XXXX期貨從業(yè)資格法律法規(guī)精講班講義8-14.ppt

期貨法律法規(guī)匯編精講班 期貨交易所管理辦法 一 制定本法的目的為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理 明確期貨交易所職責(zé) 維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序 促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展 根據(jù) 期貨交易管理?xiàng)l例 制定本辦法 第一章總則 二 本辦法適用主體1 適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所 2 本辦法所稱期貨交易所 依照 期貨交易管理?xiàng)l例 和本辦法規(guī)定設(shè)立 不以營(yíng)利為目的 履行 期貨交易管理?xiàng)l例 和本辦法規(guī)定的職責(zé) 按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人 第一章總則 3 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn) 期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式 會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額 由會(huì)員出資認(rèn)繳 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 第一章總則 例題 會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額 由會(huì)員出資認(rèn)繳 答案 A三 監(jiān)管主體中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 第一章總則 一 交易所設(shè)立1 設(shè)立期貨交易所 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批 未經(jīng)批準(zhǔn) 任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng) 2 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所 應(yīng)當(dāng)標(biāo)明 商品交易所 或者 期貨交易所 字樣 其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱 第二章設(shè)立 變更與終止 例題 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所 應(yīng)當(dāng)標(biāo)明商品交易所字樣 答案 B 第二章設(shè)立 變更與終止 二 交易所職責(zé)期貨交易所除履行 期貨交易管理?xiàng)l例 規(guī)定的職責(zé)外 還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé) 一 制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 二 發(fā)布市場(chǎng)信息 三 監(jiān)管會(huì)員及其客戶 指定交割倉庫 期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù) 四 查處違規(guī)行為 第二章設(shè)立 變更與終止 三 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料 一 申請(qǐng)書 二 章程和交易規(guī)則草案 三 期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 四 擬加入會(huì)員或者股東名單 第二章設(shè)立 變更與終止 五 理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷 六 擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷 七 場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明文件及情況說明 八 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件 材料 第二章設(shè)立 變更與終止 例題 不屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交多的文件和材料是 A 申請(qǐng)書B 正式的章程和交易規(guī)則C 擬加入會(huì)員或者股東名單D 期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃答案 B 第二章設(shè)立 變更與終止 四 交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng) 一 設(shè)立目的和職責(zé) 二 名稱 住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 三 注冊(cè)資本及其構(gòu)成 四 營(yíng)業(yè)期限 五 組織機(jī)構(gòu)的組成 職責(zé) 任期和議事規(guī)則 六 管理人員的產(chǎn)生 任免及其職責(zé) 第二章設(shè)立 變更與終止 七 基本業(yè)務(wù)制度 八 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度 九 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) 內(nèi)部控制制度 十 變更 終止的條件 程序及清算辦法 十一 章程修改程序 十二 需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng) 第二章設(shè)立 變更與終止 例題 不屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括 A 所有業(yè)務(wù)制度B 管理人員的產(chǎn)生 任免 薪酬及其職責(zé)C 章程修改時(shí)間D 變更 終止的條件 程序及清算辦法答案 ABC 第二章設(shè)立 變更與終止 五 會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng) 一 會(huì)員資格及其管理辦法 二 會(huì)員的權(quán)利和義務(wù) 三 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 第二章設(shè)立 變更與終止 例題 除 期貨交易所管理辦法 第十條規(guī)定的事項(xiàng)外 會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列 事項(xiàng) A 會(huì)員資格及其管理辦法B 會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)C 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分D 以上全不需要答案 ABC 第二章設(shè)立 變更與終止 六 交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng) 一 期貨交易 結(jié)算和交割制度 二 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序 三 保證金的管理和使用制度 四 期貨交易信息的發(fā)布辦法 五 違規(guī) 違約行為及其處理辦法 六 交易糾紛的處理方式 七 需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng) 第二章設(shè)立 變更與終止 例題 屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是 A 期貨交易 結(jié)算和交割制度B 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序C 保證金的管理和使用制度D 期貨交易信息的發(fā)布辦法答案 ABCD 第二章設(shè)立 變更與終止 七 應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或報(bào)告的事項(xiàng)1 期貨交易所變更名稱 注冊(cè)資本的 應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 2 期貨交易所的合并 分立 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 合并方式 吸收合并和新設(shè)合并 合并前各方的債權(quán) 債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼 期貨交易所分立的 其債權(quán) 債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼 第二章設(shè)立 變更與終止 3 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 4 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所 第二章設(shè)立 變更與終止 例題 期貨交易所變更名稱 注冊(cè)資本的 應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 答案 B 第二章設(shè)立 變更與終止 八 期貨交易所解散的情形 一 章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 二 會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 三 中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 第二章設(shè)立 變更與終止 九 期貨交易所的終止1 期貨交易所因合并 分立或者解散而終止的 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告 2 期貨交易所終止的 應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算 清算組制定的清算方案 應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 第二章設(shè)立 變更與終止 例題 不屬于期貨交易所的解散情形的是 A 理事會(huì)決定解散B 章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿C 會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散D 董事會(huì)決定解散答案 AD 第二章設(shè)立 變更與終止 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所一 會(huì)員大會(huì)會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì) 期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu) 由全體會(huì)員組成 一 會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán) 1 審定期貨交易所章程 交易規(guī)則及其修改草案 2 選舉和更換會(huì)員理事 3 審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告 第三章組織機(jī)構(gòu) 4 審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告 5 審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況 6 決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本 7 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng) 8 決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) 9 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán) 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 例題 屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán) A 