安全等保二級(jí)、三級(jí)保護(hù)細(xì)節(jié)比較

安全等保二級(jí) 三級(jí)保護(hù)細(xì)節(jié)比較安全等保二級(jí) 三級(jí)保護(hù)細(xì)節(jié)比較 一 等級(jí)保護(hù)總體示意圖等級(jí)保護(hù)總體示意圖 二 二三級(jí)差距體現(xiàn)二三級(jí)差距體現(xiàn) 三 技術(shù)細(xì)節(jié)比較技術(shù)細(xì)節(jié)比較 技術(shù)要求項(xiàng)技術(shù)要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 物理 安全 物理 位置 的選 擇 1 機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震 防風(fēng) 和防雨等能力的建筑內(nèi) 1 機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震 防風(fēng) 和防雨等能力的建筑內(nèi) 2 機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或地下 室 以及用水設(shè)備的下層或隔壁 技術(shù)要求項(xiàng)技術(shù)要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 3 機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)避開強(qiáng)電場(chǎng) 強(qiáng)磁場(chǎng) 強(qiáng)震 動(dòng)源 強(qiáng)噪聲源 重度環(huán)境污染 易發(fā)生 火災(zāi) 水災(zāi) 易遭受雷擊的地區(qū) 物理 訪問 控制 1 機(jī)房出入口應(yīng)有專人值守 鑒別進(jìn)入的人 員身份并登記在案 2 應(yīng)批準(zhǔn)進(jìn)入機(jī)房的來訪人員 限制和監(jiān)控 其活動(dòng)范圍 1 機(jī)房出入口應(yīng)有專人值守 鑒別進(jìn)入的人 員身份并登記在案 2 應(yīng)批準(zhǔn)進(jìn)入機(jī)房的來訪人員 限制和監(jiān)控 其活動(dòng)范圍 3 應(yīng)對(duì)機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理 區(qū)域和區(qū)域 之間設(shè)置物理隔離裝置 在重要區(qū)域前設(shè) 置交付或安裝等過度區(qū)域 4 應(yīng)對(duì)重要區(qū)域配置電子門禁系統(tǒng) 鑒別和 記錄進(jìn)入的人員身份并監(jiān)控其活動(dòng) 防盜 竊和 防破 壞 1 應(yīng)將主要設(shè)備放置在物理受限的范圍內(nèi) 2 應(yīng)對(duì)設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定 并設(shè)置明 顯的不易除去的標(biāo)記 3 應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處 如鋪設(shè)在地 下或管道中等 4 應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí) 存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或檔案 室中 5 應(yīng)安裝必要的防盜報(bào)警設(shè)施 以防進(jìn)入機(jī) 房的盜竊和破壞行為 1 應(yīng)將主要設(shè)備放置在物理受限的范圍內(nèi) 2 應(yīng)對(duì)設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定 并設(shè)置明 顯的無法除去的標(biāo)記 3 應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處 如鋪設(shè)在地 下或管道中等 4 應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí) 存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或檔案 室中 5 設(shè)備或存儲(chǔ)介質(zhì)攜帶出工作環(huán)境時(shí) 應(yīng)受 到監(jiān)控和內(nèi)容加密 6 應(yīng)利用光 電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房的防盜報(bào)警 系統(tǒng) 以防進(jìn)入機(jī)房的盜竊和破壞行為 7 應(yīng)對(duì)機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng) 防雷 擊 1 機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置 2 應(yīng)設(shè)置交流電源地線 1 機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置 2 應(yīng)設(shè)置防雷保安器 防止感應(yīng)雷 3 應(yīng)設(shè)置交流電源地線 防火1 應(yīng)設(shè)置滅火設(shè)備和火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng) 并 保持滅火設(shè)備和火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)的良好 狀態(tài) 1 應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)消防系統(tǒng) 自動(dòng)檢測(cè)火情 自動(dòng)報(bào)警 并自動(dòng)滅火 2 機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房 其建筑 材料應(yīng)具有耐火等級(jí) 3 機(jī)房采取區(qū)域隔離防火措施 將重要設(shè)備 與其他設(shè)備隔離開 防水1 水管安裝 不得穿過屋頂和活動(dòng)地板下 1 水管安裝 不得穿過屋頂和活動(dòng)地板下 技術(shù)要求項(xiàng)技術(shù)要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 和防 潮 2 應(yīng)對(duì)穿過墻壁和樓板的水管增加必要的保 護(hù)措施 如設(shè)置套管 3 應(yīng)采取措施防止雨水通過屋頂和墻壁滲透 4 應(yīng)采取措施防止室內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積 水的轉(zhuǎn)移與滲透 2 應(yīng)對(duì)穿過墻壁和樓板的水管增加必要的保 護(hù)措施 如設(shè)置套管 3 應(yīng)采取措施防止雨水通過屋頂和墻壁滲透 4 應(yīng)采取措施防止室內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積 水的轉(zhuǎn)移與滲透 防靜 電 1 應(yīng)采用必要的接地等防靜電措施1 應(yīng)采用必要的接地等防靜電措施 2 應(yīng)采用防靜電地板 溫濕 度控 制 1 應(yīng)設(shè)置溫 濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施 使機(jī)房溫 濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi) 1 應(yīng)設(shè)置恒溫恒濕系統(tǒng) 使機(jī)房溫 濕度的 變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi) 電力 供應(yīng) 1 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電應(yīng)與其他供電分開 2 應(yīng)設(shè)置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備 3 應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng) 如 UPS 設(shè)備 1 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電應(yīng)與其他供電分開 2 應(yīng)設(shè)置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備 3 應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng) 如 UPS 設(shè)備 4 應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路 5 應(yīng)建立備用供電系統(tǒng) 如備用發(fā)電機(jī) 以備常用供電系統(tǒng)停電時(shí)啟用 電磁 防護(hù) 1 應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備 寄生耦合干擾 2 電源線和通信線纜應(yīng)隔離 避免互相干擾 1 應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備 寄生耦合干擾 2 電源線和通信線纜應(yīng)隔離 避免互相干擾 3 對(duì)重要設(shè)備和磁介質(zhì)實(shí)施電磁屏蔽 網(wǎng)絡(luò) 安全 結(jié)構(gòu) 安全 與網(wǎng) 段劃 分 1 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力應(yīng)具備冗余空間 要求滿足業(yè)務(wù)高峰期需要 2 應(yīng)設(shè)計(jì)和繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò) 拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖 3 應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的特點(diǎn) 在滿足業(yè)務(wù)高峰 期需要的基礎(chǔ)上 合理設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)帶寬 4 應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由 控制 建立安全的訪問路徑 5 應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能 重要性 所涉 及信息的重要程度等因素 劃分不同的子 網(wǎng)或網(wǎng)段 并按照方便管理和控制的原則 為各子網(wǎng) 網(wǎng)段分配地址段 1 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力應(yīng)具備冗余空間 要求滿足業(yè)務(wù)高峰期需要 2 應(yīng)設(shè)計(jì)和繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò) 拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖 3 應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的特點(diǎn) 在滿足業(yè)務(wù)高峰 期需要的基礎(chǔ)上 合理設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)帶寬 4 應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由 控制建立安全的訪問路徑 5 應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能 重要性 所涉 及信息的重要程度等因素 劃分不同的子 網(wǎng)或網(wǎng)段 并按照方便管理和控制的原則 為各子網(wǎng) 網(wǎng)段分配地址段 技術(shù)要求項(xiàng)技術(shù)要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 6 重要網(wǎng)段應(yīng)采取網(wǎng)絡(luò)層地址與數(shù)據(jù)鏈路層 地址綁定措施 防止地址欺騙 6 重要網(wǎng)段應(yīng)采取網(wǎng)絡(luò)層地址與數(shù)據(jù)鏈路層 