新三板股份初始登記操作手冊(cè).doc

業(yè)務(wù)支持平臺(tái)（BPM）股份初始登記相關(guān)業(yè)務(wù)操作手冊(cè)V1.12016年4月1.前言31.1.概述31.2.業(yè)務(wù)流程32.股票初始登記32.1.提交初始登記申請(qǐng)表32.2.初始登記反饋回復(fù)82.3.初始登記申請(qǐng)列表102.4.登記狀態(tài)描述113.股票掛牌辦理113.1.提交公開轉(zhuǎn)入記錄表113.2.公開轉(zhuǎn)入記錄表反饋回復(fù)133.3.公開轉(zhuǎn)讓記錄申請(qǐng)列表163.4.公開轉(zhuǎn)讓記錄表辦理狀態(tài)174.查看掛牌項(xiàng)目批復(fù)信息185.查看掛牌日期181. 前言1.1. 概述 為更好地滿足掛牌公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）在業(yè)務(wù)支持平臺(tái)上增加股票初始登記線上提交、線上審查，以及與中國(guó)結(jié)算自動(dòng)化對(duì)接功能。1.2. 業(yè)務(wù)流程2. 股票初始登記2.1. 提交初始登記申請(qǐng)表第一步: 掛牌項(xiàng)目成員登錄系統(tǒng)后，首頁(yè)【股票初始登記管理】模塊中，點(diǎn)擊【待提交初始登記申請(qǐng)列表】，參見下圖： 第二步：在【初始登記申請(qǐng)列表】中，找到要提交初始登記申請(qǐng)表的掛牌項(xiàng)目，參見下圖：1、在【初始登記申請(qǐng)列表】中的【是否定向發(fā)行】列，如果是【否】，點(diǎn)擊操作列中的【股份登記】操作時(shí)，系統(tǒng)彈出提示信息，提示主辦券商該掛牌項(xiàng)目是否掛牌同時(shí)發(fā)行，參見下圖：主辦券商根據(jù)掛牌項(xiàng)目的實(shí)際情況選擇【掛牌并發(fā)行】或【不發(fā)行】。 如果選擇【掛牌并發(fā)行】，則系統(tǒng)檢查該掛牌項(xiàng)目是否已經(jīng)提交了定向發(fā)行備案材料，如未提交，則提示其先提交掛牌發(fā)行材料后，再提交初始登記申請(qǐng)表，具體參見下圖： 如果選擇【掛牌并發(fā)行】，并且該掛牌項(xiàng)目已經(jīng)提交了定向發(fā)行備案材料，或者選擇【不發(fā)行】，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)入【初始登記申請(qǐng)表】填寫頁(yè)面，具體參見下圖：2、在【初始登記申請(qǐng)列表】中的【是否定向發(fā)行】列，如果是【是】，點(diǎn)擊操作列中的【股份登記】操作時(shí)，系統(tǒng)彈出提示如下確認(rèn)信息： 點(diǎn)擊【確定】后，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)入【初始登記申請(qǐng)表】填寫頁(yè)面。第三步：【初始登記申請(qǐng)表】填寫與提交操作：1） 在初始登記申請(qǐng)表頁(yè)面點(diǎn)擊【Excel模板下載】，將模板保存到本地，具體參見下圖：在本地根據(jù)填寫規(guī)則在完成初始登記申請(qǐng)表Excel文件的填寫工作，填寫時(shí)注意如下事項(xiàng)： *股份有限公司要修改成公司全稱，否則填寫完成的初始登記申請(qǐng)表Excel文件不能上傳到系統(tǒng)。 填寫前認(rèn)真閱讀填寫說(shuō)明2） 填寫完成后，點(diǎn)擊瀏覽按鈕將本地填寫完成的初始登記申請(qǐng)表Excel文件上傳到系統(tǒng)后，點(diǎn)擊【保存】操作后，系統(tǒng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則會(huì)對(duì)初始登記申請(qǐng)表中的數(shù)據(jù)做校驗(yàn)，如果不滿足業(yè)務(wù)規(guī)則，系統(tǒng)會(huì)彈出提示信息，頁(yè)面參考如下：如果有錯(cuò)誤信息，則根據(jù)提示修改本地編寫的初始登記申請(qǐng)表Excel文件后，重新點(diǎn)擊瀏覽按鈕將本地填寫完成的初始登記申請(qǐng)表Excel文件上傳到系統(tǒng)后，點(diǎn)擊【保存】操作，直到保存成功，頁(yè)面參考：3） 如果根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，還需要上傳附件，則點(diǎn)擊【添加附件】操作，將文件上傳到系統(tǒng)。