工前15天內(nèi)完成審閱圖紙、復(fù)核工程量清單等工作，形成圖紙會審報告報監(jiān)理審核，總體開工前10天報分局備案。工程科10天內(nèi)組織相關(guān)人員討論，主管局長參加，形成會議紀(jì)要或填寫備忘錄，相關(guān)人員簽字。備案通過后，施工、監(jiān)理單位對須變更的及時辦理變更，防止出現(xiàn)實施錯誤設(shè)計或累計變更超出批復(fù)概算的情況。2、技術(shù)方案。對于圖紙會審中提出的問題、不屬于變更但自然增減較大的項目、設(shè)計不詳細(xì)的項目，實行技術(shù)方案備案制，審查技術(shù)方案是否滿足技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。包括道路平縱橫、路面及橋梁結(jié)構(gòu)、主路與支路口渠化接順、路口設(shè)置位置、土方填筑及填前壓實、病害處理、較大隱蔽工程、既有設(shè)施保護(hù)、軟基處理、排水工程、綠化工程、交通工程、安保工程、井蓋處理、橋頭跳車處理、路口車轍處理等。施工單位在分項工程開工前15天內(nèi)完成技術(shù)方案，報監(jiān)理審核，分項工程開工前10天內(nèi)報工程科備案。工程科10天內(nèi)組織相關(guān)人員討論，主管局長參加，形成會議紀(jì)要或填寫備忘錄，相關(guān)人員簽字。對于設(shè)計明顯失誤，不作處理仍然繼續(xù)施工的項目，不得辦理變更，損失由責(zé)任單位承擔(dān)。3、以上兩條均在開工報告批準(zhǔn)前完成，分局未同意備案監(jiān)理不得批準(zhǔn)開工。第二十四條 其他規(guī)定1、工程科是變更的直接受理部門，負(fù)責(zé)變更的收發(fā)、轉(zhuǎn)送、催辦。2、“變更通知”由工程科統(tǒng)一管理、統(tǒng)一編號。3、施工單位不得單獨(dú)與設(shè)計單位協(xié)商辦理變更事宜。4、監(jiān)理、施工單位要建立變更管理臺帳，及時匯總變更情況，并于每月25日前將變更管理臺帳、變更備案登記表報工程科備案。工程科建立管理臺帳，每月28日前將變更管理臺帳、變更備案登記表報項目中心或養(yǎng)護(hù)處備案。5、分局、監(jiān)理、施工單位上報或下發(fā)的各種變更文件均應(yīng)字跡清晰、整潔，用詞規(guī)范準(zhǔn)確，變更事項描述清楚，簽字蓋章齊全，日期編號內(nèi)容完整，符合規(guī)定。6、施工單位處理變更應(yīng)及時準(zhǔn)確，監(jiān)理單位應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，并督促施工單位。第八章 驗收與計量第二十五條 驗收原則1、變更施工前、施工中、施工后，監(jiān)理工程師應(yīng)對變更工程的質(zhì)量及范圍進(jìn)行嚴(yán)格的控制和驗收，工程科負(fù)責(zé)監(jiān)督并視情況進(jìn)行抽查。2、監(jiān)理、施工人員應(yīng)對所有變更項目進(jìn)行完工確認(rèn)，填寫確認(rèn)單，確保工程量確認(rèn)的真實、準(zhǔn)確。在下道工序開工前5天，監(jiān)理單位報工程科抽查并簽署意見，較大項目主管局長參加。3、總體開工前5天，監(jiān)理單位應(yīng)制定土方、不適宜材料換填、大項結(jié)構(gòu)物拆除、舊路病害處理的工程量確認(rèn)實施細(xì)則，對施工方案和確認(rèn)方法做出明確規(guī)定，并報工程科備案。工程科10天內(nèi)組織相關(guān)人員討論，主管局長參加，形成會議紀(jì)要或填寫備忘錄，相關(guān)人員簽字。第二十六條 變更的計量按照監(jiān)理工作程序中計量支付的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第九章 監(jiān)督第二十七條 信息公開 變更手續(xù)完成后，工程科負(fù)責(zé)將變更文件在分局范圍內(nèi)公開。第二十八條 廉政監(jiān)督分局紀(jì)委負(fù)責(zé)變更過程中的廉政監(jiān)督工作。附件：1、變更表格樣式；2、變更管理臺帳；3、變更備案登記表19附件1X X X 工 程變 更 通 知 編號:合同號施工單位變更工程名稱樁號或部位變更種類設(shè)計 工程 變更原因及內(nèi)容： 經(jīng)辦人： 審核人： 日期：變更費(fèi)用原則： 增加 減少 不變經(jīng)辦人： 審核人： 日期：主管局長意見：簽章： 日期：X X X 工 程工程變更報告單 編號:合同號施工單位變更工程名稱樁號或部位變更原因： 變更內(nèi)容：施工單位：經(jīng)辦人：審核人： 日期：駐地監(jiān)理：經(jīng)辦人：審核人： 日期：總監(jiān)辦：經(jīng)辦人：審核人： 日期：設(shè)計代表：經(jīng)辦人：審核人： 日期： 工程科：經(jīng)辦人：審核人： 日期：主管局長：日期：X X X 工程變 更 費(fèi) 用 申 請施工單位合同編號申請報告編號變更通知編號項目經(jīng)理申請日期X X X 工 程變更費(fèi)用申請單 編號: 合同號施工單位變更工程開工日期變更工程竣工日期變更通知單編號變更內(nèi)容增加工程費(fèi)減少工程費(fèi)凈增減工程費(fèi)附件1、變更費(fèi)用申請；2、變更費(fèi)用說