能源體系程序文件-.doc

能源管理體系程序文件2013-8-31發(fā)布 2013-9-1實(shí)施山東XXXX有限公司 發(fā)布說 明山東XXXX有限公司程序文件，作為能源管理手冊的支持性文件，詳細(xì)描述了公司能源管理體系所涉及的過程，規(guī)定了相關(guān)部門的職責(zé)、過程（活動(dòng)）范圍及控制要求。本程序文件由管理者代表組織有關(guān)人員根據(jù)GB/T 23331-2012標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合公司實(shí)際情況編寫，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。目 錄1、文件控制程序 12、記錄控制程序 53、能源評審控制程序 74、法律、法規(guī)及其他要求控制程序105、能源績效參數(shù)、基準(zhǔn)控制程序186、能源目標(biāo)、指標(biāo)、管理實(shí)施方案控制程序227、能力、培訓(xùn)和意識(shí)控制程序268、信息溝通程序289、運(yùn)行過程控制程序3210、能源服務(wù)、產(chǎn)品和能源采購控制程序3411、監(jiān)視、測量與分析控制程序3612、監(jiān)測和計(jì)量裝置控制 3913、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序4214、內(nèi)部審核控制程序4615、管理評審控制程序5016、用能設(shè)備的購買、使用、維護(hù)和處置程序5417、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序5818、設(shè)計(jì)控制程序6063 / 68控制編號：XX-NYGL-CX-01-2013版本：A標(biāo)題：文件控制程序編制審核批準(zhǔn)1 目的對文件進(jìn)行控制，確保與能源管理體系運(yùn)行有關(guān)場所及時(shí)獲得和使用文件的有效版本，防止作廢文件的非預(yù)期使用。2 范圍適用于公司能源管理體系有關(guān)的所有文件的控制。3 職責(zé)3.1 最高管理者負(fù)責(zé)批準(zhǔn)、發(fā)布能源管理體系的方針、目標(biāo)及能源管理手冊。3.2 管理者代表組織編制、審核能源管理手冊、程序文件，并負(fù)責(zé)程序文件的批準(zhǔn)、發(fā)布。3.3 綜合管理部是公司文件的歸口管理部門，負(fù)責(zé)管理手冊、程序文件的編號、發(fā)放、存檔；建立公司“受控文件清單”；各相關(guān)部門建立本部門的“受控文件清單”。3.4 綜合管理部負(fù)責(zé)能源管理手冊、程序文件的更改、定期評審、作廢回收管理。3.5 各部門負(fù)責(zé)本部門能源管理體系文件的編制、使用、收集、整理、歸檔管理。3.6 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)組織編寫能源管理手冊和能源管理方案。4 控制要求4.1 文件分類a）能源管理體系手冊，簡稱能源管理手冊闡述公司能源管理方針、目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)權(quán)限及能源管理體系的要求。b）能源管理體系程序文件，簡稱程序文件GB/T23331-2012標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件（共18份）及記錄。c）其他與能源管理體系有關(guān)的文件是除手冊和程序文件以外，具體指導(dǎo)管理體系工作的詳細(xì)文件，是程序文件的支持性文件。主要包括作業(yè)指導(dǎo)書、管理性規(guī)章、技術(shù)性規(guī)程、能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)和指標(biāo)、能源管理實(shí)施方案、標(biāo)準(zhǔn)及適用的外來文件（包括法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、合理用能評估報(bào)告、設(shè)備說明書以及相關(guān)方文件等）。4.2 文件編號4.2.1 文件編號按下述規(guī)則要求執(zhí)行：a）能源管理手冊的編號：XX-NYSC-版次；b) 程序文件編號：XX-NYGL-CX-XX-版次；c）作業(yè)指導(dǎo)書等其他文件編號：XX-ZY-部門代號-XX；d）記錄編號：XX-BG-部門代號-N條款號- XX說明：XX山東XXXX集團(tuán)有限公司縮寫； SC管理手冊的縮寫；NY及NYGL分別代表能源管理體系； CX程序文件的縮寫；版次用A、B、C表示； XX文件、記錄的順序號。4.2.2 各部門代號規(guī)定如下：綜合管理部 ZH 資產(chǎn)管理部 ZC 生產(chǎn)技術(shù)部JS 安全環(huán)保部 AH 營銷中心 YX 工程保障部 BZ 人力資源部RL 動(dòng)力部 DL 品管部PG 油品車間YP 財(cái)務(wù)部 CW4.3 文件的編制、審批4.3.1 能源管理手冊和程序文件由管理者代表組織有關(guān)部門的人員編寫。