4制度變遷與經(jīng)濟增長.ppt

制度變遷與經(jīng)濟增長 制度的動態(tài)均衡分析框架制度均衡 制度需求與供給相等的狀態(tài) 在行為者的談判力量及構成經(jīng)濟交換總體的一系列合約談判給定時 沒有一個行為者會發(fā)現(xiàn)將資源用于再建立協(xié)約是有利可圖的 此時 制度供給者的邊際收益等于邊際成本 制度非均衡 制度需求與供給不相等的狀態(tài) 通過增大或縮小同一制度的覆蓋范圍增加制度收益的狀態(tài) 制度供給者有通過選擇新制度來追求利潤最大化的傾向 制度創(chuàng)新 制度從均衡向均衡的演進過程 外部利潤與制度創(chuàng)新 外部利潤 現(xiàn)有制度與新的制度安排之間可能存在的利潤差 外部利潤來自四個方面 1 規(guī)模經(jīng)濟 使得獨有制和合伙制向現(xiàn)代公司制度 無限壽命與有限責任 創(chuàng)新 2 克服外部性 外部性內部化 3 克服對風險的厭惡 保險業(yè)使得投資水平增加 4 克服市場失敗和不完善市場的發(fā)展 如降低信息成本的創(chuàng)新可以社會總收入 技術路徑依賴 1985年保羅 大衛(wèi)提出路徑依賴問題 在兩個技術的競賽過程中 即使后來證明失敗的技術方案比勝利的技術方案更優(yōu)越 也不會放棄已經(jīng)形成的技術路徑 具有正反饋機制的隨機非線性動態(tài)系統(tǒng) 具有這樣一種性質 如果它們在結構上未受擾亂 就不能擺脫過去事件的影響 而且它們沒有一個在整個狀態(tài)空間上連續(xù)的 有限制的不變概率分布 換句話說 它們被吸入若干可能的吸引子 attractors 中的哪一個的鄰域之中 從特征上說 取決于某些在這個過程的歷史的較早時刻占優(yōu)勢的偶發(fā)和瞬時狀態(tài) aleatoryandtransientcondition 的持續(xù)影響 也就是說 具有正反饋機制的非線性動態(tài)系統(tǒng)一旦為某種偶然事件所影響 就會沿著一條固定的軌跡或路徑一直演化下去 即使有更好的替代方案 既定的路徑也很難發(fā)生改變 即形成一種 不可逆的自我強化趨向 1988年人口統(tǒng)計學家布雷恩 阿瑟提出路徑依賴的自我加強機制 這一機制的四個特征 1 均衡的不可預測性 報酬遞增能夠導致多種可能的結果 馬歇爾的 多重均衡 究竟哪種結果能被選中是不可預測的 2 可能的無效率 一種技術內含著比另一種失敗的技術更好 只是由于在獲取關聯(lián)性時運氣不佳 3 非遍歷性 即過去的歷史事件對目前及未來有影響 系統(tǒng)具有強烈的滯后效應 一旦達成一種解決方案就很難退出 形成鎖閉 lock in 4 路徑依賴性 小的事件和偶然情形的結果可能使解決方案一旦處于優(yōu)勢 它們就會導致一個特定的路徑 沉沒成本 學習效應 網(wǎng)絡效應以及適應性預期等造成的收益遞增 錄像機技術選擇和核反應堆技術選擇 技術路徑的特征 有兩種力量規(guī)范制度變遷的路線 一種是報酬遞增 另一種是由復雜的交易費用所確定的不完全市場 在非報酬遞增和完全競爭的世界中 制度是無關緊要的 因為報酬遞減和市場競爭會使制度選擇上的初始錯誤得到糾正 但是 在報酬遞增條件下 制度則是重要的 制度初始建立的沉沒成本很高 制度框架規(guī)定的機會集合會產(chǎn)生顯著的組織學習效應 與其他組織的合約還會產(chǎn)生巨大的協(xié)作效應 正規(guī)制度的創(chuàng)立又會導致大量作為其延伸的非正式制度的形成 基于某一制度的合約處于支配地位還會使行動者形成對該制度的適應性預期 這種 制度矩陣的相互依賴的構造會產(chǎn)生巨大的報酬遞增 而報酬遞增又成為阻礙制度框架變革的保守力量 諾斯的路徑依賴與制度變遷 產(chǎn)生路徑依賴的原因 大規(guī)模地組織或固定成本 使得單位成本下降 學習效應 協(xié)作效應 適應制度而產(chǎn)生的組織和一項正規(guī)規(guī)則的產(chǎn)生都會實現(xiàn)組織之間和規(guī)則之間的協(xié)調效應 適應性預期 減少持久下去的不確定性 對制度有益論的批判 艾爾奇安 幸存下來的制度都是有益的制度 它們用于解決人類面臨的問題 諾斯 人類歷史中的一個關鍵疑難問題是 如何解釋歷史變遷路徑差異甚大的原因 是什么決定了歷史上社會 政治或經(jīng)濟演進的不同模式 我們如何解釋那些經(jīng)濟績效極差的社會還生存了相當長的時期 部族和群落所處資源不同 氣候和環(huán)境不同 因此部族和群落在面對不同的問題時 采取了不同的解決方式 包括不同的語言 習慣 傳統(tǒng)和禁忌 制度演進的路徑依賴 三種路徑依賴狀態(tài) 