基金公司 - 分類.docx

基金公司分類從狹義來說，基金公司僅指經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的、可以基金公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司(公募基金公司);從廣義來說，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)以及人員活動(dòng)受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，其從業(yè)人員屬于基金業(yè)從業(yè)人員;私募基金公司不受監(jiān)管(新基金法可能會(huì)將私募基金納入證監(jiān)會(huì)監(jiān)管)。從組織形式上說，基金公司分為公司制基金公司和有限合伙制基金公司。實(shí)踐來看，公募基金公司全部為公司制基金公司，私募基金公司既采用公司制的，也有采用有限合伙制的。基金公司 - 經(jīng)營范圍注冊基金公司經(jīng)營范圍：1、管理型企業(yè)的經(jīng)營范圍可以核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢;參與設(shè)立投資型企業(yè)與管理型企業(yè)。不得從事證券類投資、擔(dān)保，不得以公開方式募集資金。2、非管理基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍除可以核定以上范圍外，還可以核定：非證券業(yè)務(wù)的投資;代理其他投資企業(yè)或個(gè)人的投資。不得從事證券類投資、 擔(dān)保。不得以公開方式募集資金。3、管理型企業(yè)和投資型企業(yè)均可申請從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項(xiàng)目，但不得從事證券類投資、擔(dān)保。不得以公開方式募集資金。 投資型企業(yè)不得成為上市公司的股東，但是所投資的未上市企業(yè)上市 后，投資型企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。主要股東具備的條件第七條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱出資比例)最高，基金公司且不低于25%的股東。主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;(二)注冊資本不低于3億元人民幣;(三)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好;(四)持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;(五)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(六)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;(七)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;(八)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。第二條 基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備本辦法第七條第二款第(四)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)規(guī)定的條件。第三條 中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東的條件;其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件。境外股東具備的條件中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(二)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;(三)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第四條 基金管理公司股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定?；鸸静坏门c其他股東同屬一個(gè)實(shí)際控制人或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權(quán)益比例。第五條 控股基金管理公司的數(shù)量不得超過一家。第六條 申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請材料。主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對申請材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。第七條 申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料;股東發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請材料。第八條 中國證監(jiān)會(huì)依照行政許可法和證券投資基金法第十四條第一款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請，并進(jìn)行審查，做出決定。第九條 中國證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請，可以采取下列方式：(一)征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見;(二)采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查;(三)自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。第十條 中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù);憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照向中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取基金管理資格證書。中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按