能源管理手冊由管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)；程序文件由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核，管理者代表批準(zhǔn)、發(fā)布。4.3.2 其他與管理體系有關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書、管理規(guī)章等文件由各職能部門負(fù)責(zé)編制，部門負(fù)責(zé)人審核，分管經(jīng)理批準(zhǔn)。4.3.3審核和批準(zhǔn)要在原文件上留有審核人和批準(zhǔn)人的簽字，以便存檔備查。 4.4 文件的發(fā)放及控制4.4.1 能源管理手冊和程序文件要按擬定批準(zhǔn)的發(fā)放范圍由綜合管理部統(tǒng)一發(fā)放，文件使用者在“文件發(fā)放、回收審批記錄”上簽名領(lǐng)取文件，文件加蓋“受控”印章，每份文件都有唯一的分發(fā)號，以便于追溯和管理。4.4.2 各部門編制的與能源管理體系有關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書等其他文件由各部門負(fù)責(zé)編號、標(biāo)識(shí)，擬定發(fā)放范圍，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，加蓋“受控”印章和分發(fā)號后發(fā)放。各部門建立本部門的“受控文件清單”，并到綜合管理部備案?！笆芸匚募鍐巍泵磕晷抻喴淮巍?.4.3 為確保用于辦公場所和生產(chǎn)現(xiàn)場的文件為有效版本，各級文件管理人員在接收或發(fā)放文件時(shí)要做好登記，借閱文件要做好借閱登記。4.4.4 文件不準(zhǔn)隨意復(fù)印，若需要時(shí)，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人或文件管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由發(fā)放部門進(jìn)行復(fù)印并登記。4.4.5文件損壞或丟失，按規(guī)定程序辦理領(lǐng)用手續(xù)，文件管理員在補(bǔ)發(fā)文件時(shí)給予新的分發(fā)號，并注明丟失文件的分發(fā)號作廢。4.4.6 文件分為“受控”與“非受控”文件。凡是與能源管理體系有關(guān)的文件均為受控文件，由各部門按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。綜合管理部負(fù)責(zé)編制公司“受控文件清單”（包括外來文件），便于管理各類文件。受控文件應(yīng)在文件首頁的右上角加蓋“受控”專用章，公司級行政性管理文件以公章為受控標(biāo)識(shí)。4.5 文件的更改4.5.1 文件更改時(shí)，由申請更改單位填寫“文件更改申請” 說明理由，對重要的更改內(nèi)容（如技術(shù)參數(shù)）還應(yīng)附有理論依據(jù)。更改后的文件由原審批人審批，原審批人有變化時(shí)，由接替其崗位或其授權(quán)人審批。4.5.2 文件更改批準(zhǔn)后，能源管理手冊和程序文件由綜合管理部實(shí)施更改，其他文件（作業(yè)指導(dǎo)書、管理規(guī)章等）的更改由文件發(fā)放部門實(shí)施。4.5.3 文件的更改方式：劃改或換頁。4.6 文件的換版與作廢4.6.1 文件經(jīng)多次或大幅度修改時(shí)應(yīng)換版，原文件作廢，立即停止使用，由原發(fā)放部門收回后加蓋“作廢”印章；需作資料保留的作廢文件，在文件首頁上加蓋“作廢保留資料”印章。4.6.2 對有使用期限的受控文件，自超期之日起自行作廢，各單位可作資料保留，不需收回，由各使用單位自行處置。4.6.3 確定無保留價(jià)值的作廢文件，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后銷毀處理，做好文件銷毀記錄。4.7 外來文件的管理4.7.1 收到外來文件的部門，需識(shí)別其適用性，并控制分發(fā)以確保其有效。4.7.2 對外來文件，屬受控文件要加蓋“受控”章，記入“受控文件清單”，編號仍采用原有編號，若需要下發(fā)時(shí)編制分發(fā)號。4.7.3法律法規(guī)和其他要求的文件按法律、法規(guī)及其他要求控制程序執(zhí)行。4.8 文件的評審管理者代表組織綜合管理部、生產(chǎn)技術(shù)部、安環(huán)部、動(dòng)力部、XX車間等有關(guān)部門對體系文件定期評審，每年至少一次，各部門結(jié)合平時(shí)的使用情況可進(jìn)行適時(shí)評審，評價(jià)體系文件的充分性和適宜性，根據(jù)評審情況提出改進(jìn)意見。