2004年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參考答案

20042004 年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參考答案年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參考答案 第一部分 單選題第一部分 單選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案 每題 0 5 分 1 封閉式基金期滿(mǎn)終止 清產(chǎn)核資后的 按投資者的出資比例進(jìn)行分配 A 基金總資產(chǎn) B 基金凈資產(chǎn) C 可分配收益 D 基金資本 2 按是否在證券交易所掛牌交易 證券可分為 A 上市證券和非上市證券 B 上市證券和掛牌證券 C 掛牌證券和公債證券 D 場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券 3 對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為 A 財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì) C 司法部和證監(jiān)會(huì) D 人民銀行和證監(jiān)會(huì) 4 事業(yè)單位用于證券投資的資金 按國(guó)家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的 A 借入資金 B 自有資金 C 預(yù)算內(nèi)資金 D 預(yù)算外資金 5 股票未來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的 A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值 6 某債券為一年付一次利息的息票債券 票面值為 1000 元 息票利率為 8 期限為 10 年 當(dāng)市場(chǎng)利率為 7 時(shí) 該債券的發(fā)行價(jià)格為 A 1060 24 B 1070 24 C 1080 24 D 1090 24 7 以下哪一個(gè)機(jī)構(gòu)不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu) A 會(huì)員大會(huì) B 董事會(huì) C 理事會(huì) D 監(jiān)察委員會(huì) 8 按是否在證券交易所掛牌交易 證券可分為 A 上市證券和非上市證券 B 上市證券和掛牌證券 C 掛牌證券和公債證券 D 場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券 9 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用 A 自有資金和依法籌集的資金 B 借入資金和自有資金 C 借入資金和依法籌集的資金 D 融入資金和自有資金 10 我國(guó) 證券投資基金管理暫行辦法 規(guī)定 基金管理公司的最低實(shí)收資本為 人民幣 萬(wàn)元 A 1000 B 2000 C 3000 D 5000 11 在實(shí)踐中 某股東要有股份公司實(shí)際的最大決策權(quán) 則持有的股票數(shù)額必須 達(dá)到?jīng)Q策所需的 A 絕對(duì)多數(shù) B 相對(duì)多數(shù) C 有效多數(shù) D 超過(guò)半數(shù) 12 按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間 在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式 被稱(chēng)為 A 展期償還 B 滿(mǎn)期償還 C 全額償還 D 部分償還 13 證券投資基金的資金主要投向 A 實(shí)業(yè) B 郵票 C 有價(jià)證券 D 珠寶 14 職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的 A 職業(yè)紀(jì)律 B 職業(yè)操守 C 職業(yè)規(guī)范 D 道德規(guī)范 15 職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對(duì)本職工作的 認(rèn)識(shí) 情感傾向和行為方式 也是一個(gè) 人對(duì)其職業(yè)地位 職業(yè)理想 職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識(shí)的心理表現(xiàn) A 性質(zhì) B 價(jià)值 C 責(zé)任 D 客觀 16 為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn) 基金辦法 規(guī)定 同一基金管理人管 理的全部基金持有 1 家公司發(fā)行的證券 不得超過(guò)該證券的 A 5 B 10 C 30 D 40 17 年 日本發(fā)布 證券交易法 規(guī)定銀行和信托機(jī)構(gòu)不準(zhǔn)從事有價(jià)證券的 買(mǎi)賣(mài)和承銷(xiāo)等業(yè)務(wù) 這類(lèi)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)及相關(guān)利潤(rùn)的收取應(yīng)由證券公司從事 從而 確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制 A 1933 B 1940 C 1971 D 1948 18 對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有集資需要的 ADR 計(jì)劃 合適的選擇應(yīng)是 ADR A 一級(jí)有擔(dān)保 B 二級(jí)有擔(dān)保 C 三級(jí)有擔(dān)保 D 144A 私募 19 開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于 A 基金總資產(chǎn)值 B 基金單位凈資產(chǎn)值 C 供求關(guān)系 D 基金資產(chǎn)凈值 20 為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要 1994 年 8 月 18 日國(guó)務(wù)院 第 160 號(hào)令發(fā)布了 它對(duì)于我國(guó)股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重 要的指導(dǎo)意義 A 國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定 B 股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則 C 國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定 D 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知 