2014年社科院考博經濟學【真題和答案】.docx

中國社會科學院考博經濟學原理考試2014年試題By社科院三劍客資料碩博資料一、名詞解釋（4分*520分）1.公地悲劇 2.沉沒成本 3.費雪效應 4.平均利潤率規(guī)律 5.有限理性二、簡答（15分*230分）1.說明混合所有制及其有效性。2.說明工資剛性有關理論。三、論述（任選一題，50分）1.結合經濟學原理說明轉變經濟發(fā)展方式的理論和實踐意義。2.論述如何“使市場在資源配置中起決定性作用”。社科院【考研考博】內部資料：請在淘寶搜索“社科院三劍客碩博資料”“社科院三劍客”進入我的內部資料小店，里面有可供選擇的經濟學資料，英語資料。您也可以按住ctrl鍵點擊/index.htm?spm=a1z10.3.w5002-7736799967.2.yHe8gN本資料長期關注社科院考研考博動態(tài)，2014年押中真題 97分，提供最新真題解答和經濟學熱點解析以及模擬試題。中國社會科學院考博經濟學原理考試2014年試題解析一、名詞解釋（4分*520分）1.公地悲劇 “公地悲劇”：指無主的公共資源經常會導致過度使用乃至毀滅的結果?！肮乇瘎　?是經濟學上一個著名的比喻，通常引用的是哈?。℅arrett Hardin）在1968年給出的概念：設想一個對所有人“開放的牧場”，每個放牧人都從自己的牲畜中得到直接的收益，但在他或其他人在牧場上過度放牧時，每個放牧人又因公共牧場退化而承受延期成本。每個放牧人都有增加越來越多的牲畜的動力，承擔的只是由過度放牧所造成的損失的一份。這意味著任何時候只要許多個人共同使用一種稀缺資源，便會發(fā)生環(huán)境的退化。公地悲劇用來描述多種問題。哈丁用它作比喻，目的是說明人口過度膨脹問題。后來也用以描述饑荒、木材危機、酸雨、摩門教組織、都市犯罪、國際合作等。2.沉沒成本 沉沒成本又稱旁置成本，是管理會計中的一個術語，主要用于項目的投資決策，與其對應的成本概念是新增成本。在經濟學和商業(yè)決策制定的過程中經常會用到沉沒成本的概念，代指由于過去的決策所引起，已經付出且不可收回的成本，因為現(xiàn)在和將來的決策中都不可能改變這一已經實際支出的事實，所以在決策分析中通常不需要考慮這類成本。從這個意義上說，在投資決策時理性的決策者應排除沉沒成本的干擾。在具有明顯的規(guī)模經濟和龐大的硬件投入的資本密集型產業(yè)，較高的固定成本或沉沒成本很高，會形成較高的進入門檻或壁壘。3.費雪效應 費雪效應指通貨膨脹率和利率在長期中同比例變化的關系。美國經濟學家費雪(Fisher,Irving, 18671947)在其利息理論一書中闡述了這一關系。這一關系假定,在長期中通貨膨脹率等于預期通貨膨脹率。在其他條件不變的情況下，如果一國的預期通貨膨脹率上升，最終會導致該國貨幣存款利率的同比例上升；反之，如果預期通貨膨脹率下降，最終會導致貨幣存款利率的同比例下降。從國際資本流動來看，費雪效應體現(xiàn)了通貨膨脹率、利率和匯率變化的關系。費雪效應表達公式：實際利率=名義利率-通貨膨脹率，把公式的左右兩邊交換一下，公式就變成：名義利率=實際利率+通貨膨脹率。名義利率的上升幅度和通貨膨脹率完全相等，這個結論就稱為費雪效應。4. 平均利潤率規(guī)律 平均利潤率規(guī)律是在資本主義社會中，各個生產部門的不同利潤率通過部門間的競爭形成平均利潤率的客觀必然性。亦稱一般利潤率規(guī)律。它是資本主義社會特有的經濟規(guī)律，在資本主義發(fā)展到機器大生產階段才開始發(fā)生作用。其客觀要求是等量資本獲得等量利潤。他們共同參加對無產階級的剝削。假定各個生產部門的剝削程度相同，由于資本有機構成和資本周轉速度不同，從而等量資本推動不等量的勞動，占有不等量的剩余價值，產品按照價值出售， 平均利潤率規(guī)律的存在以競爭為前提，于是各個生產部門的資本便有著不同的利潤率。