4.9 文件的使用管理4.9.1 各部門的文件由本部門妥善保管，應(yīng)存放在干燥、通風(fēng)、安全的地方。4.9.2 任何人不得在受控文件上亂涂亂劃改，不準(zhǔn)私自外借，確保文件清晰，易于識(shí)別和檢索。5 記錄受控文件清單文件發(fā)放、回收審批記錄文件更改申請文件評審記錄文件借閱、復(fù)印記錄文件銷毀記錄控制編號：XX-NYGL-CX-02-2013版本：A標(biāo)題：記錄控制程序編制審核批準(zhǔn)1 目的對能源管理體系運(yùn)行記錄進(jìn)行有效控制和管理，以證實(shí)符合能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求以及所取得的能源績效成果。2 范圍本程序適用于我公司與能源管理體系有關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)所建立的記錄的控制和管理。3 職責(zé)3.1 綜合管理部是記錄的歸口管理部門，負(fù)責(zé)編制“公司記錄清單”。3.2 各職能部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)記錄的填寫、整理、歸檔保管工作。3.3 管理者代表負(fù)責(zé)記錄樣本的批準(zhǔn)及變更的簽準(zhǔn)。4 控制要求4.1 各部門負(fù)責(zé)收集整理、保存本部門與管理體系有關(guān)的記錄。4.2 記錄的標(biāo)識(shí)、編號記錄的編號按文件控制程序執(zhí)行；記錄以編號、名稱、填寫日期或填寫人員、班次等為標(biāo)識(shí)。4.3 記錄的填寫4.3.1 記錄填寫要準(zhǔn)確、及時(shí)、內(nèi)容完整、字跡清晰，不得隨意涂改；負(fù)責(zé)人簽字的欄目不允許空白。4.3.2 如因筆誤或計(jì)算錯(cuò)誤要更改原內(nèi)容，采用杠改方式，在其上方或附近寫上更改后的內(nèi)容，簽上更改人的姓名及日期。4.4 記錄的收集、編目、歸檔、保護(hù)與保存4.4.1 各部門把記錄依日期順序整理好，存放于通風(fēng)、干燥的地方，記錄應(yīng)保持清潔，字跡清晰。4.4.2 各部門根據(jù)管理體系的運(yùn)行、生產(chǎn)周期及本部門的實(shí)際情況規(guī)定記錄的保存期限，歸檔管理。4.4.3 各部門編制部門“記錄清單”，每年修訂一次。4.5 記錄的借閱與復(fù)印各部門保管的記錄應(yīng)便于檢索，需借閱或復(fù)印時(shí)要經(jīng)保存部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。4.6 記錄表格編制、審批、更改的控制4.6.1 各部門編制的記錄格式，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后使用。4.6.2 各部門可根據(jù)實(shí)際需要對記錄格式進(jìn)行更改，更改時(shí)執(zhí)行文件控制程序中的有關(guān)規(guī)定。4.6.3 特殊媒體形式記錄的控制 記錄的形式除通常下的表格、圖表、卡片等形式外，在特定的條件或場合下，也可以其他形式呈現(xiàn)，如電子版記錄等，對該類記錄的控制原則同上，對電子版記錄要及時(shí)備份，防止丟失。4.7 記錄的處置對超過保存期的記錄，各部門負(fù)責(zé)處理并作處置記錄。5 相關(guān)文件文件控制程序6.記錄記錄清單文件借閱、復(fù)印記錄記錄處置單控制編號：XX-NYGL-CX-03-2013版本：A標(biāo)題：能源評審控制程序編制審核批準(zhǔn)1 目的本程序旨在識(shí)別公司能源利用狀況、主要能源使用，并確定改進(jìn)能源績效的機(jī)會(huì)的控制次序，為制定控制方案提供依據(jù)。2 范圍本程序適用于公司能源利用全過程的能源評審與控制活動(dòng)。3 職責(zé)3.1 總經(jīng)理負(fù)責(zé)能源評審報(bào)告、主要能源使用的批準(zhǔn)。3.2 管理者代表負(fù)責(zé)能源評審報(bào)告、主要能源使用的審核。3.3 生產(chǎn)技術(shù)部組織進(jìn)行公司能源評審活動(dòng)。3.4 各單位負(fù)責(zé)本部門能源使用和能源消耗的能源評審活動(dòng)。4 工作程序4.1能源評審的時(shí)機(jī) 在建立能源管理體系前期，生產(chǎn)技術(shù)部首先組織全公司進(jìn)行能源評審。在能源管理體系正常運(yùn)行過程中，每年進(jìn)行一次能源評審。當(dāng)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程發(fā)生顯著變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行的能源評審。