地址綁定措施 防止地址欺騙 7 應(yīng)按照對(duì)業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來指定帶寬 分配優(yōu)先級(jí)別 保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁堵的時(shí) 候優(yōu)先保護(hù)重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)主機(jī) 網(wǎng)絡(luò) 訪問 控制 1 應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息 包括數(shù)據(jù)包的源 地址 目的地址 源端口號(hào) 目的端口號(hào) 協(xié)議 出入的接口 會(huì)話序列號(hào) 發(fā)出信 息的主機(jī)名等信息 并應(yīng)支持地址通配符 的使用 為數(shù)據(jù)流提供明確的允許 拒絕 訪問的能力 1 應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息 包括數(shù)據(jù)包的源 地址 目的地址 源端口號(hào) 目的端口號(hào) 協(xié)議 出入的接口 會(huì)話序列號(hào) 發(fā)出信 息的主機(jī)名等信息 并應(yīng)支持地址通配符 的使用 為數(shù)據(jù)流提供明確的允許 拒絕 訪問的能力 2 應(yīng)對(duì)進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進(jìn)行過濾 實(shí)現(xiàn) 對(duì)應(yīng)用層 HTTP FTP TELNET SMTP POP3 等 協(xié)議命令級(jí)的控制 3 應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移 動(dòng)式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入 4 應(yīng)在會(huì)話處于非活躍一定時(shí)間或會(huì)話結(jié)束 后終止網(wǎng)絡(luò)連接 5 應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連接數(shù) 撥號(hào) 訪問 控制 1 應(yīng)在基于安全屬性的允許遠(yuǎn)程用戶對(duì)系統(tǒng) 訪問的規(guī)則的基礎(chǔ)上 對(duì)系統(tǒng)所有資源允 許或拒絕用戶進(jìn)行訪問 控制粒度為單個(gè) 用戶 2 應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問權(quán)限的用戶數(shù)量 1 應(yīng)在基于安全屬性的允許遠(yuǎn)程用戶對(duì)系統(tǒng) 訪問的規(guī)則的基礎(chǔ)上 對(duì)系統(tǒng)所有資源允 許或拒絕用戶進(jìn)行訪問 控制粒度為單個(gè) 用戶 2 應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問權(quán)限的用戶數(shù)量 3 應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則 決 定允許用戶對(duì)受控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪問 網(wǎng)絡(luò) 安全 審計(jì) 1 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況 網(wǎng) 絡(luò)流量 用戶行為等事件進(jìn)行日志記錄 2 對(duì)于每一個(gè)事件 其審計(jì)記錄應(yīng)包括 事 件的日期和時(shí)間 用戶 事件類型 事件 是否成功 及其他與審計(jì)相關(guān)的信息 1 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況 網(wǎng) 絡(luò)流量 用戶行為等進(jìn)行全面的監(jiān)測(cè) 記 錄 2 對(duì)于每一個(gè)事件 其審計(jì)記錄應(yīng)包括 事 件的日期和時(shí)間 用戶 事件類型 事件 是否成功 及其他與審計(jì)相關(guān)的信息 技術(shù)要求項(xiàng)技術(shù)要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 3 安全審計(jì)應(yīng)可以根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析 并生成審計(jì)報(bào)表 4 安全審計(jì)應(yīng)可以對(duì)特定事件 提供指定方 式的實(shí)時(shí)報(bào)警 5 審計(jì)記錄應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的刪 除 修改或覆蓋等 邊界 完整 性檢 查 1 應(yīng)能夠檢測(cè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未 通過準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為 即 非法外聯(lián) 行為 1 應(yīng)能夠檢測(cè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未 通過準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為 即 非法外聯(lián) 行為 2 應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到網(wǎng)絡(luò)的行為 進(jìn)行檢查 并準(zhǔn)確定出位置 對(duì)其進(jìn)行有 效阻斷 3 應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò) 的行為進(jìn)行檢測(cè)后準(zhǔn)確定出位置 并對(duì)其 進(jìn)行有效阻斷 網(wǎng)絡(luò) 入侵 防范 1 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為 端口 掃描 強(qiáng)力攻擊 木馬后門攻擊 拒絕服 務(wù)攻擊 緩沖區(qū)溢出攻擊 IP 碎片攻擊 網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等入侵事件的發(fā)生 1 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處應(yīng)監(jiān)視以下攻擊行為 端 口掃描 強(qiáng)力攻擊 木馬后門攻擊 拒絕 服務(wù)攻擊 緩沖區(qū)溢出攻擊 IP碎片攻擊 網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等入侵事件的發(fā)生 2 當(dāng)檢測(cè)到入侵事件時(shí) 應(yīng)記錄入侵的源 IP 攻擊的類型 攻擊的目的 攻擊的時(shí) 間 并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警 惡意 代碼 防范 1 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界及核心業(yè)務(wù)網(wǎng)段處對(duì)惡意代 碼進(jìn)行檢測(cè)和清除 2 應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫(kù)的升級(jí)和檢測(cè)系統(tǒng)的更 新 3 應(yīng)支持惡意代碼防范的統(tǒng)一管理 1 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界及核心業(yè)務(wù)網(wǎng)段處對(duì)惡意代 碼進(jìn)行檢測(cè)和清除 2 應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫(kù)的升級(jí)和檢測(cè)系統(tǒng)的更 新 3 應(yīng)支持惡意代碼防范的統(tǒng)一管理 網(wǎng)絡(luò) 設(shè)備 防護(hù) 1 應(yīng)對(duì)登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別 2 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制 3 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一 1 應(yīng)對(duì)登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別 2 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)上的對(duì)等實(shí)體進(jìn)行身份鑒別 3 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制 技術(shù)要求項(xiàng)技術(shù)要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 4 身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn) 例如口令長(zhǎng)度 復(fù)雜性和定期的更新等 5 應(yīng)具有登錄失敗處理功能 如 結(jié)束會(huì)話 限制非法登錄次數(shù) 當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí) 自動(dòng)退出 4 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一 5 身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn) 例如口令長(zhǎng)度 復(fù)雜性和定期的更新等 6 應(yīng)對(duì)同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的 鑒別技術(shù)來進(jìn)行身份鑒別 7 應(yīng)具有登錄失敗處理功能 如 結(jié)束會(huì)話 限制非法登錄次數(shù) 當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí) 自動(dòng)退出 8 應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分離 例如將 管理與審計(jì)的權(quán)限分配給不同的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 用戶 身份 鑒別 1 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)用戶的身份標(biāo) 識(shí)應(yīng)具有唯一性 2 應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)的用 戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別 3 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)身份鑒別信息 應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn) 例如口令長(zhǎng)度 復(fù)雜性和定期的更新等 4 應(yīng)具有登錄失敗處理功能 如 結(jié)束會(huì)話 限制非法登錄次數(shù) 當(dāng)?shù)卿涍B接超時(shí) 自 動(dòng)退出 1 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)用戶的身份標(biāo) 識(shí)應(yīng)具有唯一性 2 應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)的用 戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別 3 應(yīng)對(duì)同一用戶采用兩種或兩種以上組合的 鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別 4 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)用戶的身份鑒 