21 投資者 A 以 14 元 1 股的價(jià)格買(mǎi)入 X 公司股票若干股 年終分得現(xiàn)金股息 0 90 元 計(jì)算投資者 A 的股利收益率 A 5 96 B 6 43 C 8 98 D 5 08 22 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱(chēng) A 投資銀行 B 商人銀行 C 證券公司 D 證券商 23 償還期限在 1 年以上 10 年以下的國(guó)債被稱(chēng)為 A 短期國(guó)債 B 中期國(guó)債 C 長(zhǎng)期國(guó)債 D 無(wú)期國(guó)債 24 率先推出外匯期貨交易 標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是 A 芝加哥商品交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國(guó)際貨幣市場(chǎng) D 美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 25 按照 基金管理暫行辦法 的規(guī)定 基金管理人由 機(jī)構(gòu)擔(dān)任 A 證券公司 B 基金管理公司 C 信托投資公司 D 保險(xiǎn)公司 26 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有 A 承銷(xiāo) 經(jīng)紀(jì) 自營(yíng) B 兼并收購(gòu) 基金管理 C 承銷(xiāo) 經(jīng)紀(jì) 咨詢(xún)服務(wù) D 承銷(xiāo) 經(jīng)紀(jì) 自營(yíng) 兼并收購(gòu) 基金管理 咨詢(xún)服務(wù)及其他業(yè)務(wù) 27 保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮 A 本金安全和收益率 B 流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn) C 投資和融資 D 調(diào)劑資金余缺 28 世界上最早 最享盛譽(yù)和最有影響的股價(jià)指數(shù)是 A 道一瓊斯股價(jià)指數(shù) B 金融時(shí)報(bào) 指數(shù) C 日經(jīng) 225 股價(jià)指數(shù) D 恒生指數(shù) 29 證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是 A 法律特征與經(jīng)濟(jì)特征 B 法律特征與書(shū)面特征 C 經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征 D 經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征 30 我國(guó)對(duì)法人股在互相持股方面的一個(gè)規(guī)定是 一個(gè)公司擁有另一個(gè)企業(yè)占 以上的股份 則后者不能購(gòu)買(mǎi)前者的股份 A 5 B 10 C 15 D 20 31 證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的 單獨(dú)立戶(hù)管理 A 商業(yè)銀行 B 金融機(jī)構(gòu) C 證券公司 D 工商銀行 32 影響期權(quán)價(jià)格的最主要原因是 A 期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格 B 標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià) C 標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng) D 合約的期限 33 在股票票面上標(biāo)明的金額 是股票的 A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值 34 三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是 A 100 與年收益率的差 B 100 與合約最后交易日的 3 個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差 C 100 與年貼現(xiàn)率的差 D 100 與年收益率的和 35 設(shè)基金 A 在 2000 年 7 月某估價(jià)日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為 13532 3 萬(wàn)元 負(fù)債總額 為 35 4 萬(wàn)元 保管費(fèi)率為 0 2 計(jì)算該月應(yīng)提取的基金保管費(fèi)是 萬(wàn)元 A 2 2495 B 1 5368 C 0 8985 D 3 5486 36 深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股 以指數(shù)計(jì)算日股份 數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是 A 上證綜合指數(shù) B 深證綜合指數(shù) C 上證 30 指數(shù) D 深證成份股指數(shù) 37 在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí) 將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加總 然后再求 出股價(jià)指數(shù) 這種方法是 A 相對(duì)法 B 綜合法 C 基期加權(quán)法 D 計(jì)算期加權(quán)法 38 職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動(dòng)中從業(yè)人員與社會(huì)他人之間最本質(zhì) 最重要 最普遍的道德關(guān)系的一些 A 基本概念 B 基本準(zhǔn)則 C 基本特征 D 基本關(guān)系 39 契約型基金反映的是 關(guān)系 A 產(chǎn)權(quán)關(guān)系 B 所有權(quán)關(guān)系 C 債權(quán)債務(wù)關(guān)系 D 信托關(guān)系 40 政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債是 A 赤字國(guó)債 B 建設(shè)國(guó)債 C 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D 特種國(guó)債 41 債券分為實(shí)物債券 憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是 A 券面形態(tài) B 發(fā)行方式 C 流通方式 D 償還方式 42 在下述四個(gè)結(jié)論中 正確的結(jié)論是 A 職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 B 職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性 