4.2能源評審的內(nèi)容和步驟：4.2.1數(shù)據(jù)收集生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)結(jié)合本公司的能源種類和能源管理特點(diǎn)，采用下列方法進(jìn)行能源數(shù)據(jù)的收集：1）利用能源審計(jì)的結(jié)果；2）綜合能耗計(jì)算結(jié)果；3）現(xiàn)場能耗監(jiān)測；4）查閱原有的能源資料；或者其他方法。在能源管理體系建立的初期階段，能源初始評審內(nèi)容詳見能源初始評審報(bào)告編制說明。4.2.2分析能源使用和能源消耗運(yùn)用能流圖、設(shè)備清單、統(tǒng)計(jì)模型分析等工具結(jié)合收集到的數(shù)據(jù)，對能源使用和能源消耗進(jìn)行分析，得出用能狀況，主要包括：1）能源的供給狀況，包括當(dāng)前的能源種類、來源、價(jià)格和質(zhì)量等；2）評價(jià)過去和現(xiàn)在的能源使用和能源消耗。各部門通過以上能源使用狀況分析，列出能源使用狀況識(shí)別表、能源消耗結(jié)構(gòu)統(tǒng)計(jì)表。4.2.3確定主要能源使用和能源消耗的區(qū)域1） 基于用能狀況分析，識(shí)別出主要能源使用的區(qū)域：識(shí)別對能源使用和能源消耗有重要影響的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程和人員，并確定其現(xiàn)狀。人員包括為公司工作的人和代表公司工作的人員。代表公司工作的人員包括服務(wù)承包商、兼職人員以及臨時(shí)人員。2）識(shí)別影響主要能源使用的其他變化因素，如市場供需狀況、能源品種的變化、產(chǎn)品品種和產(chǎn)量、天氣等。3）確定對主要能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程的能源績效水平。4）評估未來的能源使用和能源消耗，如擴(kuò)產(chǎn)后能源需求的變化等?；谝陨献R(shí)別、分析，各部門列出主要耗能設(shè)備設(shè)施調(diào)查表、主要耗能過程明細(xì)表、對能源使用、能源消耗有重要影響的人員清單、影響主要能源使用的變化因素清單、公司未來的能源使用和能源消耗調(diào)查表。4.2.4識(shí)別改進(jìn)能源績效的機(jī)會(huì)公司應(yīng)開展系統(tǒng)的診斷分析，運(yùn)用能量系統(tǒng)優(yōu)化、能量平衡、能源網(wǎng)絡(luò)圖、能效對標(biāo)、專家診斷、最佳節(jié)能實(shí)踐、員工參與等工具和方法識(shí)別能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)，并對這些改進(jìn)機(jī)會(huì)進(jìn)行分析，根據(jù)其重要性和可實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行排序。評價(jià)和排序時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：1）影響能源績效的程度；2）與法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的符合性；3）施工周期、安全級環(huán)境影響、技術(shù)成熟度、系統(tǒng)匹配等技術(shù)可行性；4）投資回收期、內(nèi)部收益率、除節(jié)能外的其他收益等經(jīng)濟(jì)合理性；5）相關(guān)方的要求等。對能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)的識(shí)別和排序具體執(zhí)行評價(jià)能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)及其優(yōu)先排序的評價(jià)方法。生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)各部門評價(jià)的結(jié)果，列出公司優(yōu)先進(jìn)行能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)清單。4.2.5能源評審的輸出生產(chǎn)技術(shù)部將能源評審的過程及結(jié)果形成能源評審報(bào)告，作為公司能源管理體系策劃、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)，確定出公司的能源績效參數(shù)和基準(zhǔn)以及能源目標(biāo)、指標(biāo)，并制定可行的能源管理實(shí)施方案。