別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn) 例如口 令長(zhǎng)度 復(fù)雜性和定期的更新等 5 應(yīng)具有登錄失敗處理功能 如 結(jié)束會(huì)話 限制非法登錄次數(shù) 當(dāng)?shù)卿涍B接超時(shí) 自 動(dòng)退出 6 應(yīng)具有鑒別警示功能 7 重要的主機(jī)系統(tǒng)應(yīng)對(duì)與之相連的服務(wù)器或 終端設(shè)備進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別 主機(jī) 系統(tǒng) 安全 自主 訪問 控制 1 應(yīng)依據(jù)安全策略控制主體對(duì)客體的訪問 2 自主訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安 全直接相關(guān)的主體 客體及它們之間的操 作 1 應(yīng)依據(jù)安全策略控制主體對(duì)客體的訪問 2 自主訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安 全直接相關(guān)的主體 客體及它們之間的操 技術(shù)要求項(xiàng)技術(shù)要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 3 自主訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級(jí) 客體為文件 數(shù)據(jù)庫(kù)表級(jí) 4 應(yīng)由授權(quán)主體設(shè)置對(duì)客體訪問和操作的權(quán) 限 5 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)用戶的訪問權(quán)限 作 3 自主訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級(jí) 客體為文件 數(shù)據(jù)庫(kù)表級(jí) 4 應(yīng)由授權(quán)主體設(shè)置對(duì)客體訪問和操作的權(quán) 限 5 權(quán)限分離應(yīng)采用最小授權(quán)原則 分別授予 不同用戶各自為完成自己承擔(dān)任務(wù)所需的 最小權(quán)限 并在他們之間形成相互制約的 關(guān)系 6 應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)特權(quán)用 戶的權(quán)限分離 7 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)用戶的訪問權(quán)限 強(qiáng)制 訪問 控制 無1 應(yīng)對(duì)重要信息資源和訪問重要信息資源的 所有主體設(shè)置敏感標(biāo)記 2 強(qiáng)制訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與重要信 息資源直接相關(guān)的所有主體 客體及它們 之間的操作 3 強(qiáng)制訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級(jí) 客體為文件 數(shù)據(jù)庫(kù)表級(jí) 安全 審計(jì) 1 安全審計(jì)應(yīng)覆蓋到服務(wù)器上的每個(gè)操作系 統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫(kù)用戶 2 安全審計(jì)應(yīng)記錄系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事 件 包括重要用戶行為和重要系統(tǒng)命令的 使用等 3 安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)包括日期和時(shí)間 類型 主體標(biāo)識(shí) 客體標(biāo)識(shí) 事件的結(jié)果 等 4 審計(jì)記錄應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的刪 除 修改或覆蓋等 1 安全審計(jì)應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和客戶端上的每 個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫(kù)用戶 2 安全審計(jì)應(yīng)記錄系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事 件 包括重要用戶行為 系統(tǒng)資源的異常 使用和重要系統(tǒng)命令的使用 3 安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)包括日期和時(shí)間 類型 主體標(biāo)識(shí) 客體標(biāo)識(shí) 事件的結(jié)果 等 4 安全審計(jì)應(yīng)可以根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析 并生成審計(jì)報(bào)表 5 安全審計(jì)應(yīng)可以對(duì)特定事件 提供指定方 技術(shù)要求項(xiàng)技術(shù)要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 式的實(shí)時(shí)報(bào)警 6 審計(jì)進(jìn)程應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的中 斷 7 審計(jì)記錄應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的刪 除 修改或覆蓋等 系統(tǒng) 保護(hù) 1 系統(tǒng)應(yīng)提供在管理維護(hù)狀態(tài)中運(yùn)行的能力 管理維護(hù)狀態(tài)只能被系統(tǒng)管理員使用 1 系統(tǒng)因故障或其他原因中斷后 應(yīng)能夠以 手動(dòng)或自動(dòng)方式恢復(fù)運(yùn)行 剩余 信息 保護(hù) 1 應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)用戶的 鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間 被釋放或再分 配給其他用戶前得到完全清除 無論這些 信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中 2 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件 目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄 等資源所在的存儲(chǔ)空間 被釋放或重新分 配給其他用戶前得到完全清除 1 應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)用戶的 鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間 被釋放或再分 配給其他用戶前得到完全清除 無論這些 信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中 2 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件 目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄 等資源所在的存儲(chǔ)空間 被釋放或重新分 配給其他用戶前得到完全清除 入侵 防范 無1 應(yīng)進(jìn)行主機(jī)運(yùn)行監(jiān)視 包括監(jiān)視主機(jī)的 CPU 硬盤 內(nèi)存 網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情 況 2 應(yīng)設(shè)定資源報(bào)警域值 以便在資源使用超 過規(guī)定數(shù)值時(shí)發(fā)出報(bào)警 3 應(yīng)進(jìn)行特定進(jìn)程監(jiān)控 限制操作人員運(yùn)行 非法進(jìn)程 4 應(yīng)進(jìn)行主機(jī)賬戶監(jiān)控 限制對(duì)重要賬戶的 添加和更改 5 應(yīng)檢測(cè)各種已知的入侵行為 記錄入侵的 源IP 攻擊的類型 攻擊的目的 攻擊的 時(shí)間 并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警 6 應(yīng)能夠檢測(cè)重要程序完整性受到破壞 并 在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措 施 技術(shù)要求項(xiàng)技術(shù)要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 惡意 代碼 防范 1 服務(wù)器和重要終端設(shè)備 包括移動(dòng)設(shè)備 應(yīng)安裝實(shí)時(shí)檢測(cè)和查殺惡意代碼的軟件產(chǎn) 品 2 主機(jī)系統(tǒng)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防 惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫(kù) 1 服務(wù)器和終端設(shè)備 包括移動(dòng)設(shè)備 均應(yīng) 安裝實(shí)時(shí)檢測(cè)和查殺惡意代碼的軟件產(chǎn)品 2 主機(jī)系統(tǒng)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防 惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫(kù) 3 應(yīng)支持惡意代碼防范的統(tǒng)一管理 資源 控制 1 應(yīng)限制單個(gè)用戶的會(huì)話數(shù)量 2 應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式 網(wǎng)絡(luò)地址范圍 等條件限制終端登錄 1 應(yīng)限制單個(gè)用戶的多重并發(fā)會(huì)話 2 應(yīng)對(duì)最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制 3 應(yīng)對(duì)一個(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話連接數(shù) 進(jìn)行限制 4 應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式 網(wǎng)絡(luò)地址范圍 等條件限制終端登錄 5 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí) 鎖定和鑒別失敗鎖定 并規(guī)定解鎖或終止 方式 6 應(yīng)禁止同一用戶賬號(hào)在同一時(shí)間內(nèi)并發(fā)登 錄 7 應(yīng)限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小 使用限度 8 當(dāng)系統(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小 值時(shí) 應(yīng)能檢測(cè)和報(bào)警 9 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)定主體的服務(wù)優(yōu)先級(jí) 根據(jù)優(yōu)先級(jí)分配系統(tǒng)資源 保證優(yōu)先級(jí)低 的主體處理能力不會(huì)影響到優(yōu)先級(jí)高的主 體的處理能力 應(yīng)用 安全 身份 鑒別 1 應(yīng)用系統(tǒng)用戶的身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有唯一性 2 應(yīng)對(duì)登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別 3 系統(tǒng)用戶身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用 的特點(diǎn) 例如口令長(zhǎng)度 復(fù)雜性和定期的 更新等 4 應(yīng)具有登錄失敗處理功能 如 結(jié)束會(huì)話 1 