資本有機構成高和周轉速度慢的部門，利潤率比較低；資本有機構成低和周轉速度快的部門，其實，利潤率則比較高。資本家為了追逐有利的投資場所，總是把資本由利潤率較低的部門轉移到較高的部門。都必然要得到等量利潤，那些利潤率較高的部門，由于大量資本的涌入，產品數(shù)量大大增加，供給超過需求，價格下降，價值轉化為生產價格利潤率也隨之下降。原先利潤率較低的部門，使各個生產部門的等量資本得到等量利潤，由于資本退出，生產量減少，供給少于需求，價格上漲，會阻礙利潤率的平均化。利潤率也隨之提高。這種由資本在各部門間流動所引起的價格漲落和利潤率的提高和降低會互相均衡，使不同的利潤率平均化為一般利潤率。馬克思的平均利潤率規(guī)律理論深刻地揭露了資產階級對整個無產階級的剝削關系。5.有限理性有限理性 (bounded rationality)的概念是阿羅提出的，他認為有限理性就是人的行為“即是有意識地理性的，但這種理性又是有限的”。人的有限性包括兩個方面的含義，一是環(huán)境是復雜的，在非個人交換形式中，人們面臨的是一個復雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全；二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知 。以稻草堆中尋針為例，西蒙提出以有限理性的管理人代替完全理性的經濟人。兩者的差別在于：經濟人企求找到最鋒利的針，即尋求最優(yōu)，從可為他所用的一切備選方案當中，擇其最優(yōu)者。經濟人的堂弟管理人找到足可以縫衣服的針就滿足了，即尋求滿意，尋求一個令人滿意的或足夠好的行動程序。西蒙的有限理性和滿意準則這兩個命題糾正了傳統(tǒng)的理性選擇理論的偏激，拉近了理性選擇的預設條件與現(xiàn)實生活的距離。二、簡答（15分*230分）1.說明混合所有制及其有效性。本題是一道熱點問題，十一屆三中全會提到發(fā)展混合所有制經濟。相關論述參見經濟所原所長在求是雜志刊登的一篇重要文章，由于文章刊登略晚于社科院博士招生考試，上一版三劍客未能錄入。（1）混合所有制既是一種社會經濟成分，又是一種企業(yè)資本組織形式。它是股份制的一種形式，既包括公有制經濟，又包括非公有制經濟，是不同所有制經濟按照一定原則實行聯(lián)合生產或經營的經濟行為，是適應我國現(xiàn)階段所有制結構、在改革開放中形成的特殊形態(tài)的股份制。是被證明了的行之有效的公有制的實現(xiàn)形式。近年來，我國的混合所有制經濟得到迅速發(fā)展。到2012年，我國已有2494個境內上市公司，股票市值達23萬億元，占當年國內生產總值的43%，股票有效賬戶數(shù)14046萬戶。我國上市公司中有一多半是由國有資本控股參股的，它們是典型的混合所有制經濟。從1999年到2012年，混合所有制經濟對全國稅收的貢獻率逐年提高，1999年占11.68%， 2012年為47.03%。這些數(shù)據(jù)從事實上證明了混合所有制的有效性。（2）理論上看，首先，混合所有制為盤活國有資產存量、促進國民經濟快速增長，找到了有效的途徑。其次，混合所有制為實現(xiàn)政企分開創(chuàng)造了產權條件。在我國原經濟體制下，國有企業(yè)運行的產權基礎是單一的國有制，政府是國有企業(yè)唯一的投資主體和利益主體，混合所有制將打破國有所有權鐵板一塊的格局，企業(yè)不再是單一國有經濟的利益載體，而是各種不同經濟利益的代表，政府作為股權持有人之一，已不可能任意支配和左右企業(yè)的投資、生產、經營和分配決策，這樣，政企分開在混合所有制基礎上變成現(xiàn)實。