5 支持性文件5.1 能源績效參數(shù)、能源基準(zhǔn)控制程序5.2 能源管理實(shí)施方案控制程序5.3 能源初始評審報(bào)告編制說明5.4 評價(jià)能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)及其優(yōu)先排序的評價(jià)方法6 記錄6.1 能源評審報(bào)告6.2 能源使用情況識(shí)別表6.3 優(yōu)先進(jìn)行能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)清單6.4 主要耗能設(shè)備設(shè)施調(diào)查表6.5 主要耗能過程明細(xì)表6.6 對能源使用、能源消耗有重要影響的人員清單6.7 影響主要能源使用的變化因素清單6.8 公司未來的能源使用和能源消耗調(diào)查表6.9 能源消耗結(jié)構(gòu)統(tǒng)計(jì)表附件1：評價(jià)能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)及其優(yōu)先排序的評價(jià)方法一、直接判斷法各部門負(fù)責(zé)人組織五人以上（評價(jià)人數(shù)應(yīng)為奇數(shù)），運(yùn)用能量系統(tǒng)優(yōu)化、能量平衡、能源網(wǎng)絡(luò)圖、能效對標(biāo)、專家診斷、最佳節(jié)能實(shí)踐、員工參與等工具和方法識(shí)別能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)，并對這些改進(jìn)機(jī)會(huì)進(jìn)行分析，根據(jù)其重要性和可實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行排序。評價(jià)和排序時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：1、是否符合國家法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，不符合即為是。2、影響能源績效的程度，超過50%，即為是。3、技術(shù)可行性（施工周期短、安全及環(huán)境影響較小、技術(shù)很成熟、與系統(tǒng)很匹配），即為是。4、經(jīng)濟(jì)合理性（投資回收期短、內(nèi)部收益率高、還除節(jié)能外的其他收益），即為是。5、相關(guān)方特別提出的要求，即為是。以上五方面如有一點(diǎn)判斷為“是”，即可判斷為該項(xiàng)是首先進(jìn)行能源績效改進(jìn)的機(jī)會(huì)。二、積分排序法對于使用直接判斷法確定的優(yōu)先能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)，生產(chǎn)技術(shù)部組織相關(guān)部門按照積分排序法對各部門評價(jià)出的能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)進(jìn)行排序。如下表：權(quán)重因素權(quán)重值（W）得分能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)1能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)2能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)分值（R）得分RW分值（R）得分RW分值（R）得分RW影響能源績效的程度32651539施工周期0.531.593.510.5安全和環(huán)境影響0.52173.531.5技術(shù)成熟度22481624系統(tǒng)匹配1225533內(nèi)部收益率0.54273.521投資回收期1335588除節(jié)能外的其他收益0.531.54242相關(guān)方的要求1227733總分（RW）2360.532排序312注：1、R為分值，其范圍為110，打分人可根據(jù)實(shí)際情況選取。2、W為權(quán)重值，在打分排序前確定，打分過程中不得改換。附件2 能源初始評審報(bào)告編制說明為規(guī)范能源初始評審報(bào)告的格式，制訂編制說明。該編制說明是一個(gè)通用性規(guī)定，適用于任何行業(yè)，但使用部門可根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)選擇使用。報(bào)告包含以下內(nèi)容：1初始能源評審的目的、范圍1.1能源初始評審的目的在于了解當(dāng)前企業(yè)的能源管理和能源利用現(xiàn)狀，識(shí)別適宜的法律法規(guī)和其他要求，總結(jié)企業(yè)現(xiàn)有的能源管理經(jīng)驗(yàn)和存在的問題，評價(jià)企業(yè)能源管理改進(jìn)的領(lǐng)域及機(jī)會(huì)，為公司建立切實(shí)可行的能源管理體系提供背景條件并奠定基礎(chǔ)。能源績效改進(jìn)的機(jī)會(huì)1.2能源初始評審的范圍：與能源管理體系運(yùn)行相關(guān)的部門和區(qū)域。 2.初始能源評審的參加人員考慮到能源初始評審的復(fù)雜性，建議由能源管理、動(dòng)力、技術(shù)、設(shè)備、采購、生產(chǎn)控制等專業(yè)人員組成能源初始評審組，并明確評審組在能源初始評審中的職責(zé)及工作進(jìn)度。