系統(tǒng)用戶的身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有唯一性 2 應(yīng)對(duì)登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別 3 系統(tǒng)用戶的身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒 用的特點(diǎn) 例如口令長(zhǎng)度 復(fù)雜性和定期 的更新等 技術(shù)要求項(xiàng)技術(shù)要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 限制非法登錄次數(shù) 當(dāng)?shù)卿涍B接超時(shí) 自 動(dòng)退出 4 應(yīng)對(duì)同一用戶采用兩種或兩種以上組合的 鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別 5 應(yīng)具有登錄失敗處理功能 如 結(jié)束會(huì)話 限制非法登錄次數(shù) 當(dāng)?shù)卿涍B接超時(shí) 自 動(dòng)退出 6 應(yīng)具有鑒別警示功能 7 應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)及時(shí)清除存儲(chǔ)空間中動(dòng)態(tài)使用 的鑒別信息 訪問 控制 1 應(yīng)依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)客體的訪問 2 自主訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安 全直接相關(guān)的主體 客體及它們之間的操 作 3 自主訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級(jí) 客體為文件 數(shù)據(jù)庫(kù)表級(jí) 4 應(yīng)由授權(quán)主體設(shè)置用戶對(duì)系統(tǒng)功能操作和 對(duì)數(shù)據(jù)訪問的權(quán)限 5 應(yīng)實(shí)現(xiàn)應(yīng)用系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離 例 如將管理與審計(jì)的權(quán)限分配給不同的應(yīng)用 系統(tǒng)用戶 6 權(quán)限分離應(yīng)采用最小授權(quán)原則 分別授予 不同用戶各自為完成自己承擔(dān)任務(wù)所需的 最小權(quán)限 并在它們之間形成相互制約的 關(guān)系 7 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)用戶的訪問權(quán)限 1 應(yīng)依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)客體的訪問 2 自主訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安 全直接相關(guān)的主體 客體及它們之間的操 作 3 自主訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級(jí) 客體為文件 數(shù)據(jù)庫(kù)表級(jí) 4 應(yīng)由授權(quán)主體設(shè)置用戶對(duì)系統(tǒng)功能操作和 對(duì)數(shù)據(jù)訪問的權(quán)限 5 應(yīng)實(shí)現(xiàn)應(yīng)用系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離 例 如將管理與審計(jì)的權(quán)限分配給不同的應(yīng)用 系統(tǒng)用戶 6 權(quán)限分離應(yīng)采用最小授權(quán)原則 分別授予 不同用戶各自為完成自己承擔(dān)任務(wù)所需的 最小權(quán)限 并在它們之間形成相互制約的 關(guān)系 7 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)用戶的訪問權(quán)限 安全 審計(jì) 1 安全審計(jì)應(yīng)覆蓋到應(yīng)用系統(tǒng)的每個(gè)用戶 2 安全審計(jì)應(yīng)記錄應(yīng)用系統(tǒng)重要的安全相關(guān) 事件 包括重要用戶行為和重要系統(tǒng)功能 的執(zhí)行等 3 安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)包括日期和時(shí)間 類型 主體標(biāo)識(shí) 客體標(biāo)識(shí) 事件的結(jié)果 等 1 安全審計(jì)應(yīng)覆蓋到應(yīng)用系統(tǒng)的每個(gè)用戶 2 安全審計(jì)應(yīng)記錄應(yīng)用系統(tǒng)重要的安全相關(guān) 事件 包括重要用戶行為 系統(tǒng)資源的異 常使用和重要系統(tǒng)功能的執(zhí)行等 3 安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)包括日期和時(shí)間 類型 主體標(biāo)識(shí) 客體標(biāo)識(shí) 事件的結(jié)果 技術(shù)要求項(xiàng)技術(shù)要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 4 審計(jì)記錄應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的刪 除 修改或覆蓋等 等 4 安全審計(jì)應(yīng)可以根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析 并生成審計(jì)報(bào)表 5 安全審計(jì)應(yīng)可以對(duì)特定事件 提供指定方 式的實(shí)時(shí)報(bào)警 6 審計(jì)進(jìn)程應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的中 斷 7 審計(jì)記錄應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的刪 除 修改或覆蓋等 剩余 信息 保護(hù) 1 應(yīng)保證用戶的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間 被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清 除 無論這些信息是存放在硬盤上還是在 內(nèi)存中 2 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件 目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄 等資源所在的存儲(chǔ)空間 被釋放或重新分 配給其他用戶前得到完全清除 1 應(yīng)保證用戶的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間 被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清 除 無論這些信息是存放在硬盤上還是在 內(nèi)存中 2 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件 目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄 等資源所在的存儲(chǔ)空間 被釋放或重新分 配給其他用戶前得到完全清除 通信 完整 性 1 通信雙方應(yīng)約定單向的校驗(yàn)碼算法 計(jì)算 通信數(shù)據(jù)報(bào)文的校驗(yàn)碼 在進(jìn)行通信時(shí) 雙方根據(jù)校驗(yàn)碼判斷對(duì)方報(bào)文的有效性 1 通信雙方應(yīng)約定密碼算法 計(jì)算通信數(shù)據(jù) 報(bào)文的報(bào)文驗(yàn)證碼 在進(jìn)行通信時(shí) 雙方 根據(jù)校驗(yàn)碼判斷對(duì)方報(bào)文的有效性 抗抵 賴 無1 應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接 收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能 2 應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接 收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能 通信 保密 性 1 當(dāng)通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任 何響應(yīng) 另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話 2 在通信雙方建立連接之前 利用密碼技術(shù) 進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證 3 在通信過程中 應(yīng)對(duì)敏感信息字段進(jìn)行加 密 1 當(dāng)通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任 何響應(yīng) 另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話 2 在通信雙方建立連接之前 利用密碼技術(shù) 進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證 3 在通信過程中 應(yīng)對(duì)整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過程 進(jìn)行加密 4 應(yīng)選用符合國(guó)家有關(guān)部門要求的密碼算法 技術(shù)要求項(xiàng)技術(shù)要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 軟件 容錯(cuò) 1 應(yīng)對(duì)通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸 入的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效性檢驗(yàn) 2 應(yīng)對(duì)通過人機(jī)接口方式進(jìn)行的操作提供 回退 功能 即允許按照操作的序列進(jìn)行 回退 3 在故障發(fā)生時(shí) 應(yīng)繼續(xù)提供一部分功能 確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧?1 應(yīng)對(duì)通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸 入的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效性檢驗(yàn) 2 應(yīng)對(duì)通過人機(jī)接口方式進(jìn)行的操作提供 回退 功能 即允許按照操作的序列進(jìn) 行回退 3 應(yīng)有狀態(tài)監(jiān)測(cè)能力 當(dāng)故障發(fā)生時(shí) 能實(shí) 時(shí)檢測(cè)到故障狀態(tài)并報(bào)警 4 應(yīng)有自動(dòng)保護(hù)能力 當(dāng)故障發(fā)生時(shí) 自動(dòng) 保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài) 資源 控制 1 應(yīng)限制單個(gè)用戶的多重并發(fā)會(huì)話 2 應(yīng)對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行 限制 3 應(yīng)對(duì)一個(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話連接數(shù) 進(jìn)行限制 1 應(yīng)限制單個(gè)用戶的多重并發(fā)會(huì)話 2 應(yīng)對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行 限制 3 應(yīng)對(duì)一個(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話連接數(shù) 進(jìn)行限制 4 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí) 