C 職業(yè)道德具有形式上的同一性 D 結(jié)論 A B 及 C 都不是正確的 43 證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金 交由 托管 A 基金托管人 B 基金承銷(xiāo)公司 C 基金管理公司 D 基金投資顧問(wèn) 44 一般不在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券是 A 債券 B 新發(fā)行的各類(lèi)證券 C 不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券 D 封閉式基金的受益憑證 45 除按規(guī)定分得本期固定股息外 無(wú)權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股 稱(chēng) 為 A 非累積優(yōu)先股 B 非參與優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率固定優(yōu)先股 46 1982 年 2 月率先開(kāi)辦堪薩斯價(jià)值線(xiàn)綜合指數(shù)期貨 標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正 式產(chǎn)生的交易所是 A 芝加哥商業(yè)交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 紐約證券交易所 D 美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 47 股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的關(guān)系是 A 股票價(jià)格先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng) B 股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期同步變動(dòng) C 股票價(jià)格落后于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng) D 股票價(jià)格變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)無(wú)關(guān) 48 優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí) 能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股 稱(chēng)為 A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股 49 社會(huì)主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是 A 物質(zhì)利益原則 B 經(jīng)濟(jì)效益原則 C 社會(huì)效益原則 D 人民利益原則 50 設(shè)按 2000 年 5 月 8 日收盤(pán)價(jià)計(jì)算 基金 B 擁有的金融資產(chǎn)總值為 22724 3 萬(wàn)元 現(xiàn) 金為 37 4 萬(wàn)元 已售出 1 億基金單位 試以已知價(jià)法計(jì)算基金 B 在 2000 年 5 月 9 日的基 金單位資產(chǎn)凈值 A 2 276 B 2 586 C 4 323 D 3 789 51 金融期貨證券是一種 A 商品證券 B 資本證券 C 貨幣證券 D 憑證證券 52 在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí) 先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù) 再加總求算術(shù)平均數(shù) 是 股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的 A 相對(duì)法 B 綜合法 C 基期加權(quán)法 D 計(jì)算期加權(quán)法 53 我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于 20 世紀(jì) 初期 A 60 年代 B 70 年代 C 80 年代 D 90 年代 54 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的 供委托人使用 采取其 他方式的 必須作出委托記錄 A 證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū) B 買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 C 指定交易協(xié)議書(shū) D 交割單 55 某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股 12 80 元 新股的認(rèn)購(gòu) 價(jià)格是每股 9 80 元 買(mǎi) 1 股新股需要 5 個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 試計(jì)算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先 股權(quán)的價(jià)值 A 0 5 0 4 B 0 5 0 5 C 0 4 0 4 D 0 4 0 5 56 在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后 公司以一部分股本作為股息派發(fā) 稱(chēng)之為 A 股票股息 B 財(cái)產(chǎn)股息 C 負(fù)債股息 D 建業(yè)股息 57 證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中 按其所屬的證券公司的指令或者利用 職務(wù)違反交易規(guī)則的 責(zé)任應(yīng)由 A 所屬證券公司不負(fù)責(zé)任 由其本人負(fù)責(zé) B 所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任 C 證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任 D 證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任 58 債券是由 出具的 A 投資者 B 債權(quán)人 C 債務(wù)人 D 代理發(fā)行者 59 根據(jù) 證券法 規(guī)定 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 自有資金不少于人民幣 A 5 億元 B 2 億元 C 5 千萬(wàn)元 D 1 億元 60 封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于 A 基金總資產(chǎn) B 基金凈資產(chǎn) C 供求關(guān)系 D 其他 61 