再次，混合所有制為資金大規(guī)模聚合運作以及生產要素最優(yōu)配置，拓展了廣闊的空間。（3）政策上看，黨的十八屆三中全會中指出，公有制經濟和非公有制經濟都是社會主義市場經濟的重要組成部分，都是我國經濟社會發(fā)展的重要基礎；公有制經濟財產權不可侵犯，非公有制經濟財產權同樣不可侵犯。這為混合所有制經濟穩(wěn)定健康發(fā)展提供了有力的法律政策保障。 （4）從實踐來看，積極發(fā)展混合所有制經濟，關鍵是允許非國有資本參股國有資本投資項目。2013年9月6日，國務院常務會議提出，要在推進結構改革中發(fā)展混合所有制經濟，盡快在金融、石油、電力、鐵路、電信、資源開發(fā)、公用事業(yè)等領域向民間資本推出一批符合產業(yè)導向、有利于轉型升級的項目，形成示范帶動效應。一些省市近來也出臺了引進社會資本推動城市基礎設施建設的方案。這些都既有利于國有資本放大功能和提高效率，也有利于非公有資本拓寬投資渠道，從而推動混合所有制經濟的發(fā)展。2.說明工資剛性有關理論。工資剛性指認為工資能上不能下的一種理論，是新凱恩斯主義短期總供給曲線的兩個基本假設之一。一般認為工資具有剛性的原因有：由于在西方國家里有大量工會存在的情況下，追求利益最大化的廠商和工人都希望通過談判簽訂長期勞動合同，以便預先規(guī)定廠商和工人的未來行為，工資因此會在一個合同生效期固定不變，合同到期后也不一定能得到迅速調整。因為存在風險與不確定性，使企業(yè)不敢輕易調整工資，而寧愿接受生產數(shù)量的變動。在不完全競爭市場上，企業(yè)面臨一條折彎的勞動供給曲線，降低工資可能會使人才流向其他企業(yè)。工資剛性是產生失業(yè)的原因之一。解釋工資剛性的各種理論有：（1）最低工資限制。政府指定的最低工資法律使企業(yè)不能降低工資。最低工資限制使非熟練工人特別是青年工人喪失了就業(yè)機會。（2）工會集體談判。工資剛性的另一來源是工會的壟斷力量。工會工人的工資不是由勞動力市場的供求均衡而是由工會的談判力量決定的。工資談判的最后協(xié)議往往規(guī)定了高于市場均衡水平的工資，而讓企業(yè)去決定所雇傭工作的人數(shù)。通過工會談判而得到的高工資還將進一步推起非工會組織工人的工資。（3）效率工資理論。效率工資理論主張高工資將導致高效率。效率工資理論可分為四種：第一種效率工資理論認為，高工資有助于提高和保持企業(yè)的整體素質。第二種效率工資理論強調，高工資有助于調動工人的工作積極性。第三種效率工資理論主張，高工資有助于保持企業(yè)工人的穩(wěn)定性。最后，在發(fā)展中國家高工資有助于改善工人的健康狀況，從而提高勞動生產率。總之，效率工資理論認為，支付高于均衡水平的工資對企業(yè)本身有利，而這又造成勞動力市場工人因等待而失業(yè)的現(xiàn)象。（4）隱含契約理論。隱含契約理論認為，工人和企業(yè)之間隱含契約實質上是一種保險合同。假定工人是風險厭惡（risk aversion），而企業(yè)是風險中立的，追求效用最大化的工人和追求利潤最大化的企業(yè)將達成一種互利隱含契約?？梢宰C明，根據(jù)這一契約，在經濟繁榮時期，企業(yè)付給工人的工資低于市場出清時的工資（這相當于工人給企業(yè)付保險費）；在蕭條時期，企業(yè)付給工人的工資高于市場出清時的工資，但一部分工人將在得到失業(yè)救濟和閑暇的情況下被解雇（這相當于企業(yè)付給工人保險金）。隱含契約理論于是便推導出一條平緩的勞動供給曲線，從而解釋了為什么會有實際工資剛性。三、論述（任選一題，50分）1.結合經濟學原理說明轉變經濟發(fā)展方式的理論和實踐意義。本題是一道舊熱點題，著重考察考生對于現(xiàn)實經濟問題的綜合分析能力。