鎖定和鑒別失敗鎖定 并規(guī)定解鎖或終止 方式 5 應(yīng)禁止同一用戶賬號(hào)在同一時(shí)間內(nèi)并發(fā)登 錄 6 應(yīng)對(duì)一個(gè)訪問用戶或一個(gè)請(qǐng)求進(jìn)程占用的 資源分配最大限額和最小限額 7 應(yīng)根據(jù)安全屬性 用戶身份 訪問地址 時(shí)間范圍等 允許或拒絕用戶建立會(huì)話連 接 8 當(dāng)系統(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小 值時(shí) 應(yīng)能檢測(cè)和報(bào)警 9 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)定主體的服務(wù)優(yōu)先級(jí) 根據(jù)優(yōu)先級(jí)分配系統(tǒng)資源 保證優(yōu)先級(jí)低 的主體處理能力不會(huì)影響到優(yōu)先級(jí)高的主 體的處理能力 技術(shù)要求項(xiàng)技術(shù)要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 代碼 安全 1 應(yīng)對(duì)應(yīng)用程序代碼進(jìn)行惡意代碼掃描 2 應(yīng)對(duì)應(yīng)用程序代碼進(jìn)行安全脆弱性分析 1 應(yīng)制定應(yīng)用程序代碼編寫安全規(guī)范 要求 開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼 2 應(yīng)對(duì)應(yīng)用程序代碼進(jìn)行代碼復(fù)審 識(shí)別可 能存在的惡意代碼 3 應(yīng)對(duì)應(yīng)用程序代碼進(jìn)行安全脆弱性分析 4 應(yīng)對(duì)應(yīng)用程序代碼進(jìn)行穿透性測(cè)試 數(shù)據(jù) 完整 性 1 應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù) 鑒別信息和 用戶數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞 2 應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù) 鑒別信息和 用戶數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過程中完整性受到破壞 1 應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù) 鑒別信息和 用戶數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞 并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù) 措施 2 應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù) 鑒別信息和 用戶數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過程中完整性受到破壞 并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù) 措施 3 應(yīng)能夠檢測(cè)到重要程序的完整性受到破壞 并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù) 措施 數(shù)據(jù) 保密 性 1 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 操作系統(tǒng) 數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)和 應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息 敏感的系統(tǒng)管理數(shù) 據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他有 效措施實(shí)現(xiàn)傳輸保密性 2 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 操作系統(tǒng) 數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)和 應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息 敏感的系統(tǒng)管理數(shù) 據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他保 護(hù)措施實(shí)現(xiàn)存儲(chǔ)保密性 3 當(dāng)使用便攜式和移動(dòng)式設(shè)備時(shí) 應(yīng)加密或 者采用可移動(dòng)磁盤存儲(chǔ)敏感信息 1 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 操作系統(tǒng) 數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)和 應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息 敏感的系統(tǒng)管理數(shù) 據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他有 效措施實(shí)現(xiàn)傳輸保密性 2 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 操作系統(tǒng) 數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)和 應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息 敏感的系統(tǒng)管理數(shù) 據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他保 護(hù)措施實(shí)現(xiàn)存儲(chǔ)保密性 3 當(dāng)使用便攜式和移動(dòng)式設(shè)備時(shí) 應(yīng)加密或 者采用可移動(dòng)磁盤存儲(chǔ)敏感信息 4 用于特定業(yè)務(wù)通信的通信信道應(yīng)符合相關(guān) 的國(guó)家規(guī)定 數(shù)據(jù) 安全 數(shù)據(jù)1 應(yīng)提供自動(dòng)機(jī)制對(duì)重要信息進(jìn)行有選擇的1 應(yīng)提供自動(dòng)機(jī)制對(duì)重要信息進(jìn)行本地和異 技術(shù)要求項(xiàng)技術(shù)要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 備份 和恢 復(fù) 數(shù)據(jù)備份 2 應(yīng)提供恢復(fù)重要信息的功能 3 應(yīng)提供重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 通信線路和服務(wù)器 的硬件冗余 地備份 2 應(yīng)提供恢復(fù)重要信息的功能 3 應(yīng)提供重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 通信線路和服務(wù)器 的硬件冗余 4 應(yīng)提供重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的本地系統(tǒng)級(jí)熱備份 四 管理管理要求要求 管理要求項(xiàng)管理要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 崗位 設(shè)置 1 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門 設(shè) 立安全主管人 安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé) 人崗位 定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé) 2 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理人員 網(wǎng)絡(luò)管理人員 安 全管理人員崗位 定義各個(gè)工作崗位的職 責(zé) 3 應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和 崗位的職責(zé) 分工和技能要求 1 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門 設(shè) 立安全主管人 安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé) 人崗位 定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé) 2 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理人員 網(wǎng)絡(luò)管理人員 安 全管理人員崗位 定義各個(gè)工作崗位的職 責(zé) 3 應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì) 或領(lǐng)導(dǎo)小組 其最高領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)由單位主管領(lǐng) 導(dǎo)委任或授權(quán) 4 應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和 崗位的職責(zé) 分工和技能要求 人員 配備 1 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理人員 網(wǎng)絡(luò)管 理人員 安全管理人員等 2 安全管理人員不能兼任網(wǎng)絡(luò)管理員 系統(tǒng) 管理員 數(shù)據(jù)庫(kù)管理員等 1 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理人員 網(wǎng)絡(luò)管 理人員 安全管理人員等 2 應(yīng)配備專職安全管理人員 不可兼任 3 關(guān)鍵崗位應(yīng)定期輪崗 安全 管理 機(jī)構(gòu) 授權(quán) 和審 批 1 應(yīng)授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人 對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)進(jìn) 行審批 2 應(yīng)列表說明須審批的事項(xiàng) 審批部門和可 批準(zhǔn)人 1 應(yīng)授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人 對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)進(jìn) 行審批 2 應(yīng)列表說明須審批的事項(xiàng) 審批部門和可 批準(zhǔn)人 3 應(yīng)建立各審批事項(xiàng)的審批程序 按照審批 程序執(zhí)行審批過程 4 應(yīng)建立關(guān)鍵活動(dòng)的雙重審批制度 5 不再適用的權(quán)限應(yīng)及時(shí)取消授權(quán) 6 應(yīng)定期審查 更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目 7 應(yīng)記錄授權(quán)過程并保存授權(quán)文檔 管理要求項(xiàng)管理要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 溝通 和合 作 1 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員和組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間 的合作與溝通 定期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì) 議 共同協(xié)助處理信息安全問題 2 信息安全職能部門應(yīng)定期或不定期召集相 關(guān)部門和人員召開安全工作會(huì)議 協(xié)調(diào)安 全工作的實(shí)施 3 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位 公安機(jī)關(guān) 電信公司 的合作與溝通 以便在發(fā)生安全事件時(shí)能 