實(shí)時(shí)監(jiān)控期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況B 決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本C 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng)D 制定交易所的各種管理制度答案 AD 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 二 會(huì)員大會(huì)的召集召開1 由理事會(huì)召集 每年召開一次 2 應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形 1 會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2 3 2 1 3以上會(huì)員聯(lián)名提議 3 理事會(huì)認(rèn)為必要 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 3 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持 召開會(huì)員大會(huì) 應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員 臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議 4 會(huì)員大會(huì)有2 3以上會(huì)員參加方為有效 會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要 由出席會(huì)議的理事簽名 會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi) 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 例題1 會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì) 應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開5日前通知會(huì)員 答案 B 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 例題2 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有 以上會(huì)員參加方為有效 A 1 2B 3 4C 2 3D 1 3答案 C 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 二 理事會(huì)期貨交易所設(shè)理事會(huì) 每屆任期3年 常設(shè)機(jī)構(gòu) 對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé) 一 理事會(huì)行使的職權(quán) 1 召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作 2 擬訂期貨交易所章程 交易規(guī)則及其修改草案 提交會(huì)員大會(huì)審定 3 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告 提交會(huì)員大會(huì)通過 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 4 審議期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 提交會(huì)員大會(huì)通過 5 決定專門委員會(huì)的設(shè)置 6 決定會(huì)員的接納和退出 7 決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分 8 決定期貨交易所變更名稱 住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 9 審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法 10 審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 11 審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 12 審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃 13 審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃 14 監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 15 監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策和期貨交易所章程 交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況 16 組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作 決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng) 17 期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán) 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 例題 不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)的是 A 召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B 擬訂期貨交易所章程 交易規(guī)則及其修改草案 提交會(huì)員大會(huì)審定C 審議理事長(zhǎng)提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告 提交會(huì)員大會(huì)通過D 審議期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 提交會(huì)員大會(huì)通過答案 C 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 三 理事會(huì)的構(gòu)成1 由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成會(huì)員理事 會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生非會(huì)員理事 中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派2 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人 副理事長(zhǎng)1至2人 理事長(zhǎng) 副理事長(zhǎng)的任免 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過 理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 3 理事長(zhǎng)行使下列職權(quán) 1 主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作 2 組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作 3 檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告 副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作 理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的 由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán) 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 例題1 不屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)的是 A 主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作B 組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C 檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告D 日常經(jīng)營(yíng)決策答案 D 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 例題2 會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng) 副理事長(zhǎng)的任免 由 A 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名 理事會(huì)通過B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名 會(huì)員大會(huì)通過D 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名 會(huì)員大會(huì)通過答案 B 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 四 理事會(huì)的召集召開1 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次 每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事 2 應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形 1 1 3以上理事聯(lián)名提議 2 期貨交易所章程規(guī)定的情形 3 中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 3 理事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議 可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限 4 理事會(huì)會(huì)議須有2 3以上理事出席方為有效 其決議須經(jīng)全體理事1 2以上表決通過 5 理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi) 理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 6 理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席 理事因故不能出席的 應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席 委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍 每位理事只能接受一位理事的委托 7 理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄 由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 例題1 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每一年召開一次 答案 B 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 例題2 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2 3以上理事出席方為有效 其決議須經(jīng)全體理事 以上表決通過 A 1 3B 1 2C 2 3D 3 4答案 B 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 五 專門委員會(huì)1 理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察 交易 結(jié)算 交割 會(huì)員資格審查 紀(jì)律處分 調(diào)解 財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì) 2 各專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé) 其職責(zé) 任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 