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分 可分 A 證券承銷(xiāo)商 證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商等 B 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu) C 證券公司和可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資公司 D 證券公司與證券商 62 某股價(jià)平均數(shù) 選擇 ABC 三種股票為樣本股 這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為 10000 萬(wàn)股 8000 萬(wàn)股和 5000 萬(wàn)股 某計(jì)算日 這三種樣本股的收盤(pán)價(jià)分別為 8 00 元 9 00 元和 7 60 元 計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù) A 9 43 B 8 43 C 10 11 D 8 69 63 證券投資基金的資金主要投向 A 實(shí)業(yè) B 郵票 C 有價(jià)證券 D 珠寶 64 認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購(gòu)期限一般為 A 2 10 年 B 3 10 年 C 兩周到 30 天 D 兩周到 60 天 65 在債券寬限期過(guò)后 分次在規(guī)定的日期 按一定的償還率償還本金 這種償 還方式被稱(chēng)為 A 隨時(shí)償還 B 任意償還 C 到期償還 D 定期償還 66 根據(jù) 1997 年 12 月 10 日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的 證券交易所管理辦法 規(guī)定 證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是 A 有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B 有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu) C 有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D 有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 67 被公認(rèn)的職業(yè)道德事實(shí)上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng) 已形成人們 的職 業(yè)心理和職業(yè)習(xí)慣 因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性 A 普遍 B 規(guī)范 C 絕對(duì)穩(wěn)定 D 比較穩(wěn)定 68 為加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管 保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益 促進(jìn) 證券市場(chǎng)健康發(fā)展 1997 年 3 月 3 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了 A 禁止證券欺詐行為暫行辦法 B 關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定 C 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定 D 證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定 69 金融期貨的交易對(duì)象是 A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權(quán) 70 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用 A 自有資金和依法籌集的資金 B 借入資金和自有資金 C 借入資金和依法籌集的資金 D 融入資金和自有資金 第二部分 多選題第二部分 多選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案 每題 0 5 分 1 目前 我國(guó)證券公司的管理模式主要是 BCD A 業(yè)務(wù)總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式 2 流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債 它的特征是 ACD A 自由轉(zhuǎn)讓 B 主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C 通常不記名 D 自由認(rèn)購(gòu) E 無(wú)面值 3 債券寬限期以后 發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間 任意償還債券的一部分或全 部 這種方式可稱(chēng)為 BD A 定期償還 B 任意償還 C 定時(shí)償還 D 隨時(shí)償還 E 按期償還 4 我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有以下職權(quán) CDE A 制定和修改證券交易所章程 B 選舉和罷免會(huì)員理事 C 執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 D 制定 修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 E 審定對(duì)會(huì)員的接納 5 衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有 ABC A 股利收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 拆股后持有期收益率 E 直接收益率 6 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱(chēng)為 CD A 商業(yè)匯票 B 憑證證券 C 無(wú)價(jià)證券 D 商品證券 E 資本證券 7 國(guó)債按資金用途可以分為 ABDE A 赤字國(guó)債 B 建設(shè)國(guó)債 C 永久國(guó)債 D 特種國(guó)債 E 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 8 下列有關(guān)證券登記結(jié)算公司說(shuō)法正確的有 ACD A 法人 B 以營(yíng)利為目的 C 是有限責(zé)任公司 D 為證券交易提供集中的登記 托管與結(jié)算服務(wù) 9 股價(jià)平均數(shù)的種類(lèi)有 ABE A 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) B 