夠得到及時(shí)的支持 1 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員和組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間 的合作與溝通 定期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì) 議 共同協(xié)助處理信息安全問題 2 信息安全職能部門應(yīng)定期或不定期召集相 關(guān)部門和人員召開安全工作會(huì)議 協(xié)調(diào)安 全工作的實(shí)施 3 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組或者安全管理委員會(huì)定 期召開例會(huì) 對(duì)信息安全工作進(jìn)行指導(dǎo) 決策 4 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位 公安機(jī)關(guān) 電信公司 的合作與溝通 以便在發(fā)生安全事件時(shí)能 夠得到及時(shí)的支持 5 應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商 業(yè)界專家 專業(yè)的安全 公司 安全組織的合作與溝通 獲取信息 安全的最新發(fā)展動(dòng)態(tài) 當(dāng)發(fā)生緊急事件的 時(shí)候能夠及時(shí)得到支持和幫助 6 應(yīng)文件說明外聯(lián)單位 合作內(nèi)容和聯(lián)系方 式 7 聘請(qǐng)信息安全專家 作為常年的安全顧問 指導(dǎo)信息安全建設(shè) 參與安全規(guī)劃和安全 評(píng)審等 審核 和檢 查 1 應(yīng)由安全管理人員定期進(jìn)行安全檢查 檢 查內(nèi)容包括用戶賬號(hào)情況 系統(tǒng)漏洞情況 系統(tǒng)審計(jì)情況等 1 應(yīng)由安全管理人員定期進(jìn)行安全檢查 檢 查內(nèi)容包括用戶賬號(hào)情況 系統(tǒng)漏洞情況 系統(tǒng)審計(jì)情況等 2 應(yīng)由安全管理部門組織相關(guān)人員定期進(jìn)行 全面安全檢查 檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技 術(shù)措施的有效性 安全配置與安全策略的 一致性 安全管理制度的執(zhí)行情況等 3 應(yīng)由安全管理部門組織相關(guān)人員定期分析 評(píng)審異常行為的審計(jì)記錄 發(fā)現(xiàn)可疑行為 形成審計(jì)分析報(bào)告 并采取必要的應(yīng)對(duì)措 施 4 應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查 匯總 安全檢查數(shù)據(jù) 形成安全檢查報(bào)告 并對(duì) 安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào) 管理要求項(xiàng)管理要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 5 應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全 審核和安全檢查工作 定期按照程序進(jìn)行 安全審核和安全檢查活動(dòng) 管理 制度 1 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針 政策性 文件和安全策略等 說明機(jī)構(gòu)安全工作的 總體目標(biāo) 范圍 方針 原則 責(zé)任等 2 應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中重要的管理內(nèi)容建立 安全管理制度 以規(guī)范安全管理活動(dòng) 約 束人員的行為方式 3 應(yīng)對(duì)要求管理人員或操作人員執(zhí)行的重要 管理操作 建立操作規(guī)程 以規(guī)范操作行 為 防止操作失誤 1 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針 政策性 文件和安全策略等 說明機(jī)構(gòu)安全工作的 總體目標(biāo) 范圍 方針 原則 責(zé)任等 2 應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立 安全管理制度 以規(guī)范安全管理活動(dòng) 約 束人員的行為方式 3 應(yīng)對(duì)要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常 管理操作 建立操作規(guī)程 以規(guī)范操作行 為 防止操作失誤 4 應(yīng)形成由安全政策 安全策略 管理制度 操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制 度體系 5 應(yīng)由安全管理職能部門定期組織相關(guān)部門 和相關(guān)人員對(duì)安全管理制度體系的合理性 和適用性進(jìn)行審定 制定 和發(fā) 布 1 應(yīng)在信息安全職能部門的總體負(fù)責(zé)下 組 織相關(guān)人員制定 2 應(yīng)保證安全管理制度具有統(tǒng)一的格式風(fēng)格 并進(jìn)行版本控制 3 應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理進(jìn)行論 證和審定 4 安全管理制度應(yīng)經(jīng)過管理層簽發(fā)后按照一 定的程序以文件形式發(fā)布 1 應(yīng)在信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的負(fù)責(zé)下 組織相 關(guān)人員制定 2 應(yīng)保證安全管理制度具有統(tǒng)一的格式風(fēng)格 并進(jìn)行版本控制 3 應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理進(jìn)行論 證和審定 4 安全管理制度應(yīng)經(jīng)過管理層簽發(fā)后按照一 定的程序以文件形式發(fā)布 5 安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍 并對(duì)收發(fā) 文進(jìn)行登記 安全 管理 制度 評(píng)審 和修 訂 1 應(yīng)定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行評(píng)審和修訂 對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn) 行修訂 1 應(yīng)定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行評(píng)審和修訂 對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn) 行修訂 2 當(dāng)發(fā)生重大安全事故 出現(xiàn)新的安全漏洞 以及技術(shù)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更時(shí) 應(yīng)對(duì)安全 管理制度進(jìn)行檢查 審定和修訂 3 每個(gè)制度文檔應(yīng)有相應(yīng)負(fù)責(zé)人或負(fù)責(zé)部門 管理要求項(xiàng)管理要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 負(fù)責(zé)對(duì)明確需要修訂的制度文檔的維護(hù) 人員 錄用 1 應(yīng)保證被錄用人具備基本的專業(yè)技術(shù)水平 和安全管理知識(shí) 2 應(yīng)對(duì)被錄用人的身份 背景 專業(yè)資格和 資質(zhì)等進(jìn)行審查 3 應(yīng)對(duì)被錄用人所具備的技術(shù)技能進(jìn)行考核 4 應(yīng)對(duì)被錄用人說明其角色和職責(zé) 5 應(yīng)簽署保密協(xié)議 1 應(yīng)保證被錄用人具備基本的專業(yè)技術(shù)水平 和安全管理知識(shí) 2 應(yīng)對(duì)被錄用人的身份 背景 專業(yè)資格和 資質(zhì)等進(jìn)行審查 3 應(yīng)對(duì)被錄用人所具備的技術(shù)技能進(jìn)行考核 4 應(yīng)對(duì)被錄用人說明其角色和職責(zé) 5 應(yīng)簽署保密協(xié)議 6 從事關(guān)鍵崗位的人員應(yīng)從內(nèi)部人員選拔 并定期進(jìn)行信用審查 7 從事關(guān)鍵崗位的人員應(yīng)簽署崗位安全協(xié)議 人員 離崗 1 應(yīng)立即終止由于各種原因即將離崗的員工 的所有訪問權(quán)限 2 應(yīng)取回各種身份證件 鑰匙 徽章等以及 機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備 3 應(yīng)經(jīng)機(jī)構(gòu)人事部門辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù) 并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開 1 應(yīng)立即終止由于各種原因即將離崗的員工 的所有訪問權(quán)限 2 應(yīng)取回各種身份證件 鑰匙 徽章等以及 機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備 3 應(yīng)經(jīng)機(jī)構(gòu)人事部門辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù) 并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開 人員 考核 1 應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及 安全認(rèn)知的考核 2 應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面 嚴(yán)格的安 全審查 3 應(yīng)對(duì)違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒 1 應(yīng)對(duì)所有人員進(jìn)行全面 嚴(yán)格的安全審查 2 應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及 安全認(rèn)知的考核 3 應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存 4 應(yīng)對(duì)違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒 安全 意識(shí) 教育 和培 訓(xùn) 1 應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育 2 應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施 3 應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃 對(duì)信息安全 基礎(chǔ)知識(shí) 崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn) 4 應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記 錄并歸檔保存 1 應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育 2 應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施 3 應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃 對(duì)信息安全 基礎(chǔ)知識(shí) 崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn) 4 應(yīng)針對(duì)不同崗位制定不同培訓(xùn)計(jì)劃 5 應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記 錄并歸檔保存 人員 安全 管理 第三 方人 1 第三方人員應(yīng)在訪問前與機(jī)構(gòu)簽署安全責(zé) 任合同書或保密協(xié)議 1 第三方人員應(yīng)在訪問前與機(jī)構(gòu)簽署安全責(zé) 