商業(yè)銀行股東大會議事規(guī)則.DOC

黃石市商業(yè)銀行股東大會議事規(guī)則某管理咨詢公司2004年1黃石市商業(yè)銀行股東大會議事規(guī)則第一章 總 則第一條 為規(guī)范股東大會的組織和行為，提高股東大會議事效率，保障股東合法權益，保證股東大會依法行使職權，程序和決議內(nèi)容合法、有效，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、黃石市商業(yè)銀行股份有限公司章程（以下簡稱公司章程）等，結合本銀行實際情況，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則適用于年度股東大會和臨時股東大會。第三條 股東大會會議由董事會依法召集，由董事長主持。董事長因故不能履行職務時，按照公司章程規(guī)定執(zhí)行。股東大會的召開條件和提案要求依公司章程之規(guī)定。第四條 董事會負責落實召開股東大會的各項準備工作，可以設立股東大會秘書處，在董事會秘書的領導下具體負責會議組織和實施。第五條 會議由全體股東組成，股東可親自出席股東大會，也可委托代理人代為出席和表決并明確授權范圍。出席股東大會的還包括：非股東的董事、監(jiān)事及公司高級管理人員；公司聘請的會計師事務所會計師、律師事務所律師及法規(guī)另有規(guī)定的人員。其他人員經(jīng)會議主持人同意，可參加會議。第六條 股東（股東代理人）參加股東大會依法享有發(fā)言權、質(zhì)詢權、表決權等權利。第七條 股東出席股東大會應當遵守有關法律法規(guī)，認真履行其法定義務，不得侵犯其它股東的合法權益，不得擾亂大會的正常秩序。第八條 公司董事會應當聘請律師出席股東大會，對以下方面出具法律意見并公告：（1）股東大會的召集、召開程序是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否符合公司章程；（2）驗證出席會議人員資格的合法有效性；（3）驗證年度股東大會提出新提案的股東資格；（4）驗證股東大會的表決程序是否合法有效；（5）公司章程中要求的事項和應公司要求對其他問題出具的法律意見。第二章 通知與召開 第九條 股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每年召開一次，應于上一個會計年度完結之后的六個月內(nèi)舉行。董事會于會議召開前30日（不含會議當日）在指定報刊上以公告的方式通知全體股東及有關出席對象。第十條 臨時股東大會按照公司章程規(guī)定的情形，在相關情況發(fā)生之日起兩個月內(nèi)召開，并提前發(fā)出會議公告。第十一條 會議公告應包括以下內(nèi)容：1、會議名稱、具體時間和地點；2、會議審議事項；3、以明顯的文字說明：全體股東均有權出席股東大會，并可委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本行的股東；4、有權出席股東大會股東的股權登記日。5、股東（股東代理人）出席會議登記辦法，并附授權委托書；6、會議登記具體時間、地點；7、公司地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話和傳真。第十二條 董事會發(fā)布召開股東大會的公告后，不得無故延期召開會議。必須延期召開的，應在原定股東大會召開日前至少五個工作日，在刊登原公告的報刊上發(fā)布延期公告（內(nèi)容同第七條），說明原因并公布延期后的召開日期。第十三條 董事會發(fā)布召開股東大會的公告后，不得隨意更改會議議題。確需更改會議議題的，應在原定股東大會召開日前至少十五個工作日，在刊登原公告的報刊上發(fā)布公告，說明更改后議題。第十四條 凡延期召開股東大會的，不得變更原通知規(guī)定的有權出席股東大會股東的股權登記日。已辦理出席會議報名登記的股東（股東代理人），其手續(xù)繼續(xù)有效，無須重新辦理。第十五條 因不可抗力導致股東大會不能正常召開，未能作出任何決議的，公司董事會應向上級主管部門說明原因并公告，并有義務采取措施盡快恢復召開股東大會。第十六條 大會議案全部審議完成并形成決議后，主持人可以宣布散會。因自然災害或其他不可抗力致使大會無法進行時，主持人也可宣布散會。第十七條 董事會可根據(jù)本規(guī)則，針對某次大會的具體情況制定XX次股東大會注意事項。對該注意事項或對本規(guī)則應進一步明確之處可由董事會秘書在會前宣讀、說明。第十八條 為維護股東大會的嚴肅性，大會主持人可責令下列人員退場：（1）無出席會議資格或未履行規(guī)定手續(xù)者；（2）擾亂會場秩序者；（3）衣帽不整有傷風化者；（4）攜帶危險物或動物者。前款所列人員不服從退場命令時，大會主持人可令工作人員強制其退場。必要時，可請公安機關給予協(xié)助。第三章 登記與報到第十九條 公司應本著有利于股東（股東代理人）參會的原則，安排會場和會議時間。出席會議的股東（股東代理人）及其他參會人員應按要求履行會議登記和報到手續(xù)。第二十條 出席會議的股東（股東代理人）按會議通知公告中寫明的要求，于規(guī)定時間到公司指定地點辦理會議登記手續(xù)。會議登記可以采用傳真方式進行。第二十一條 股東進行會議登記應當分別提供下列文件：（一）法人股東：法人營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人證明或授權委托書及出席人身份證；（二）個人股東：本人身份證、股權證；如委托代理人出席，則應提供個人股東（授權人）身份證復印件、授權人股權證、授權委托書、代理人身份證。