例題 下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要的專門委員會(huì)的有 A 會(huì)員資格審查B 紀(jì)律處分C 調(diào)解D 財(cái)務(wù)和技術(shù)答案 ABCD 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 六 經(jīng)理層1 交易所設(shè)總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干人 總經(jīng)理 副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆 2 總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人 總經(jīng)理是當(dāng)然理事 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 3 總經(jīng)理行使下列職權(quán) 1 組織實(shí)施會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)通過的制度和決議 2 主持期貨交易所的日常工作 3 根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法 4 決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 5 擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 6 擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 年度工作計(jì)劃 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 7 擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃 8 擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告 9 擬訂期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 10 擬訂期貨交易所變更名稱 住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案 11 決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員 12 決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲 13 期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán) 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 4 總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的 由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán) 5 期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 例題 下面對(duì)會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)表述準(zhǔn)確的是 A 審查批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B 擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 年度工作計(jì)劃C 審查批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃D 擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告答案 AC 第一節(jié)會(huì)員制期貨交易所 一 股東大會(huì)公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì) 權(quán)力機(jī)構(gòu) 由全體股東組成 一 股東大會(huì)行使下列職權(quán) 1 審定期貨交易所章程 交易規(guī)則及其修改草案 2 審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告 3 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng) 4 選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事 監(jiān)事 5 審議批準(zhǔn)董事會(huì) 監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告 6 決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) 7 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán) 第二節(jié)公司制期貨交易所 例題 公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé) 下面對(duì)其職權(quán)表述準(zhǔn)確的是 A 召集股東大會(huì)會(huì)議 并向股東大會(huì)報(bào)告工作B 審批期貨交易所章程 交易規(guī)則及其修改草案C 審批期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案D 監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況答案 BC 第二節(jié)公司制期貨交易所 二 股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定 會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi) 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 二 董事會(huì)期貨交易所設(shè)董事會(huì) 每屆任期3年對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé) 第二節(jié)公司制期貨交易所 一 董事會(huì)行使下列職權(quán) 1 召集股東大會(huì)會(huì)議 并向股東大會(huì)報(bào)告工作 2 擬訂期貨交易所章程 交易規(guī)則及其修改草案 提交股東大會(huì)審定 3 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告 提交股東大會(huì)通過 4 審議期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 提交股東大會(huì)通過 第二節(jié)公司制期貨交易所 5 監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況 6 決定專門委員會(huì)的設(shè)置 7 決定會(huì)員的接納和退出 8 決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分 9 決定期貨交易所變更名稱 住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 10 審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法 11 審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況 12 審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 第二節(jié)公司制期貨交易所 13 審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃 14 審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃 15 監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策和期貨交易所章程 交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況 16 組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作 決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng) 17 期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán) 第二節(jié)公司制期貨交易所 二 董事長(zhǎng)1 設(shè)董事長(zhǎng)1人 副董事長(zhǎng)1至2人 董事長(zhǎng) 副董事長(zhǎng)的任免 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名 董事會(huì)通過 董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理 第二節(jié)公司制期貨交易所 2 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán) 1 主持股東大會(huì) 董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作 2 組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作 3 檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告 3 副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作 董事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的 由董事長(zhǎng)指定的副董事長(zhǎng)或者董事代其履行職權(quán) 第二節(jié)公司制期貨交易所 例題 公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使下列 職權(quán) A 主持股東大會(huì) 董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作B 組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C 檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告D 聘任總經(jīng)理答案 ABC 第二節(jié)公司制期貨交易所 例題 公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人 副董事長(zhǎng) A 1至2人B 1人C 2人D 2至3人答案 C 第二節(jié)公司制期貨交易所 三 董事會(huì)會(huì)議1 董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定 2 董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi) 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 第二節(jié)公司制期貨交易所 三 專門委員會(huì)1 董事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì) 2 各專門委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé) 其職責(zé) 任期和人員組成等事項(xiàng)由董事會(huì)規(guī)定 四 獨(dú)立董事1 公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事 2 獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名 股東大會(huì)通過 第二節(jié)公司制期貨交易所 例題 應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事 A 會(huì)員制交易所B 公司制交易所C 會(huì)員制交易所和公司制交易所D 會(huì)員制交易所和公司制交易所均不答案 B 第二節(jié)公司制期貨交易所 五 董事會(huì)秘書1 期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書 2 董事會(huì)秘書由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名 董事會(huì)通過 3 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜 第二節(jié)公司制期貨交易所 例題 負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜 A 董事會(huì)秘書B 董事長(zhǎng)C 副董事長(zhǎng)D 理事長(zhǎng)答案 A 第二節(jié)公司制期貨交易所 六 經(jīng)理1 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干人 總經(jīng)理 副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆 2 總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人 總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)?