任合同書或保密協(xié)議 管理要求項(xiàng)管理要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 員訪 問管 理 2 對(duì)重要區(qū)域的訪問 必須經(jīng)過有關(guān)負(fù)責(zé)人 的批準(zhǔn) 并由專人陪同或監(jiān)督下進(jìn)行 并 記錄備案 2 對(duì)重要區(qū)域的訪問 須提出書面申請(qǐng) 批 準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督 并記錄備案 3 對(duì)第三方人員允許訪問的區(qū)域 系統(tǒng) 設(shè) 備 信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書面的規(guī)定 并按 照規(guī)定執(zhí)行 系統(tǒng) 定級(jí) 1 應(yīng)明確信息系統(tǒng)劃分的方法 2 應(yīng)確定信息系統(tǒng)的安全等級(jí) 3 應(yīng)以書面的形式定義確定了安全等級(jí)的信 息系統(tǒng)的屬性 包括使命 業(yè)務(wù) 網(wǎng)絡(luò) 硬件 軟件 數(shù)據(jù) 邊界 人員等 4 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門 的批準(zhǔn) 1 應(yīng)明確信息系統(tǒng)劃分的方法 2 應(yīng)確定信息系統(tǒng)的安全等級(jí) 3 應(yīng)以書面的形式定義確定了安全等級(jí)的信 息系統(tǒng)的屬性 包括使命 業(yè)務(wù) 網(wǎng)絡(luò) 硬件 軟件 數(shù)據(jù) 邊界 人員等 4 應(yīng)以書面的形式說明確定一個(gè)信息系統(tǒng)為 某個(gè)安全等級(jí)的方法和理由 5 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)信 息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行 論證和審定 6 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門 的批準(zhǔn) 系統(tǒng) 建設(shè) 管理 安全 方案 設(shè)計(jì) 1 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全級(jí)別選擇基本安全措施 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施 2 應(yīng)以書面的形式描述對(duì)系統(tǒng)的安全保護(hù)要 求和策略 安全措施等內(nèi)容 形成系統(tǒng)的 安全方案 3 應(yīng)對(duì)安全方案進(jìn)行細(xì)化 形成能指導(dǎo)安全 系統(tǒng)建設(shè)和安全產(chǎn)品采購(gòu)的詳細(xì)設(shè)計(jì)方案 4 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)安 全設(shè)計(jì)方案的合理性和正確性進(jìn)行論證和 審定 5 應(yīng)確保安全設(shè)計(jì)方案必須經(jīng)過批準(zhǔn) 才能 正式實(shí)施 1 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全級(jí)別選擇基本安全措施 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施 2 應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對(duì)信息系統(tǒng)的安 全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃 制定近期和遠(yuǎn)期的 安全建設(shè)工作計(jì)劃 3 應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情況 統(tǒng)一考 慮安全保障體系的總體安全策略 安全技 術(shù)框架 安全管理策略 總體建設(shè)規(guī)劃和 詳細(xì)設(shè)計(jì)方案 并形成配套文件 4 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總 體安全策略 安全技術(shù)框架 安全管理策 略 總體建設(shè)規(guī)劃 詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān) 配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審 定 5 應(yīng)確?？傮w安全策略 安全技術(shù)框架 安 全管理策略 總體建設(shè)規(guī)劃 詳細(xì)設(shè)計(jì)方 管理要求項(xiàng)管理要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 案等文件必須經(jīng)過批準(zhǔn) 才能正式實(shí)施 6 應(yīng)根據(jù)安全測(cè)評(píng) 安全評(píng)估的結(jié)果定期調(diào) 整和修訂總體安全策略 安全技術(shù)框架 安全管理策略 總體建設(shè)規(guī)劃 詳細(xì)設(shè)計(jì) 方案等相關(guān)配套文件 產(chǎn)品 采購(gòu) 1 應(yīng)確保安全產(chǎn)品的使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī) 定 2 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品的使用符合國(guó)家密碼主管 部門的要求 3 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu) 1 應(yīng)確保安全產(chǎn)品的使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī) 定 2 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品的使用符合國(guó)家密碼主管 部門的要求 3 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu) 4 應(yīng)制定產(chǎn)品采購(gòu)方面的管理制度明確說明 采購(gòu)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則 5 應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試 確定產(chǎn)品的 候選范圍 并定期審定和更新候選產(chǎn)品名 單 自行 軟件 開發(fā) 1 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開 2 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指 南 3 應(yīng)確保系統(tǒng)開發(fā)文檔由專人負(fù)責(zé)保管 系 統(tǒng)開發(fā)文檔的使用受到控制 1 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開 2 應(yīng)確保系統(tǒng)開發(fā)文檔由專人負(fù)責(zé)保管 系 統(tǒng)開發(fā)文檔的使用受到控制 3 應(yīng)制定開發(fā)方面的管理制度明確說明開發(fā) 過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則 4 應(yīng)確保開發(fā)人員和測(cè)試人員的分離 測(cè)試 數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果受到控制 5 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指 南 6 應(yīng)確保對(duì)程序資源庫(kù)的修改 更新 發(fā)布 進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn) 外包 軟件 開發(fā) 1 應(yīng)與軟件開發(fā)單位簽訂協(xié)議 明確知識(shí)產(chǎn) 權(quán)的歸屬和安全方面的要求 2 應(yīng)根據(jù)協(xié)議的要求檢測(cè)軟件質(zhì)量 3 應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在 的惡意代碼 4 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指 南 1 應(yīng)與軟件開發(fā)單位簽訂協(xié)議 明確知識(shí)產(chǎn) 權(quán)的歸屬和安全方面的要求 2 應(yīng)根據(jù)協(xié)議的要求檢測(cè)軟件質(zhì)量 3 應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在 的惡意代碼 4 應(yīng)要求開發(fā)單位提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾 管理要求項(xiàng)管理要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 5 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔 和使用指南 工程 實(shí)施 1 應(yīng)與工程實(shí)施單位簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議 約束工程實(shí)施單位的行為 2 應(yīng)指定或授權(quán)專門的人員或部門負(fù)責(zé)工程 實(shí)施過程的管理 3 應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過程 1 應(yīng)與工程實(shí)施單位簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議 約束工程實(shí)施單位的行為 2 應(yīng)指定或授權(quán)專門的人員或部門負(fù)責(zé)工程 實(shí)施過程的管理 3 應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過程 并要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)行安全工 程過程 4 應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度 明確說 明實(shí)施過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則 測(cè)試 驗(yàn)收 1 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試驗(yàn)收 2 應(yīng)在測(cè)試驗(yàn)收前根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求 等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案 測(cè)試驗(yàn)收過程中詳 細(xì)記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果 形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 3 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn) 收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定 沒有疑問后由雙方簽字 1 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試驗(yàn)收 2 應(yīng)在測(cè)試驗(yàn)收前根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求 等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案 測(cè)試驗(yàn)收過程中詳 細(xì)記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果 