（1）轉變經濟發(fā)展方式的內涵包括經濟增長方式的轉變、發(fā)展動力的轉變、發(fā)展約束適應的轉變和發(fā)展成果分享的轉變。即從追求經濟增長變?yōu)樽非蠼洕l(fā)展，從依靠外生動力變?yōu)橐揽績壬鷦恿?，更加注重發(fā)展過程中的環(huán)境資源約束和社會分配等問題。從經濟增長方式的轉變看，傳統(tǒng)的、舊的增長方式有：資本、勞動密集型的增長方式，政府驅動型的增長方式，外需拉動型的增長方式，投資驅動型的增長方式，出口帶動型的增長，外延粗放型的增長方式等；而現(xiàn)代的、新的增長方式相對的有：技術密集型的增長方式，市場導向型的增長方式，內需驅動型的增長方式，消費驅動型的增長方式，內涵集約型的增長方式等。（2）經濟增長是一個偏重于數(shù)量的概念，主要指產出數(shù)量的增加。經濟增長的核算通常使用國內生產總值總量、國內生產總值增長率和人均國內生產總值三個重要指標。這三個指標分別具有不同的作用。國內生產總值是總量概念，衡量的是一個國家（或地區(qū)）的經濟規(guī)模。國內生產總值增長率是速度概念，它衡量的是經濟增長速度。人均國內生產總值是衡量一個國家生活水平和富裕程度的綜合指標，也是判斷一個國家經濟發(fā)展階段、經濟發(fā)展水平和現(xiàn)代化進程的總體性指標。世界各國的政府和學者都非常關注經濟增長指標。然而，如果片面追求GDP的增長，就會造成經濟發(fā)展的嚴重失調和重大損失。按照要素投入方式劃分，經濟增長方式大體分為兩種。一種是通過增加生產要素占用和消耗來實現(xiàn)經濟增長，即粗放型增長方式；另一種是通過優(yōu)化生產要素配置和提高利用效率來實現(xiàn)經濟增長，即集約型增長方式。轉變經濟增長方式，就是從粗放型增長方式轉變?yōu)榧s型增長方式，即從主要依靠增加生產要素占用和消耗來實現(xiàn)經濟增長轉變?yōu)橹饕揽績?yōu)化生產要素配置方式和提高利用效率來實現(xiàn)經濟增長。經濟發(fā)展則是一個量變和質變相統(tǒng)一的概念，不僅包含數(shù)量上的增加，也包括結構、質量、效益、就業(yè)、分配等質的變化過程。經濟發(fā)展包含經濟增長，但是經濟增長不一定包含經濟發(fā)展。所以，經濟發(fā)展的涉及面更廣，含義更深刻，不僅重視經濟規(guī)模擴大和效率提高，而且更強調經濟增長過程的協(xié)調性、可持續(xù)性和增長成果的共享性。轉變經濟發(fā)展方式，不僅包含轉變經濟增長方式，而且包括技術、結構、質量、效益、生態(tài)和環(huán)境等方面的轉變。（3）我國自改革開放以來，我國的經濟增長速度是世界的奇跡，但是在發(fā)展過程當中還出現(xiàn)收入分配不均、城鄉(xiāng)差距擴大、地區(qū)差距擴大、社會事業(yè)發(fā)展滯后，以及環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展、國內市場與國際市場的協(xié)調發(fā)展等問題，這些都包含在發(fā)展的范疇里，這些問題已經成為制約我國經濟社會進一步發(fā)展的阻礙力量。（4）對于如何實現(xiàn)經濟發(fā)展方式的轉變，不同的學者有不同的觀點，但是以下幾點是大部分學者所達成的的共識：1.充分發(fā)揮市場機制在資源配置中的基礎性作用的同時，不斷加強和改善宏觀調控。2.提高經濟增長方式的可持續(xù)性，把節(jié)能降耗、保護環(huán)境和節(jié)約集約用地作為轉變經濟增長方式的突破口和重要抓手，建設資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會。3.