附件上傳要求：文件名長(zhǎng)度：不能超過(guò)100個(gè)漢字文件類型：pdf，docx，doc，jpg大小校驗(yàn)：不超過(guò)10M4） 【確認(rèn)】業(yè)務(wù)申請(qǐng)單保存成功后，系統(tǒng)自動(dòng)顯示初始登記申請(qǐng)表Excel文件中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)，主辦券商可再次確認(rèn)數(shù)據(jù)的正確性，頁(yè)面參考如下：5） 如果確認(rèn)正確，則直接點(diǎn)擊【提交】操作完成初始登記申請(qǐng)業(yè)務(wù)；如果確認(rèn)不正確，可再點(diǎn)擊【編輯】按鈕重新填寫、保存、提交。2.2. 初始登記反饋回復(fù)第一步: 掛牌項(xiàng)目成員登錄系統(tǒng)后,首頁(yè)【股票初始登記管理】模塊中,點(diǎn)擊【待反饋回復(fù)初始登記列表】，參見下圖： 第二步：在【初始登記申請(qǐng)列表】中，找到要反饋回復(fù)初始登記的掛牌項(xiàng)目，并點(diǎn)擊操作列【股份登記】，參見下圖：第三步：反饋回復(fù)操作，具體：1、在初始登記申請(qǐng)表中，點(diǎn)擊【編輯】按鈕，頁(yè)面參考如下：2、可在下圖的編輯頁(yè)面中，重新提交初始登記申請(qǐng)、添加附件、填寫反饋回復(fù)信息，具體操作與2.1的中第三步：【初始登記申請(qǐng)表】填寫與提交操作一致。填寫完成后點(diǎn)擊保存后才可提交。2.3. 初始登記申請(qǐng)列表主辦券商可在左側(cè)導(dǎo)航菜單，進(jìn)入初始登記申請(qǐng)列表頁(yè)面，導(dǎo)航菜單位置：初始登記申請(qǐng)列表頁(yè)面中能查到所有通過(guò)系統(tǒng)提交的初始登記申請(qǐng)信息，并可通過(guò)項(xiàng)目編號(hào)、公司全稱、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱等篩選項(xiàng)進(jìn)行過(guò)濾查詢。2.4. 登記狀態(tài)描述登記狀態(tài)數(shù)據(jù)項(xiàng)描述如下：狀態(tài)描述可操作項(xiàng)待提交掛牌項(xiàng)目已經(jīng)取得同意掛牌函，但主辦券商還未提交初始登記申請(qǐng)表提交股份登記申請(qǐng)表審查中主辦券商已提交初始登記申請(qǐng)表、或提交了反饋回復(fù)后，等待股轉(zhuǎn)端審查員審核查看反饋回復(fù)股轉(zhuǎn)端審查員將主辦券商提交的初始登記申請(qǐng)表駁回給主辦券商股份登記反饋回復(fù)待登記股轉(zhuǎn)審核員將審核登記申請(qǐng)表審核通過(guò)，且在發(fā)送中國(guó)結(jié)算之前查看已發(fā)結(jié)算初始登記相關(guān)信息已發(fā)送給結(jié)算，但結(jié)算還未返還登記確認(rèn)信息查看登記成功中國(guó)結(jié)算返回股份登記確認(rèn)書或登記狀態(tài)為【待發(fā)更正公告】的，券商提交回復(fù)意見后，股轉(zhuǎn)確認(rèn)無(wú)誤后，登記狀態(tài)修改為登記成功。提交公開轉(zhuǎn)讓記錄表廢止因掛牌項(xiàng)目終止、不同意掛牌引起初始登記審核作廢查看3. 股票掛牌辦理3.1. 