加權(quán)股價(jià)平均數(shù) C 基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) D 計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) E 修正股價(jià)平均數(shù) 10 證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括 ABCD A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機(jī)構(gòu) 11 普通股票股東享有的權(quán)利主要是 ABD A 公司重大決策的參與權(quán) B 公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C 選擇管理者 D 其他權(quán)利 12 證券投資基金與股票 債券的區(qū)別在于 ACD A 所反映的關(guān)系不同 B 所籌資金的投向不同 C 收益水平不同 D 風(fēng)險(xiǎn)水平不同 13 備兌憑證的構(gòu)成要素是 ABDE A 發(fā)行主體 B 標(biāo)的物 C 發(fā)行規(guī)模 D 協(xié)議價(jià)格 E 認(rèn)股比率 14 證券投資基金資金的主要投向是 BCD A 房地產(chǎn) B 股票 C 債券 D 金融期貨 E 貨幣市場(chǎng)工具 15 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在 ABCDE A 履約保證不同 B 投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同 C 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 D 標(biāo)的物不同 E 盈虧的特點(diǎn)不同 16 普通股股東的權(quán)利是 ABD A 公司重大決策參與權(quán) B 公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C 選擇管理者 D 其他權(quán)利 17 股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法可分為以下幾種 ABCDE A 相對(duì)法 B 綜合法 C 計(jì)算期加權(quán) D 基期加權(quán) E 幾何加權(quán) 18 債券票面金額定得較小 將會(huì) ABCD A 有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi) B 發(fā)行工作量大 C 持有者分布面廣 D 印刷費(fèi)用較高 E 適宜私募發(fā)行 19 契約型基金的當(dāng)事人有 ABD A 管理人 B 托管人 C 承銷(xiāo)公司 D 投資者 20 影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素主要有 ACDE A 普通股的市價(jià) B 認(rèn)股數(shù)量 C 剩余有效期間 D 換股比率 E 認(rèn)股價(jià)格 21 股票的收益率一般高于債券 這是因?yàn)楣善泵媾R的 ABCDE 風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多 A 周期波動(dòng) B 信用 C 經(jīng)營(yíng) D 購(gòu)買(mǎi)力 E 財(cái)務(wù) 22 證券投資基金的費(fèi)用主要包括 A 管理費(fèi) B 托管費(fèi) C 運(yùn)作費(fèi) D 宣傳費(fèi)用 E 清算費(fèi)用 23 在我國(guó) 基金辦法 中 是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的 A 實(shí)收資本不少于 1000 萬(wàn)元 B 設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金管理部 C 有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員 D 具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件 E 具備安全 高效的清算 交割能力 24 基金管理人在遇到 時(shí) 有權(quán)暫停估值 A 基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí) B 出現(xiàn)巨額贖回的情形 C 基金投資所涉及的證券因故停牌 D 其他無(wú)法抗拒的原因致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的資產(chǎn)凈值 25 場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下幾個(gè)特征 A 是分散的無(wú)形市場(chǎng) B 采取經(jīng)紀(jì)商制 C 擁有眾多的證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D 以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易 E 管理比較寬松 26 無(wú)面額股票的特點(diǎn)是 A 可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例 B 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活 C 為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù) D 便于股票分割 27 影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有 A 期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格 B 標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià) C 標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng) D 合約的期限 E 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率 28 金融債券與銀行存款比較 它的特征在于 A 優(yōu)先性 B 流動(dòng)性 C 集中性 D 高利性 E 專(zhuān)用性 29 公債與其他債券相比 有以下特點(diǎn) A 票面額大 B 流通性強(qiáng) C 收益穩(wěn)定 D 免稅待遇 E 安全性高 30 證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括 A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 政策風(fēng)險(xiǎn) C 利率風(fēng)險(xiǎn) D 周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) E 