建設創(chuàng)新型國家，加快建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創(chuàng)新體系，完善自主創(chuàng)新激勵機制，落實鼓勵和支持自主創(chuàng)新的財稅政策、金融政策和政府采購制度。4.提高經濟增長結構的協(xié)調性，調整好投資與消費的關系，堅持擴大內需方針，重點是擴大消費需求。要采取多種措施，努力增加城鄉(xiāng)居民收入特別是中低收入者的收入。完善消費政策，努力培育各種新型消費熱點，鼓勵和擴大居民消費。5.調整和優(yōu)化產業(yè)結構，加快發(fā)展現(xiàn)代農業(yè)，扎扎實實地推進社會主義新農村建設。大力發(fā)展服務業(yè)，特別是發(fā)展物流、金融、信息、咨詢、旅游、社區(qū)服務等現(xiàn)代服務業(yè)。發(fā)展高新技術產業(yè)，振興裝備制造業(yè)，廣泛應用先進技術來改造和提升傳統(tǒng)產業(yè)。6.在地區(qū)發(fā)展方面，堅持統(tǒng)籌兼顧、合理規(guī)劃、發(fā)揮優(yōu)勢、落實政策，促進區(qū)域協(xié)調發(fā)展。7.在對外開放方面，要轉變外貿增長方式，優(yōu)化進出口結構，努力緩解外貿順差過大的局面；注重提高引進外資質量和優(yōu)化結構，更多地引進先進技術、管理經驗和高素質人才。8.在經濟發(fā)展中堅持以人為本，維護社會公平正義，更加重視教育、衛(wèi)生、文化等各項社會事業(yè)發(fā)展，妥善處理經濟增長和收入分配的關系，不斷完善社會保障和收入分配制度，堅持積極的就業(yè)政策，注重為農村和城鎮(zhèn)低收入者提供更好的基本公共服務，積極改善民生，解決人民群眾最關心、最直接、最現(xiàn)實的利益問題。2.論述如何“使市場在資源配置中起決定性作用”。本題答案直接參考原經濟所所長最近一篇文章即可。下附經濟日報原文：正確理解市場決定性作用 作者：張卓元 經濟日報 使市場在資源配置中起決定性作用是新提法、新論斷，是我國全面建成小康社會新階段為進一步積極穩(wěn)妥從廣度和深度上推進市場化改革而提出的新指針，具有重大的理論和實踐意義。 一、基礎性作用提法的繼承和發(fā)展 決定用市場在資源配置中起決定性作用代替原來的基礎性作用，主要原因有以下三點。 第一，這是我們黨對社會主義市場經濟體制改革認識不斷深化的結果。1992年，黨的十四大確立社會主義市場經濟體制改革目標時，就提出了使市場在社會主義國家宏觀調控下對資源配置起基礎性作用。2002年，黨的十六大進一歩提出，在更大程度上發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用，健全統(tǒng)一、開放、競爭有序的現(xiàn)代市場體系。2012年黨的十八大更進一步提出，更大程度更廣范圍發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用?？梢钥闯?，20年來，對市場機制作用的認識是逐步往前走的。人們越來越深切地感受到，資源的稀缺性要求不斷提高資源配置效率，而迄今為止的中外實踐表明，市場配置資源是最為有效率的，市場經濟就是市場配置資源的經濟。決定指出，市場決定資源配置是市場經濟的一般規(guī)律，健全社會主義市場經濟體制必須遵循這條規(guī)律。能夠更加確切和鮮明地反映市場機制對資源配置的支配作用，反映市場經濟的基本規(guī)律價值規(guī)律的內在要求。 第二，這是經濟改革實踐發(fā)展的必然選擇。黨的十四大確立社會主義市場經濟體制改革目標后，在市場化改革推動下，比較快地初步建立起社會主義市場經濟體制。但是還不完善，還存在不少體制性弊端，突出地表現(xiàn)在政府直接配置資源過多，政府對社會經濟活動干預過多，存在多種形式的行政壟斷。