需要時(shí)，可聘請專業(yè)咨詢公司協(xié)助進(jìn)行。3.初始能源評審的方法可結(jié)合本企業(yè)能源種類和能源管理特點(diǎn)，自行確定能源初始評審的方式。以下方法供參考使用：a. 對各用能部門進(jìn)行巡視和調(diào)查b. 利用能源審計(jì)的結(jié)果c. 綜合能耗計(jì)算結(jié)果d. 現(xiàn)場能耗監(jiān)測e. 查閱原有的能源資料f. 其他方法4.企業(yè)概況簡要介紹企業(yè)的概況，包括：企業(yè)性質(zhì)、法律地位、注冊資金、資產(chǎn)狀況、主要的產(chǎn)品、生產(chǎn)能力、人員結(jié)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)、能源管理機(jī)構(gòu)、公司業(yè)績等。5.企業(yè)能源管理及能源使用背景及現(xiàn)狀5.1能源種類（包括一次能源和二次能源）所占比例、主要用途等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；5.2企業(yè)工藝流程簡介以及能流圖；5.3主要生產(chǎn)場所及生產(chǎn)線情況、主要耗能設(shè)備；5.4本企業(yè)用能過程說明?？砂凑展に嚵鞒陶f明、也可按照能源流轉(zhuǎn)過程說明；5.5主要能耗設(shè)備能耗和綜合能耗情況，能耗水平，單位產(chǎn)品能耗和年綜合能耗，能源利用效率；工業(yè)總產(chǎn)值，能源成本占總成本比重；能源利用在行業(yè)中水平；5.6適用時(shí)，用能平衡分析結(jié)果；5.7主要能源計(jì)量設(shè)備及其配備情況；5.8目前所進(jìn)行的能源管理活動(dòng)；目前的能源管理制度，包括能源方針、目標(biāo)的建立、能源管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)分配、能源消耗定額的制訂等；5.9企業(yè)余能種類及其使用狀況；5.10本企業(yè)的落后產(chǎn)能；5.11前期企業(yè)能源審計(jì)報(bào)告，前期能源方案及能源管理工作績效相關(guān)文件；5.12現(xiàn)行能源管理制度、規(guī)程、規(guī)范和記錄等文件清單。6.與適用的能源法律法規(guī)合規(guī)性的評價(jià)6.1依據(jù)本企業(yè)的能源及能源管理需要，確定適用于本企業(yè)能源管理的法律、法規(guī)和其他要求。包括國家的法律、地方法規(guī)、相關(guān)的能源標(biāo)準(zhǔn)以及其他要求。6.2 其他要求可能包括： 行業(yè)規(guī)范； 上級部門的要求與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)議； 地方主管部門下達(dá)的有關(guān)要求； 和顧客的協(xié)議； 自愿性原則或業(yè)務(wù)規(guī)范； 和社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議; 企業(yè)或其上級公司（母公司）對公眾的承諾; 本單位的要求。 6.3 要注意識(shí)別法律法規(guī)的適用條款；6.4 識(shí)別適用的法律法規(guī)的目的是評價(jià)當(dāng)前能源管理的結(jié)果與法規(guī)的差異。7.存在的能源問題及優(yōu)先控制項(xiàng)通過上述工作，分析目前能源管理過程中存在的問題和不足，初步識(shí)別主要能源使用區(qū)域以及主要能源使用的影響因素，提出能源管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)改進(jìn)的重點(diǎn)過程、環(huán)節(jié)及技術(shù)、方法。這是初始能源評審的主要目的。8.整改建議對能源管理體系建立、能源方針、能源績效參數(shù)、能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)的制訂、能源管理方案的確定以及對存在問題提出解決的建議。8.1結(jié)合上述評審的結(jié)果，評審組應(yīng)給出能源管理體系建立的建議，包括體系組織架構(gòu)、體系文件構(gòu)成、程序文件的內(nèi)容和數(shù)量等。8.2依據(jù)初始能源評審的結(jié)果，提出能源方針、能源目標(biāo)的建議。應(yīng)結(jié)合優(yōu)先控制項(xiàng)來制定。8.3 根據(jù)初始能源評審的結(jié)果，特別是目前能源管理中存在的問題，提出對組織機(jī)構(gòu)、部門職責(zé)、工作程序、工藝流程調(diào)整的建議。初步確定能源管理方案。8.4 采用新能源、新技術(shù)、新材料的建議。8.5初步預(yù)測能源管理體系建立、實(shí)施的效果?？