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) 31 股息的具體形式有 A 現(xiàn)金股息 B 配股 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息 E 建業(yè)股息 32 下列哪些機(jī)構(gòu)屬證券服務(wù)機(jī)構(gòu) A 證券公司 B 證券商 C 證券登記結(jié)算公司 D 證券投資咨詢(xún)公司 33 普通股票的功能是 A 籌資功能 B 投資功能 C 投機(jī)功能 D 保值功能 34 金融期權(quán)的種類(lèi)主要有 A 金融期貨合約期權(quán) B 外幣期權(quán) C 股票指數(shù)期權(quán) D 利率期權(quán) E 股票期權(quán) 35 證券發(fā)行市場(chǎng)的部分組成是 A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 證券中介機(jī)構(gòu) D 證券管理機(jī)構(gòu) 36 證券交易所對(duì)證券交易行為的管理主要包括以下內(nèi)容 A 反欺詐 B 反壟斷 C 反操縱 D 反內(nèi)幕交易 E 反聯(lián)手做莊 37 認(rèn)股權(quán)證的三要素是 A 認(rèn)股方式 B 認(rèn)股期限 C 認(rèn)股價(jià)格 D 認(rèn)股時(shí)間 E 認(rèn)股數(shù)量 38 普通股票的基本特征為 普通股票是 A 最基本 最重要的股票 B 標(biāo)準(zhǔn)的股票 C 收益最高的股票 D 風(fēng)險(xiǎn)最大的股票 39 債券票面的基本要素有 A 票面價(jià)值 B 償還期限 C 利率 D 發(fā)行者名稱(chēng) E 承銷(xiāo)者名稱(chēng) 40 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值 可稱(chēng)謂 A 內(nèi)在價(jià)值 B 賬面價(jià)值 C 股票凈值 D 每股凈資產(chǎn) 41 存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為 A 市場(chǎng)容量大 籌資能力強(qiáng) B 發(fā)行一級(jí) ADR 的手續(xù)簡(jiǎn)單 發(fā)行成本低 C 減輕公司的利息負(fù)擔(dān) D 避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求 E 解決公司經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)上的困難 42 普通股票的功能是 A 籌資功能 B 投資功能 C 投機(jī)功能 D 保值功能 43 期貨價(jià)格的特點(diǎn)是 A 預(yù)期性 B 隱密性 C 連續(xù)性 D 權(quán)威性 44 影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有 A 資產(chǎn)凈值 B 基金收益 C 市場(chǎng)供求狀況 D 基金風(fēng)險(xiǎn) 45 根據(jù)投資標(biāo)的劃分 證券投資基金可分為 A 股票基金 B 國(guó)債基金 C 貨幣市場(chǎng)基金 D 平衡基金 E 黃金基金 46 國(guó)際債券的種類(lèi)有 A 全球債券 B 本國(guó)債券 C 美國(guó)債券 D 外國(guó)債券 E 歐洲債券 47 是不能流通轉(zhuǎn)讓的 A 基本建設(shè)債券 B 財(cái)政債券 C 特種債券 D 保值債券 E 國(guó)庫(kù)券 48 1981 年以來(lái) 我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有 A 國(guó)庫(kù)券 B 財(cái)政債券 C 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 D 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 E 保值公債 49 債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為 A 市場(chǎng)利率下調(diào) 基金收益下降 B 市場(chǎng)利率上調(diào) 基金收益下降 C 市場(chǎng)利率上調(diào) 基金收益上升 D 市場(chǎng)利率下調(diào) 基金收益上升 50 債券是一種 A 真實(shí)資本 B 虛擬資本 C 有價(jià)證券 D 收益憑證 51 我國(guó)的 公司法 規(guī)定 股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額 A 相等 B 無(wú)關(guān) C 超過(guò)票面金額 D 低于票面金額 52 債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有 A 投資者接受程度 B 債券信用級(jí)別 C 利息支付方式和計(jì)息方式 D 債券市場(chǎng)價(jià)格 E 證券主管部門(mén)的管理和指導(dǎo) 53 債券按照其券面形態(tài)劃分 有 A 水印式債券 B 凸紙版?zhèn)?C 實(shí)物債券 D 憑證式債券 E 記賬式債券 54 債券風(fēng)險(xiǎn)主要有 A 公司虧損風(fēng)險(xiǎn) B 市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 55 金融期貨的類(lèi)型主要有 A 外匯期貨 B 股票期貨 C 股價(jià)期貨 D 利率期貨 E 股價(jià)指數(shù)期貨 56 不屬于擔(dān)保證券 A 保證公司債 B 收益公司債 C 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 D 信用公司債 E 可轉(zhuǎn)換公司債 57 證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為 A 各類(lèi)公司債券 B 地方債券 C 普通股股票 D 中央政府的債券 58 參加場(chǎng)外交易的證券商包括 A 證券經(jīng)紀(jì)商 B 會(huì)員證券商 C 非會(huì)員證券商 D 證券承銷(xiāo)商 E 專(zhuān)門(mén)買(mǎi)賣(mài)政府債券 地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商 59 國(guó)債按償還期限可以分為 A 限期國(guó)債 B 中期國(guó)債 C 短期國(guó)債 D 長(zhǎng)期國(guó)債 E 展望國(guó)債 60 債券的性質(zhì)可以概括為 A 屬于有價(jià)證券 B 是一種真實(shí)資本 C 是債權(quán)的表現(xiàn) D 是所有權(quán)憑證 E 是一種參與經(jīng)營(yíng)的資格 第三部分 是非題第三部分 是非題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案 