提交公開轉(zhuǎn)入記錄表第一步: 掛牌項(xiàng)目成員登錄系統(tǒng)后，首頁(yè)【股票初始登記管理】模塊中，點(diǎn)擊【待提交公開轉(zhuǎn)讓列表】，參見下圖： 第二步: 在【待提交公開轉(zhuǎn)讓列表】中，找到要提交公開轉(zhuǎn)讓記錄表的掛牌項(xiàng)目，并點(diǎn)擊操作列【編輯】，參見下圖：第三步：在打開的【*的公開轉(zhuǎn)讓記錄表】標(biāo)簽頁(yè)中，根據(jù)轉(zhuǎn)讓方式不同進(jìn)入不同的公開轉(zhuǎn)讓記錄表編輯標(biāo)簽頁(yè)面，具體如下：1、如果是協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，頁(yè)面參見下圖：主辦券商需根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則將行業(yè)種類及代碼、上年每股收益（元）填寫完成后，將公開轉(zhuǎn)讓記錄表提交到系統(tǒng)。2、如果是做市轉(zhuǎn)讓的，頁(yè)面參見下圖：主辦券商需根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則將行業(yè)種類及代碼、上年每股收益（元）、做市商信息，填寫完成后，將公開轉(zhuǎn)讓記錄表提交到系統(tǒng)。3.2. 公開轉(zhuǎn)入記錄表反饋回復(fù)第一步: 掛牌項(xiàng)目成員登錄系統(tǒng)后,首頁(yè)【股票初始登記管理】模塊中,點(diǎn)擊【待反饋回復(fù)公開轉(zhuǎn)讓列表】，參見下圖： 第二步：在【待反饋回復(fù)公開轉(zhuǎn)讓列表】中，找到要反饋回復(fù)公開轉(zhuǎn)讓記錄表的掛牌項(xiàng)目，并點(diǎn)擊操作列【編輯】，參見下圖：第三步：在打開的【*的公開轉(zhuǎn)讓記錄表】標(biāo)簽頁(yè)中，根據(jù)轉(zhuǎn)讓方式不同進(jìn)入不同的公開轉(zhuǎn)讓記錄表編輯標(biāo)簽頁(yè)面，具體如下：1、如果是協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，頁(yè)面參見下圖： 主辦券商可編輯行業(yè)種類及代碼、上年每股收益（元）、反饋回復(fù)內(nèi)容。 主辦券商可點(diǎn)擊歷史查看按鈕，查看公開轉(zhuǎn)讓記錄表相關(guān)的歷次反饋意見及回復(fù)，頁(yè)面參考如下：2、如果是做市轉(zhuǎn)讓的，頁(yè)面參見下圖： 主辦券商可編輯行業(yè)種類及代碼、上年每股收益（元）、做市商信息、反饋回復(fù)內(nèi)容。 主辦券商可點(diǎn)擊歷史查看按鈕，查看公開轉(zhuǎn)讓記錄表相關(guān)的歷次反饋意見及回復(fù)，頁(yè)面同協(xié)議轉(zhuǎn)讓的公開轉(zhuǎn)讓記錄表頁(yè)面中的歷史查看。3.3. 公開轉(zhuǎn)讓記錄申請(qǐng)列表主辦券商可在左側(cè)導(dǎo)航菜單，進(jìn)入公開轉(zhuǎn)讓記錄申請(qǐng)列表頁(yè)面，導(dǎo)航菜單位置：公開轉(zhuǎn)讓記錄申請(qǐng)列表頁(yè)面中能查到所有通過(guò)系統(tǒng)提交的公開轉(zhuǎn)讓記錄申請(qǐng)信息，并可通過(guò)證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、公開轉(zhuǎn)讓記錄表狀態(tài)篩選項(xiàng)進(jìn)行過(guò)濾查詢。3.4. 公開轉(zhuǎn)讓記錄表辦理狀態(tài)公開轉(zhuǎn)讓記錄表辦理狀態(tài)數(shù)據(jù)項(xiàng)描述如下：狀態(tài)描述可操作項(xiàng)待提交中國(guó)結(jié)算返回股份登記確認(rèn)書，但主板券商還未提交公開轉(zhuǎn)讓記錄表提交公開轉(zhuǎn)讓記錄表審核中主辦券商已提交公開轉(zhuǎn)讓記錄表、或提交了反饋回復(fù)后，股轉(zhuǎn)端審查員審核查看被駁回股轉(zhuǎn)端將公開轉(zhuǎn)讓記錄表駁回給主辦券商，重新修正公開轉(zhuǎn)讓記錄表反饋回復(fù)審核通過(guò)股轉(zhuǎn)端審核通