業(yè)務(wù)流程發(fā)揮防控作用評估報(bào)告.doc

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作流程發(fā)揮防控作用評估報(bào)告廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作按 有關(guān)要求，對現(xiàn)有的工作程序、業(yè)務(wù)流程、管理方式進(jìn)行認(rèn)真梳理，重點(diǎn)圍繞“三重一大”等事項(xiàng)的科學(xué)決策，進(jìn)一步優(yōu)化工作流程，嚴(yán)格行權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)密業(yè)務(wù)程序，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，促進(jìn)權(quán)力規(guī)范、高效、公開運(yùn)行，逐步形成“以制度規(guī)定流程、以流程優(yōu)化管理、以管理完善制度”的風(fēng)險(xiǎn)防控運(yùn)行機(jī)制和制度體系，有效控制和解決了暗箱操作、無序操作等行為發(fā)生。一、工作流程設(shè)計(jì)原理工作流程更多地體現(xiàn)為一個(gè)單位、一個(gè)部門的決策程序、辦事程序和管理方式。它可以將企業(yè)中各種業(yè)務(wù)之間的關(guān)系描述出來，然后對每種業(yè)務(wù)進(jìn)行詳細(xì)的描述，使業(yè)務(wù)流程與部門職責(zé)結(jié)合起來。在設(shè)計(jì)形式上，我礦的業(yè)務(wù)流程圖主要采用直式業(yè)務(wù)流程圖形式，作業(yè)流程條理化的過程表達(dá)形象直觀, 交流的形式通俗、易懂, 便于管理，易于企業(yè)內(nèi)部交流調(diào)研結(jié)果,更重要的是得到了廣大員工的認(rèn)同,促進(jìn)了企業(yè)權(quán)力規(guī)范、高效、公開運(yùn)行。在設(shè)計(jì)原則上，主要是為解決現(xiàn)存在有些部門和單位的工作程序、業(yè)務(wù)流程、管理方式缺乏縝密分析研究，重點(diǎn)解決權(quán)力運(yùn)行缺乏制約、公開透明度不強(qiáng)，自由裁量權(quán)過大、行政效率低下等問題。二、工作流程設(shè)計(jì)合理性針對單位風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)圍繞“三重一大”以及審批權(quán)、檢查權(quán)、處罰權(quán)等重要事項(xiàng)的決策，進(jìn)一步細(xì)化決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)的制度建設(shè)。針對部門風(fēng)險(xiǎn)，以解決權(quán)力運(yùn)行缺乏制約、公開透明度不強(qiáng)、自由裁量權(quán)過大、標(biāo)準(zhǔn)化程度過低、辦事效率低下等問題為重點(diǎn)，制定嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程，形成全方位的防控措施。對合理的業(yè)務(wù)流程予以保留，對有所缺失的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行完善，對不夠科學(xué)、容易誘發(fā)腐敗問題的業(yè)務(wù)流程要進(jìn)行流程再造。部門和單位的流程再造工作，按照標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格、程序嚴(yán)密、運(yùn)行規(guī)范、公開透明、高效快捷、配置科學(xué)的原則，重新建立權(quán)力運(yùn)行的流程，并在實(shí)際工作中不斷地檢驗(yàn)、改進(jìn)、完善，成為防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)強(qiáng)屏障。通過以下四個(gè)步驟，對我礦各單位及職能部門的業(yè)務(wù)流程實(shí)行優(yōu)化和再造。第一步，梳理業(yè)務(wù)流程；第二步，查找流程缺陷；第三步，優(yōu)化再造流程；第四步，確認(rèn)新的流程。在繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖的基礎(chǔ)上，對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)和確認(rèn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行優(yōu)化完善，力求從權(quán)力運(yùn)行流程上減少甚至杜絕廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使權(quán)力運(yùn)行流程得到升級(jí)完善，實(shí)現(xiàn)流程再造，以此形成公開透明、簡便實(shí)用、廉潔高效的權(quán)力運(yùn)行流程。截止目前，對 個(gè)權(quán)力運(yùn)行流程實(shí)施了再造，有效控制和解決違規(guī)操作，無序操作等行為發(fā)生，通過對單位的重大事項(xiàng)決策、重大項(xiàng)目安排、重大資金支付和重要干部人事安排等決策過程進(jìn)行梳理；對部門行政審批、行政執(zhí)法、行政處罰、資源管理等行政事項(xiàng)辦理流程進(jìn)行梳理；對掌管人、財(cái)、物，大宗物資采購等管理流程進(jìn)行梳理，查找出因程序不嚴(yán)密、過程不公開、決策不民主、論證不充分、監(jiān)管不到位而導(dǎo)致的廉政風(fēng)險(xiǎn)，真正做到把執(zhí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施和各項(xiàng)制度與實(shí)際工作結(jié)合起來，積極構(gòu)建考核、評估、預(yù)警等廉政風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)堅(jiān)持與貫徹執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合，完善懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)相結(jié)合，企業(yè)安全生產(chǎn)經(jīng)營管理工作相結(jié)合，促進(jìn)全礦反腐倡廉建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展、有序推進(jìn)。三、論證整合工作流程論證流程。抽調(diào)專業(yè)人員組成論證小組，對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了分析，從中找出流程中可能發(fā)生人為干預(yù)行為或發(fā)生運(yùn)用自由裁量權(quán)等問題的節(jié)點(diǎn)，為修改、完善與實(shí)施流程再造提供了依據(jù)。整合流程。在充分論證的基礎(chǔ)上，對合理的業(yè)務(wù)流程予以了保留；對缺失的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了完善；對不夠科學(xué)、容易誘發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了再造。注重防控與業(yè)務(wù)工作的緊密結(jié)合，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控“嵌入”到具體業(yè)務(wù)工作環(huán)節(jié)中，建立起既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制并深入貫穿執(zhí)行，探索建立有利于監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行的工作機(jī)制，強(qiáng)化對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和管理，最大限度地減少誘發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的可能性。四、評估結(jié)論通過此次自我評估，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)安排合理、科學(xué)，可操作性強(qiáng)。通過對現(xiàn)有工作流程、業(yè)務(wù)流程、管理方式進(jìn)行思考、改革和創(chuàng)新，以及各階段的貫徹落實(shí)，業(yè)務(wù)流程所體現(xiàn)決策程序、辦事程序和管理方式，各單位在行使重大事項(xiàng)決策、重大項(xiàng)目安排、重要干部任免和大額資金使用等決策權(quán)，部門行使行政審批、行政執(zhí)法、行政處罰、資源管理等行政權(quán)，主管人財(cái)物等重點(diǎn)崗位權(quán)，權(quán)為得到進(jìn)一步優(yōu)化，嚴(yán)格了行權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)密了業(yè)務(wù)程序，嚴(yán)肅了工作紀(jì)律，解決了現(xiàn)有的程序不嚴(yán)、過程不公開、決策不民主、論證不充分、監(jiān)管不到位等問題。從而使我礦對單位風(fēng)險(xiǎn)、部門風(fēng)險(xiǎn)、崗位風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的制定和完善具體工作措施，政策措施制定上，更有針對性、操作性和約束性，有效控制和解決了違規(guī)操作，無序操作等行為發(fā)生，從而構(gòu)建起公開透明、簡便