這說明，在政府和市場的關系方面存在政府越位和缺位現(xiàn)象，從而在相當程度上影響市場機制對于社會經濟活動的調節(jié)作用。決定提出市場在資源配置中起決定性作用，意味著凡是依靠市場機制能夠帶來較高效率和效益，并且不會損害社會公平和正義的，都要交給市場，政府和社會組織都不要干預。各個市場主體在遵從市場規(guī)則范圍內，根據(jù)市場價格信號，通過技術進步、勞動者素質提高、管理創(chuàng)新，努力提高產品和服務質量，降低成本，在公平的市場競爭中求生存求發(fā)展，優(yōu)勝劣汰，從而不斷提高社會生產力。 第三，可以更好發(fā)揮政府作用。市場在資源配置中起決定性作用并不意味著不重視政府的作用，而是要明確政府職能，更好發(fā)揮政府作用。決定明確指出，政府的職責和作用主要是保持宏觀經濟穩(wěn)定，加強和優(yōu)化公共服務，保障公平競爭，加強市場監(jiān)管，維護市場秩序，推動可持續(xù)發(fā)展，促進共同富裕，彌補市場失靈。具體來說包括：一是要搞好宏觀經濟調控，保持宏觀經濟穩(wěn)定運行，防止大起大落。二是要加強市場監(jiān)管，維護市場公平競爭秩序，政府主要是裁判員而不是運動員，即使對國有企業(yè)也要實行政企分開政資分開。三是要做好公共服務，這方面現(xiàn)在做得很不到位，需要加快補上去。四是完善社會治理，加強社會管理，促進社會和諧和全面進步。五是保護環(huán)境和生態(tài)，這是針對進入新世紀后我國環(huán)境生態(tài)問題突出而對政府提出的新要求，也是我國五位一體建設對政府提出的新要求。 二、決定性作用的三個指向 第一，解決政府對資源配置干預過多問題。決定指出，必須積極穩(wěn)妥從廣度和深度上推進市場化改革，大幅度減少政府對資源的直接配置，推動資源配置依據(jù)市場規(guī)則、市場價格、市場競爭實現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。政府的職責和作用主要是保持宏觀經濟穩(wěn)定，加強和優(yōu)化公共服務，保障市場公平競爭，加強市場監(jiān)管，維護市場秩序，推動可持續(xù)發(fā)展，促進共同富裕，彌補市場失靈。因此，政府改革、政府職能轉換是目前經濟改革的關鍵，全面深化改革的關鍵，也是市場在資源配置中起決定性作用的關鍵。 第二，解決市場體系不健全、真正形成公平競爭的市場環(huán)境問題。要使市場在資源配置中起決定性作用，需要有全國統(tǒng)一開放的市場體系和公平競爭的環(huán)境。目前我國的市場體系還不夠完善，主要表現(xiàn)在生產要素和資源產品價格市場化程度不高，存在不同程度的扭曲，這同政府不當干預過多有關，也同市場發(fā)育不夠成熟有關。所以，我們必須加快建立現(xiàn)代市場體系，政府要加強市場監(jiān)管，營造公平競爭的環(huán)境，使各個市場競爭主體在公平的舞臺上平等競爭，優(yōu)勝劣汰，不斷提高效率。 第三，解決對非公有制經濟的一些歧視性規(guī)定，包括消除各種隱性壁壘設置等問題。首先是認識問題。一個時期以來，無論是理論界還是經濟界，總有人對非公有制經濟在社會主義市場經濟中的地位和作用估計不足，不承認非公有制經濟同公有制經濟一樣都是我國經濟社會發(fā)展的重要基礎。決定對此作出了明確的肯定的回答，指出，公有制經濟和非公有制經濟都是社會主義市場經濟的重要組成部分，都是我國經濟社會發(fā)展的重要基礎。這是決定的一個亮點。決定進一步明確指出，支持非公有制經濟健康發(fā)展。非公有制經濟在支撐增長、促進創(chuàng)新、擴大就業(yè)、增加稅收等方面具有重要作用。堅持權利平等、機會平等、規(guī)則平等，廢除對非公有制經濟各種形式的不合理規(guī)定，消除各種隱性壁壘，制定非公有制企業(yè)進入特許經營領