形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 3 應(yīng)委托公正的第三方測(cè)試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行 測(cè)試 并出具測(cè)試報(bào)告 4 應(yīng)制定系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收方面的管理制度明確 說明系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的控制方法和人員行為 準(zhǔn)則 5 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn) 收的管理 并按照管理制度的要求完成系 統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收工作 6 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn) 收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定 沒有疑問后由雙方簽字 系統(tǒng) 交付 1 應(yīng)明確系統(tǒng)的交接手續(xù) 并按照交接手續(xù) 完成交接工作 2 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方完成對(duì)委托建設(shè)方的運(yùn)維 技術(shù)人員的培訓(xùn) 3 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方提交系統(tǒng)建設(shè)過程中的文 檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔 4 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方進(jìn)行服務(wù)承諾 并提交服 務(wù)承諾書 確保對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的支持 1 應(yīng)明確系統(tǒng)的交接手續(xù) 并按照交接手續(xù) 完成交接工作 2 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方完成對(duì)委托建設(shè)方的運(yùn)維 技術(shù)人員的培訓(xùn) 3 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方提交系統(tǒng)建設(shè)過程中的文 檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔 4 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方進(jìn)行服務(wù)承諾 并提交服 務(wù)承諾書 確保對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的支持 管理要求項(xiàng)管理要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 5 應(yīng)制定系統(tǒng)交付方面的管理制度明確說明 系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則 6 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的 管理工作 并按照管理制度的要求完成系 統(tǒng)交付工作 系統(tǒng) 備案 無1 應(yīng)將系統(tǒng)定級(jí) 系統(tǒng)屬性等材料指定專門 的人員或部門負(fù)責(zé)管理 并控制這些材料 的使用 2 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)和系統(tǒng)屬性等資料報(bào)系統(tǒng)主 管部門備案 3 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí) 系統(tǒng)屬性 等級(jí)劃分理由 及其他要求的備案材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備 案 安全 測(cè)評(píng) 無1 應(yīng)在系統(tǒng)投入運(yùn)行前進(jìn)行安全測(cè)評(píng) 測(cè)評(píng) 后符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的才能投入 使用 2 應(yīng)在系統(tǒng)運(yùn)行過程中定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全 測(cè)評(píng) 發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求 的及時(shí)整改 3 應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全 測(cè)評(píng) 發(fā)現(xiàn)級(jí)別發(fā)生變化的及時(shí)調(diào)整級(jí)別 并進(jìn)行安全改造 發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保 護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改 4 應(yīng)選擇具有國(guó)家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì) 的測(cè)評(píng)單位進(jìn)行安全測(cè)評(píng) 5 應(yīng)與測(cè)評(píng)單位簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議 約 束測(cè)評(píng)單位的行為 6 應(yīng)指定或授權(quán)專門的人員或部門負(fù)責(zé)安全 測(cè)評(píng)的管理 安全 服務(wù) 商選 擇 1 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān) 規(guī)定 1 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān) 規(guī)定 系統(tǒng) 運(yùn)維 環(huán)境 管理 1 應(yīng)對(duì)機(jī)房供配電 空調(diào) 溫濕度控制等設(shè) 施指定專人或?qū)ｉT的部門定期進(jìn)行維護(hù)管 1 應(yīng)對(duì)機(jī)房供配電 空調(diào) 溫濕度控制等設(shè) 施指定專人或?qū)ｉT的部門定期進(jìn)行維護(hù)管 管理要求項(xiàng)管理要求項(xiàng)二級(jí)等保二級(jí)等保三級(jí)等保三級(jí)等保 理 2 應(yīng)配備機(jī)房安全管理人員 對(duì)機(jī)房的出入 服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理 3 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度 對(duì)有關(guān)機(jī)房物 理訪問 物品帶進(jìn) 帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境 安全等方面的管理作出規(guī)定 4 應(yīng)對(duì)機(jī)房來訪人員實(shí)行登記 備案管理 同時(shí)限制來訪人員的活動(dòng)范圍 5 加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理 包括如工 作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰 匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等 理 2 應(yīng)配備機(jī)房安全管理人員 對(duì)機(jī)房的出入 服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理 3 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度 對(duì)有關(guān)機(jī)房物 理訪問 物品帶進(jìn) 帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境 安全等方面的管理作出規(guī)定 4 加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理 包括如工 作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰 匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等 5 應(yīng)有指定的部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全 并配置電 子門禁系統(tǒng) 對(duì)機(jī)房來訪人員實(shí)行登記記 錄和電子記錄雙重備案管理 6 應(yīng)對(duì)辦公環(huán)境的人員行為 如工作人員離 開座位應(yīng)確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)和 桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等作 出規(guī)定 資產(chǎn) 管理 1 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度 規(guī)定信息系統(tǒng) 資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門 2 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn) 資 產(chǎn)所屬關(guān)系 安全級(jí)別和所處位置等信息 的資產(chǎn)清單 3 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行定性賦 值和標(biāo)識(shí)管理 根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng) 的管理措施 1 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度 規(guī)定信息系統(tǒng) 資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門 并規(guī)范 資產(chǎn)管理和使用的行為 2 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn) 資 產(chǎn)所屬關(guān)系 安全級(jí)別和所處位置等信息 的資產(chǎn)清單 3 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行定性賦 值和標(biāo)識(shí)管理 根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng) 的管理措施 4 應(yīng)確定信息分類與標(biāo)識(shí)的原則和方法 并 對(duì)信息的使用 傳輸和存儲(chǔ)作出規(guī)定 管理 介質(zhì) 管理 1 應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中 并對(duì)各 類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù) 以防止被盜 被 毀 被未授權(quán)的修改以及信息的非法泄漏 2 應(yīng)有介質(zhì)的存儲(chǔ) 歸檔 登記和查詢記錄 并根據(jù)備份及存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤 點(diǎn) 3 對(duì)于需要送出維修或銷毀的介質(zhì) 應(yīng)首先 1 應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度 對(duì)介質(zhì)的存放 環(huán)境 使用 維護(hù)和銷毀等方面作出規(guī)定 2 應(yīng)有介質(zhì)的歸檔和查詢記錄 并對(duì)存檔介 質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn) 3