刂凭幪枺篨X-NYGL-CX-04-2013版本：A標(biāo)題：法律、法規(guī)及其他要求控制程序編制審核批準(zhǔn)1 目的識(shí)別、獲取和確定適用于公司能源管理方面的法律法規(guī)和其他要求，建立評價(jià)渠道（方法），對不符合的行為進(jìn)行糾正，保持對法律法規(guī)及其他要求的符合性。2 范圍本程序適用于與公司能源管理活動(dòng)相關(guān)的國際、國家、地方、行業(yè)的法律、法規(guī)及其他要求的識(shí)別、獲取、評價(jià)和更新。3 職責(zé)3.1 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)識(shí)別、獲取和確定能源方面的法律法規(guī)和其他要求，并歸口管理。3.2 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)將適用于公司的能源管理方面的法律法規(guī)和其他要求傳達(dá)到各部門及其他相關(guān)方。3.3 各部門應(yīng)嚴(yán)格遵守已確定的能源管理方面的法律法規(guī)和其他要求。 3.4 管理者代表負(fù)責(zé)對適用的法律法規(guī)執(zhí)行情況評價(jià)報(bào)告的審批，出現(xiàn)重大不符合時(shí)，召集有關(guān)部門研究解決問題。3.5 生產(chǎn)技術(shù)部是對公司生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)是否符合適用的法律法規(guī)和其他要求作出評價(jià)的主要責(zé)任部門，負(fù)責(zé)合規(guī)性評價(jià)的組織、記錄和評價(jià)報(bào)告的發(fā)放。對不符合的糾正措施與預(yù)防措施實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證。3.6 其他部門應(yīng)配合生產(chǎn)技術(shù)部進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)，針對所在部門的不符合，制定和實(shí)施糾正措施與預(yù)防措施。4 控制要求4.1工作流程收集獲取識(shí)別評價(jià)貫徹實(shí)施定期評審4.2 獲取范圍4.2.1 國家和地方的有關(guān)法律、法規(guī)和條例4.2.2 其他有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、要求4.3 獲取的渠道4.3.1 生產(chǎn)技術(shù)部及時(shí)到上級主管部門或當(dāng)?shù)卣鞴懿块T獲取能源管理方面的法律法規(guī)和其他要求。4.3.2 生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)公司實(shí)際情況及時(shí)到專業(yè)刊物、互聯(lián)網(wǎng)上獲取國家、地方制定的能源管理方面的法律法規(guī)和其他要求。4.4 確認(rèn)和更新4.4.1適用于公司的法律法規(guī)和其他要求由生產(chǎn)技術(shù)部獲取并進(jìn)行確認(rèn)后，提出發(fā)放申請，分管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)放到有關(guān)使用部門。4.4.2能源法律法規(guī)和其他要求頒布以及變化時(shí)，生產(chǎn)技術(shù)部要重新對法律法規(guī)及其他要求的適用性進(jìn)行確認(rèn)，及時(shí)更新。4.5 管理4.5.1 生產(chǎn)技術(shù)部對確認(rèn)的法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行整理歸檔，分類建立法律臺(tái)帳，以便查閱。4.5.2 過期或作廢的法律法規(guī)和其他要求應(yīng)及時(shí)撤除或進(jìn)行標(biāo)識(shí)，具體按文件控制程序執(zhí)行。4.5.3 法律法規(guī)和其他要求更新時(shí)，生產(chǎn)技術(shù)部做好記錄。4.5.4 相關(guān)方如有獲得相關(guān)法律法規(guī)及其他要求的意向，有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)向相關(guān)方傳遞相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求。4.5.5 生產(chǎn)技術(shù)部對法律法規(guī)和其他要求的發(fā)放按文件控制程序執(zhí)行。4.5.6 生產(chǎn)技術(shù)部及時(shí)對法律法規(guī)和其他要求的更新進(jìn)行跟蹤，每年對法律法規(guī)和其他要求的適用性進(jìn)行一次評價(jià)，以確認(rèn)其有效性。4.6 合規(guī)性評價(jià)時(shí)間和頻次：正常情況下，每年至少一次，一般在年初進(jìn)行，中間間隔不超過13個(gè)月。