每題 0 5 分 1 國(guó)庫(kù)券起源于英國(guó) 屬于一種彌補(bǔ)國(guó)庫(kù)長(zhǎng)期收支差額的政府債券 2 1982 年 2 月 美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開(kāi)辦堪薩斯價(jià)值線(xiàn)綜合指數(shù)期貨 這標(biāo) 志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生 3 股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易 4 當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值低于其理論價(jià)值時(shí) 投資者可繼續(xù)持有債券 一方面 可得到每年固定的債息 一方面可等待普通股價(jià)格的上漲 5 ADR 業(yè)務(wù)中 托管銀行負(fù)責(zé) ADR 的注冊(cè)和過(guò)戶(hù) 安排 ADR 在存券信托公司的保管 和清算 6 證券公司在英國(guó)稱(chēng)商人銀行 7 債券的特征之一是參與性 8 債券投資不能收回有兩種情況 一是債務(wù)人不履行債務(wù) 二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 9 我國(guó) 公司法 規(guī)定 股份有限公司對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票 必須是記名股票 10 基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票 11 公司型基金不是法人 12 證券公司的功能作用主要體現(xiàn)在媒介資金供需 構(gòu)造證券市場(chǎng) 優(yōu)化資源配 置 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面 13 一般來(lái)說(shuō) 當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí) 應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券 這樣可以 有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān) 14 貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升 隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降 15 歐洲債券是指歐洲國(guó)家在其本國(guó)境內(nèi)發(fā)行的 以歐洲貨幣單位為面值的債券 16 基金對(duì)投資的最低限額要求不高 投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買(mǎi) 數(shù)量 17 綜合類(lèi)證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣 5 億元 18 在我國(guó) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司 19 債券利息對(duì)于債務(wù)人來(lái)說(shuō)是籌資成本 對(duì)于債權(quán)人來(lái)說(shuō)是投資收益 20 經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 證券自營(yíng)義務(wù) 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)等 21 封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可 不能再增加發(fā)行 22 ADR 業(yè)務(wù)中 托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行 它通常是存券銀 行在當(dāng)?shù)氐姆中?附屬行或代理行 23 債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證 24 開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值 25 債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響 當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí) 其收益會(huì)上升 反之 市場(chǎng) 利率上調(diào) 其收益將下降 26 認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高 認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小 27 證券市場(chǎng)與中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)共同構(gòu)成資本市場(chǎng)的總體 28 國(guó)有股權(quán)即國(guó)有股 29 對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為司法部和證監(jiān)會(huì) 30 期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的 而他可能遭受的損失卻是無(wú)限的 31 國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán) 32 清算費(fèi)用按清算時(shí)實(shí)際支出從基金資產(chǎn)中提取 33 有資格發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體種類(lèi)與有資格發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體種類(lèi)是一樣的 34 長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約到期時(shí) 賣(mài)方可用以交割的并不僅限于標(biāo)準(zhǔn)化的債券 只 要是剩余期限不少于 15 年的美國(guó)長(zhǎng)期公債券都可作為可交割債券 35 契約型基金是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范當(dāng)事人行為的 36 基金管理人應(yīng)具有獨(dú)立的法人地位 37 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱(chēng)商人銀行 38 債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系 39 申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有 3 年以上從事經(jīng)濟(jì) 