第二節(jié)公司制期貨交易所 3 總經(jīng)理行使下列職權(quán) 1 組織實(shí)施股東大會(huì) 董事會(huì)通過的制度和決議 2 主持期貨交易所的日常工作 3 根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法 4 決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 5 擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 6 擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 年度工作計(jì)劃 第二節(jié)公司制期貨交易所 7 擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃 8 擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告 9 擬訂期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 10 擬訂期貨交易所變更名稱 住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案 11 決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員 12 決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲 13 期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán) 總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的 由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán) 第二節(jié)公司制期貨交易所 例題 不屬于公司制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是 A 組織實(shí)施股東大會(huì) 董事會(huì)通過的制度和決議B 期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán)C 主持期貨交易所的日常工作D 批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案答案 D 第二節(jié)公司制期貨交易所 七 監(jiān)事會(huì)1 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì) 每屆任期3年 監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席l人 副主席1至2人 監(jiān)事會(huì)主席 副主席的任免 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名 監(jiān)事會(huì)通過 2 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán) 1 檢查期貨交易所財(cái)務(wù) 2 監(jiān)督期貨交易所董事 高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 3 向股東大會(huì)會(huì)議提出提案 4 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán) 第二節(jié)公司制期貨交易所 3 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定 4 監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi) 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 5 期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 第二節(jié)公司制期貨交易所 例題 不屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是 A 檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B 監(jiān)督期貨交易所董事 高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C 向董事會(huì)會(huì)議提出提案D 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)答案 C 第二節(jié)公司制期貨交易所 一 會(huì)員資格1 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 2 取得期貨交易所會(huì)員資格 應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn) 期貨交易所批準(zhǔn) 取消會(huì)員的會(huì)員資格 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 3 期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法 規(guī)定會(huì)員資格的取得與終止的條件和程序 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理等內(nèi)容 第四章會(huì)員管理 例題 取得期貨交易所會(huì)員資格 應(yīng)當(dāng)經(jīng) 批準(zhǔn) A 期貨公司B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C 期貨交易所D 期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案 C 第四章會(huì)員管理 二 會(huì)員的權(quán)利 一 參加會(huì)員大會(huì) 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán) 二 在期貨交易所從事規(guī)定的交易 結(jié)算和交割等業(yè)務(wù) 三 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) 四 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 五 聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì) 六 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) 七 期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利 第四章會(huì)員管理 例題 屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員所享有權(quán)利的是 A 任意轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格B 主持召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)C 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)D 參加會(huì)員大會(huì) 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán)答案 AB 第四章會(huì)員管理 三 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù) 一 遵守國(guó)家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章和政策 二 遵守期貨交易所的章程 交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定 三 按規(guī)定繳納各種費(fèi)用 四 執(zhí)行會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)的決議 五 接受期貨交易所監(jiān)督管理 第四章會(huì)員管理 例題 不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)的是 A 遵守國(guó)家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章和政策B 遵守期貨交易所的章程 交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定C 按規(guī)定獲取交易所分紅D 執(zhí)行會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)的決議答案 C 第四章會(huì)員管理 四 公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利 一 在期貨交易所從事規(guī)定的交易 結(jié)算和交割等業(yè)務(wù) 二 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服 三 按照交易規(guī)則行使申訴權(quán) 四 期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利 第四章會(huì)員管理 例題 不屬于公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利 A 聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)B 在期貨交易所從事規(guī)定的交易 結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C 按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)D 期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利答案 BCD 第四章會(huì)員管理 五 公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù) 一 遵守國(guó)家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章和政策 二 遵守期貨交易所的章程 交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定 三 按規(guī)定繳納各種費(fèi)用 四 接受期貨交易所監(jiān)督管理 第四章會(huì)員管理 六 交易所對(duì)會(huì)員的監(jiān)管1 交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查 并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2 期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí) 可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)?huì)員進(jìn)行調(diào)查取證 會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合 第四章會(huì)員管理 七 會(huì)員結(jié)算制度1 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 2 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 