進入良性循環(huán)路徑 經(jīng)濟走向持續(xù)增長 進入無效路徑 經(jīng)濟迅速走向衰退和停滯 進入鎖閉狀態(tài) 要想擺脫困境十分不易 中國漫長封建社會超穩(wěn)定怪圈須暴力革命和外部壓力才能打破 日本80 90年代經(jīng)濟增長 因金融泡沫而停滯 英國和美國領先世界經(jīng)濟發(fā)展的潮流 如果初始的制度選擇不正確 就會導致對低績效制度的長期持續(xù)的路徑依賴 反之亦然 那么 不同社會制度下行動者的初始選擇的差異又是由什么因素決定的呢 在這個問題上 諾斯一方面強調偶然性的作用 另一方面又將這種偶然性歸結為意識形態(tài)或文化等非正規(guī)約束的差別 因為 文化提供了一個以語言為基礎的概念框架 用以破譯與解釋呈現(xiàn)到大腦中去的信息 這就是說 不同的主觀模式或文化 決定了初始選擇的差別 初始選擇的差別與制度報酬遞增這一正反饋機制的結合 決定了不同民族對不同發(fā)展路徑的依賴 而低績效的制度之所以能夠長期存在 是因為政治市場的交易成本太高 問題 討論路徑演進的幾個變量 初始條件 邊界條件 參變量 函數(shù)形式 制度結構 等 制度路徑分歧案例 一 13至17世紀 尼德蘭 英國和西班牙 葡萄牙18至19世紀 北美和南美經(jīng)濟發(fā)展差異 英國13世紀開始走向民間社會和清晰產(chǎn)權社會 西班牙由國家轉讓壟斷權和王室掌握征稅權 后演化為君主立憲制 后演化為中央集權制 北美殖民地 南美殖民地 不同政治制度 相同的憲法 不同的經(jīng)濟績效 制度路徑分歧案例 二 我國從傳統(tǒng)經(jīng)濟轉移到現(xiàn)代經(jīng)濟 人格化交易 非人格化交易 熟悉個人之間交往 無須個人之間熟悉 信息交流知識水平較低 信息交流水平較高 規(guī)模經(jīng)濟較小 規(guī)模經(jīng)濟較大 交易成本較大 交易成本較小 人際關系經(jīng)濟學 市場交易經(jīng)濟學 路徑依賴與中國改革 關于計劃經(jīng)濟對市場經(jīng)濟的路徑依賴作用 我國著名政府經(jīng)濟學家吳敬璉指出 第一 初始的體制選擇會提供強化現(xiàn)存體制的刺激和慣性 因為沿著原有的體制變化路徑和既定方向往前走 總比另辟蹊徑要來得方便一些 第二 一種體制形成以后 會形成某種在現(xiàn)存體制中有既得利益壓力集團 他們力求鞏固現(xiàn)有制度 阻礙進一步的改革 哪怕新的體制較之現(xiàn)有體制更有效率 即使由于由于某種原因接受了進一步改革 他們也會力求使變革傾向于為后續(xù)的改革劃定范圍 制度的報酬以及制度的績效 制度的報酬應當是指制度的收益與成本之間的差額 因此 要確定制度的報酬又需要清楚地定義制度的成本和收益 然而 什么是制度的成本和收益呢 如果假設社會是由同質的個人組成的 由于制度無疑是一種 公共產(chǎn)品 制度的成本和收益就都應當是社會的 但是 在堅持作為新制度主義首要假設的個人主義的前提下 社會的成本和收益事實上是無法確定的或不真實的 福利經(jīng)濟學的效用加總問題和阿羅不可能定理 已經(jīng)說明要從基于個人效用的成本 收益計算中導出社會的成本和收益 會碰到不可逾越的障礙 更嚴重的問題是 自從人類進入文明時代以來 社會就并不是由同質的個人組成的 事實上 社會中存在相互間具有利益差別 矛盾以至沖突的不同集團 不同階層和不同階級 任何個人都是從屬于一定利益集團 階層和階級的 而在不同的集團 階層和階級之間 并不存在對于成本和收益的一致評價標準 在封建制度下 對農(nóng)奴來說是成本的勞役 貢賦或地租 恰恰是封建主的收益 在資本主義制度下 資本家認定為成本的工資 在工人來說恰恰是收益 所謂制度的報酬 究竟是社會中哪個集團 哪個階層 哪個階級的報酬 建立制度所耗費的沉沒成本 以及由于制度的確立而產(chǎn)生的學習效應 協(xié)作效應和適應性預期 究竟使得哪個集團 哪個階層 哪個階級的報酬遞增 是否存在與社會的不同利益集團 不同階層 不同階級的劃分完全無關的中性的制度報酬及其遞增 既然文明社會中迄今一直存在著相互間具有利益差別 矛盾以至沖突的集團 階層和階級 中性的制度報酬就是一個難以成立的概念 正如A A 施米德所說 當利益發(fā)生沖突時 不可能有總的成本 收益計算 制度變遷的方式 除了不成立的中性制度報酬之外 諾斯有時又把統(tǒng)治者通過稅收尋得的租金 說成是制度的報酬 從這個意義上說 給定統(tǒng)治者建立和維持強力機構的成本 賦稅征收得越多 統(tǒng)治者的凈收益即制度報酬就越大 既存制度在報酬遞增機制的作用下就越是能夠按既定路徑長治久安 但是 歷史的事實是 統(tǒng)治者的橫征暴斂往往是制度崩潰的