民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn) 熟悉 證券法律業(yè)務(wù) 或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù) 研究 教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn) 有良好的職業(yè)道 德 在以往三年內(nèi)沒(méi)有受過(guò)紀(jì)律處分 經(jīng)過(guò)司法部 證監(jiān)會(huì)或司法部 證監(jiān)會(huì)指定或委托 的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專(zhuān)門(mén)業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格 40 股票票面有一定的貨幣金額 屬于貨幣證券 41 無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 42 期權(quán)的賣(mài)方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇并履行成交時(shí)的允諾 43 開(kāi)放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn) 44 永久性不是債券的特征 45 貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而降低 隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而上升 46 股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來(lái)價(jià)值 47 普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件 48 所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家 銀行 公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際 價(jià)值減少的可能性 49 可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換 50 期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買(mǎi)或賣(mài)的權(quán)利 但不承擔(dān)必須買(mǎi) 或賣(mài)的義務(wù) 51 債券是有期投資 股票是無(wú)期投資 52 基金管理費(fèi)也可從基金資產(chǎn)中扣除 53 證券公司在我國(guó)和日本稱(chēng)投資銀行 54 所謂金融期貨合約 是指由交易雙方訂立的 約定在未來(lái)某日期以成交時(shí)所 約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約 55 封閉式基金管理人因故退任或被撤換 又無(wú)新的管理人承繼 該基金可以提 前終止 56 根據(jù) 證券法 國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類(lèi)管理 證券公司可分為專(zhuān)營(yíng)證券公司和兼營(yíng) 證券公司兩類(lèi) 57 公司債券都具有風(fēng)險(xiǎn)性的特征 58 一般把證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)媒介資金供需活動(dòng)稱(chēng)間接融資方式 而把商業(yè)銀行媒介資金供需 活動(dòng)稱(chēng)直接融資方式 59 基金的運(yùn)行過(guò)程中 因?yàn)槟承┨厥獾那闆r可以提前終止 60 從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 審計(jì)師事務(wù)所必須具有 10 名以上取得證券 期貨 相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師 不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師 61 1975 年 10 月 20 日 芝加哥期貨交易所開(kāi)辦中期及長(zhǎng)期政府債券期貨并取得成功 這 標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生 62 根據(jù)我國(guó) 公司法 的規(guī)定 股份有限公司的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事 的三分之二票選舉產(chǎn)生 63 看跌期權(quán)的賣(mài)方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買(mǎi)進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利 64 對(duì)于國(guó)庫(kù)券期貨 賣(mài)方可用以交割的既可以是新發(fā)行的 3 個(gè)月期的國(guó)庫(kù)券 也可以是 尚有 90 天剩余期限的原來(lái)發(fā)行的 6 個(gè)月期 9 個(gè)月期或 1 年期的國(guó)庫(kù)券 65 我國(guó) 公司法 規(guī)定 股份有限公司發(fā)行的股票 必須為記名股票 66 為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性 對(duì)同一股票公開(kāi)發(fā)行 上市交易的公司 其 財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作不得由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān) 股票公開(kāi)發(fā)行與上市交易的公司 有權(quán)自 行選擇已取得 證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估 任何部門(mén)不得進(jìn)行干預(yù) 67 1975 年 10 月 20 日 芝加哥期貨交易所開(kāi)辦政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)的抵押債券期貨并取得 成功 這標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生 68 從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 審計(jì)師事務(wù)所必須具有 8 名以上取得證券 期貨 相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師 不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師 專(zhuān)職從業(yè)人員不少于 40 人 不含分支機(jī)構(gòu)人員 其中職齡人員不少