第四章會(huì)員管理 3 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成 期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù) 非期貨公司會(huì)員不得從事 期貨交易管理?xiàng)l例 規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù) 4 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算 第四章會(huì)員管理 5 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成 結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算 結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算 第四章會(huì)員管理 6 結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員 全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成 全面結(jié)算會(huì)員 特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù) 交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù) 7 申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的 應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格 第四章會(huì)員管理 8 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況 限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍 但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 第四章會(huì)員管理 例題 結(jié)算會(huì)員由 組成 A 交易結(jié)算會(huì)員B 全面結(jié)算會(huì)員C 期貨公司會(huì)員D 特別結(jié)算會(huì)員答案 ABD 第四章會(huì)員管理 一 保證金制度1 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金 只能用于擔(dān)保期貨合約的履行 不得查封 凍結(jié) 扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行 2 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶 專戶存儲(chǔ)保證金 不得挪用 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 3 保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金 結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金 交易保證金是指已被合約占用的保證金 4 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 5 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度 保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容 1 向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式 2 專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 3 當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法 會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 二 有價(jià)證券沖抵保證金規(guī)范1 期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金 1 經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單 2 可流通的國(guó)債 3 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券 2 以前款規(guī)定的有價(jià)證券充抵保證金的 充抵的期限不得超過該有價(jià)證券的有效期限 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 3 標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的 期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值 4 國(guó)債充抵保證金的 期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所 深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值 5 期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)用于充抵保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 6 有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值 1 有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80 2 會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍 7 期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貨款和稅金等款項(xiàng) 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付 不得以有價(jià)證券充抵的金額支付 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 8 客戶以有價(jià)證券充抵保證金的 會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所 非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的 非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會(huì)員 由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所 9 客戶以有價(jià)證券充抵保證金的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將用于充抵的有價(jià)證券的種類和數(shù)量如實(shí)反映在該客戶的交易編碼下 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 例題 有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下 標(biāo)準(zhǔn)中的較低值 A 有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75 B 有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80 C 會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍D 會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍答案 BD 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 三 結(jié)算擔(dān)保金1 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度 2 結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金 3 結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納 結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有 用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn) 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用 不得挪作他用 4 期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的 應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 四 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金1 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20 的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算 專戶存儲(chǔ) 2 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模 發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 五 交易編碼制度1 期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度 2 會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度 不得混碼交易 六 限倉制度和套期保值審批制度 1 期貨交易實(shí)行大戶持倉報(bào)告制度 會(huì)員或者客戶持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的 會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告 客戶未報(bào)告的 會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 2 期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn) 3 期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 4 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 5 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 結(jié)算會(huì)員對(duì)與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 七 違約責(zé)任的承擔(dān)1 會(huì)員在期貨交易中違約的 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任 2 期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任 保證金不足的 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金 期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān) 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金 結(jié)算擔(dān)保金 期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān) 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 3 期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金 期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后 由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán) 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 例題 期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任 