第二十二條 投票代理委托書至少應在有關會議召開前二十四小時備置于本行住所，或召集會議的通知中指定的其它地方。委托書由委托人授權他人簽署的，授權簽署的授權書或其它授權文件應經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權書或其它授權文件，和投票代理委托書均需備置于本行住所或召集會議的通知中指定的其它地方。委托人為法人的，由其法定代表人或董事會、其它決策機構決議授權的人作為代表出席本行的股東會議。第二十三條 出席會議股東（股東代理人）及其他參會人員的報到手續(xù)在會議當日的會前辦理。第二十四條 為確認出席者的資格，必要時，主持人可指派大會秘書處人員進行核對工作，被核對者應當給予配合。第二十五條 會議向參會人員提供會議審議的文件。第四章 審議與發(fā)言第二十六條 大會主持人應按預定的會議時間宣布開會，未在預定時間宣布開會的，應說明理由。第二十七條 大會主持人宣布開會后，應首先報告截止會議開始時出席股東人數(shù)及其代表股份數(shù)。第二十八條 股東大會應按會議通知及公告上所列議題審議、表決議案。大會主持人或指定人員可就某項議案作必要說明。第二十九條 股東出席股東大會，可要求在大會上發(fā)言和質(zhì)詢。對本行的建議也可以向大會秘書處提交書面意見，轉交董事會。第三十條 股東發(fā)言和質(zhì)詢應緊緊圍繞會議審議議題進行，并應遵守以下規(guī)定：（1）要求發(fā)言的股東，應在會前或會中表決前進行登記。登記發(fā)言人數(shù)一般不超過10人，發(fā)言順序按登記順序安排。（2）在審議過程中，有股東臨時就有關問題提出質(zhì)詢的，由主持人視具體情況予以安排。股東要求質(zhì)詢時，應舉手示意，經(jīng)主持人許可后方可提問。有多名股東要求質(zhì)詢時，先舉手者先發(fā)言。不能確定先后時，由主持人指定發(fā)言者。（3）股東發(fā)言和質(zhì)詢時應首先報告其姓名或代表的公司名稱和所持有的股份數(shù)額。（4）股東要求發(fā)言和質(zhì)詢時，不得打斷會議報告人的報告或其他股東的發(fā)言。（5）每一股東發(fā)言和質(zhì)詢一般不得超過 次，每次發(fā)言時間不得超過 分鐘。股東違反上述規(guī)定的發(fā)言，大會主持人可拒絕或制止。第三十一條 大會主持人或有關人員應對股東提出的質(zhì)詢作出回答，回答問題應認真負責并言簡意賅。第三十二條 在進行大會表決時，股東不進行大會發(fā)言。第三十三條 股東大會進行中只接受股東身份的人員發(fā)言和質(zhì)詢。第五章 投票與表決第三十四條 公司董事會應保證股東大會在合理的工作時間內(nèi)連續(xù)舉行，股東大會就大會議案進行審議后，應立即進行表決，形成最終決議。第三十五條 股東（股東代理人）以其所持有效表決權的股份數(shù)額行使表決權，每一股份享有一票表決權。第三十六條 股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議應由出席股東大會的股東（股東代理人）所持有效表決權的1/2以上通過。股東大會作出特別決議應由出席股東大會的股東（股東代理人）所持有效表決權的2/3以上通過。第三十七條 股東大會普通決議和特別決議依據(jù)公司章程中的規(guī)定予以確認，由股東大會主持人在表決前宣布。第三十八條 股東大會應采取記名投票方式對審議事項逐項進行表決；采用人工計票或電子表決軟件自動計票。第三十九條 股東填寫表決票時，應按要求認真填寫，填畢將表決票投入票箱。未填、錯填、字跡無法辨認、沒有股東名稱、沒有投票人簽名或未投票的為無效票，視為該股東放棄表決權利，其代表的股份數(shù)不計入該項表決有效票總數(shù)之內(nèi)。第四十條 股東大會主持人在表決前應宣布有無關聯(lián)交易事項。股東大會審議有關關聯(lián)交易事項時，關聯(lián)股東應按公司章程的有關規(guī)定不參與投票表決，其所代表的有表決權的股份數(shù)不計入有效表決總數(shù)。如有特殊情況關聯(lián)股東無法回避時，本行在征得有關部門的同意后，可以按照正常程序進行表決，并在宣布投票結果和股東大會決議公告中作出詳細說明。第四十一條 每一審議事項的表決投票，應至少有兩名股東代表和一名監(jiān)事作為監(jiān)票人。監(jiān)票人由會議主持人提名，參會股東（股東代理人）舉手表決通過。第四十二條 監(jiān)票人參加表決票的清點并由監(jiān)票人代表當場公布表決結果。監(jiān)票人應在表決統(tǒng)計表上簽名。表決票和表決統(tǒng)計表應一并存檔。第四十三條 會議主持人根據(jù)表決結果決定股東大會的決議是否通過，并應在會上宣布表決結果。決議的表決結果載入會議記錄。第四十四條 會議主持人對決議的表決結果有任何懷疑，可以對所投票數(shù)進行點算；出席會議的股東（股東代理人）對會議主持人宣布結果有異議的，有權在宣布表決結果后立即要求點票，會議主持人應當責成監(jiān)票人即時點票。第四十五條 會議提案未獲通過，董事會應在股東大會決議公告中作出說明。第六章 會議記錄第四十六條 股東大會應有會議記錄。會議記錄記載以下內(nèi)容：1出席股東大會的有表決權的股份數(shù)，占公司總股份的比例；2召開會議的日期、地點；3