保證金不足的 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的 承擔(dān) A 自有資金B(yǎng) 期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C 期貨交易所自有資金D 交易擔(dān)保金答案 ABC 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 八 化解風(fēng)險(xiǎn)處理措施1 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響 為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大 期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施 一 限制入金 二 限制出金 三 限制開倉 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 四 提高保證金標(biāo)準(zhǔn) 五 限期平倉 六 強(qiáng)行平倉 期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取前款第 四 項(xiàng) 第 五 項(xiàng)或者第 六 項(xiàng)措施的 應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 期貨交易所對(duì)會(huì)員或者客戶采取臨時(shí)處置措施 應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的方式通知會(huì)員或者客戶 并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù) 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 例題 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響 為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大 期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列 臨時(shí)處置措施 A 限制人金B(yǎng) 限制出金C 限制開倉D 提高保證金標(biāo)準(zhǔn)答案 ABCD 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 2 期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的 期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度 提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn) 3 期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度 期貨交易所認(rèn)為必要的 可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況 談話提醒 發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施 以警示和化解風(fēng)險(xiǎn) 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 4 在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的 期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況 采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn) 1 地震 水災(zāi) 火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行 2 會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算 交割危機(jī) 對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響 3 期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的 期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度 提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn) 但并沒有有效化解風(fēng)險(xiǎn)的 4 期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 5 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 6 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的 暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日 但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 例題 在期貨交易過程中出現(xiàn)以下 情形之一的 期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況 采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn) A 地震 水災(zāi) 火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行B 會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算 交割危機(jī) 對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C 出現(xiàn) 期貨交易所管理辦法 第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D 期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形答案 ABCD 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 九 信息發(fā)布 一 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息 1 即時(shí)行情 2 持倉量 成交量排名情況 3 期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 二 期貨交易涉及商品實(shí)物交割的 期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況 三 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表 月報(bào)表和年報(bào)表 并及時(shí)公布 四 期貨交易所對(duì)期貨交易 結(jié)算 交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 例題 不屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制的交易情況報(bào)表的是 A 日?qǐng)?bào)表B 周報(bào)表C 月報(bào)表D 年報(bào)表答案 A 第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則 一 應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)1 期貨交易所制定或者修改章程 交易規(guī)則 上市 中止 取消或者恢復(fù)交易品種 上市 修改或者終止合約 應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 2 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法 并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 第六章監(jiān)督管理 二 應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)1 期貨交易所對(duì)會(huì)員及其客戶 指定交割倉庫 期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為 應(yīng)當(dāng)在前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時(shí)予以查處 超出前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍的 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 2 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則 應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見 并在正式發(fā)布實(shí)施前 報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 第六章監(jiān)督管理 3 期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求 真實(shí) 準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況 4 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息 5 公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份 股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置 應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 第六章監(jiān)督管理 三 期貨交易所的工作人員規(guī)范1 期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的條件 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 期貨交易所的理事長(zhǎng) 副理事長(zhǎng) 董事長(zhǎng) 副董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 監(jiān)事會(huì)副主席 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 董事會(huì)秘書不得在任何營(yíng)利性組織中兼職 2 未經(jīng)批準(zhǔn) 期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職 第六章監(jiān)督管理 3 期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章和政策 恪盡職守 勤勉盡責(zé) 誠(chéng)實(shí)信用 具有良好的職業(yè)操守 4 期貨交易所工作人員不得從事期貨交易 不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 不得從期貨交易所會(huì)員 客戶處謀取利益 5 期貨交易所的工作人員履行職務(wù) 遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí) 應(yīng)當(dāng)回避 第六章監(jiān)督管理 例題 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 期貨交易所的 不得在任何營(yíng)利性組織中兼職 A 理事長(zhǎng) 副理事長(zhǎng)B 董事長(zhǎng) 副董事長(zhǎng) 董事會(huì)秘書C 監(jiān)事會(huì)主席 監(jiān)事會(huì)副主席D 總經(jīng)理 副總經(jīng)理答案 ABCD 第六章監(jiān)督管理 四 交易所收益的運(yùn)用期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用 但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所 設(shè)施的運(yùn)行和改善 第六章監(jiān)督管理 五 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告