特殊情況下及時(shí)評審，如：4.6.1 法律法規(guī)發(fā)生重大變化；4.6.2 工藝變化、設(shè)備變化；出現(xiàn)能源事故或者未完成政府下達(dá)的節(jié)能任務(wù)；4.6.4 員工及相關(guān)方有重大抱怨。4.7 參與評價(jià)人員的能力要求4.7.1 必須熟悉相關(guān)的法律法規(guī)與其他要求；4.7.2 經(jīng)過法律法規(guī)培訓(xùn)并考試合格；4.7.3 熟悉本公司生產(chǎn)過程；4.7.4 4.7.5 在本公司工作三年以上；4.7.64.7.7 有能力參與糾正措施與預(yù)防措施的制定及實(shí)施。4.8 評價(jià)方法合規(guī)性評價(jià)可以采取以下方法：4.8.1 集中式：可利用會(huì)議的形式進(jìn)行，由生產(chǎn)技術(shù)部組織有關(guān)部門以會(huì)議形式集中評價(jià)，通過現(xiàn)場觀察，設(shè)備設(shè)施能效評估、能耗數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、以往運(yùn)行控制記錄的查閱及面談的方式，形成合規(guī)性評價(jià)報(bào)告。 4.8.2 二級評價(jià)：分散評價(jià)再集中，各部門各自評價(jià)后，由生產(chǎn)技術(shù)部匯總、補(bǔ)充、確認(rèn)，形成合規(guī)性評價(jià)報(bào)告。4.8.3 結(jié)合日常監(jiān)控，各部門日常監(jiān)控發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)不符合時(shí)，及時(shí)書面報(bào)告生產(chǎn)技術(shù)部。4.8.4 合規(guī)性評價(jià)可結(jié)合內(nèi)審、管理評審進(jìn)行。4.9評價(jià)內(nèi)容4.9.1 對適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的遵守情況評價(jià)。4.9.2 結(jié)合本公司活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)實(shí)際情況。4.10評價(jià)輸出由生產(chǎn)技術(shù)部編寫法律、法規(guī)及其他要求合規(guī)性評價(jià)報(bào)告并附法律法規(guī)執(zhí)行情況對照表，經(jīng)管理者代表審批后，分發(fā)至有關(guān)部門，由生產(chǎn)技術(shù)部將其作為管理評審的輸入。4.11 糾正措施與預(yù)防措施對不符合法律法規(guī)及其他要求的情況，發(fā)生部門要采取糾正措施與預(yù)防措施，由生產(chǎn)技術(shù)部進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。出現(xiàn)重大不符合時(shí)，管理者代表召集有關(guān)部門研究解決問題，按不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序運(yùn)行。5 相關(guān)文件5.1 文件控制程序5.2 不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序5.3 能力、培訓(xùn)和意識(shí)控制程序5.4記錄控制程序6 記錄6.1法律法規(guī)更新記錄6.2法律法規(guī)臺(tái)帳6.3應(yīng)遵循的法律法規(guī)合規(guī)性評價(jià)表6.4合規(guī)性評價(jià)報(bào)告6.5法律法規(guī)執(zhí)行情況對照表控制編號：XX-NYGL-CX-05-2013版本：A標(biāo)題：能源績效參數(shù)、基準(zhǔn)控制程序編制審核批準(zhǔn)1 目的本程序旨在識(shí)別公司的能源績效參數(shù)、能源基準(zhǔn)。2 范圍本程序適用于公司的能源績效參數(shù)、能源基準(zhǔn)的識(shí)別。3 職責(zé)3.1 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)組織各相關(guān)部門開展能源績效參數(shù)、能源基準(zhǔn)的識(shí)別與制定，生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)能耗定額的制定。3.2 各相關(guān)部門參與能源績效參數(shù)、能源基準(zhǔn)的識(shí)別與制定，并在本部門加以分解落實(shí)。3.3 管理者代表負(fù)責(zé)能源績效參數(shù)、能源基準(zhǔn)的評審，以及能源基準(zhǔn)的批準(zhǔn)工作。3.4 總經(jīng)理負(fù)責(zé)能源績效參數(shù)的批準(zhǔn)。4 工作程序4.1能源績效參數(shù)的確定：4.1.1能源績效參數(shù)的類型：能源績效參數(shù)可以是直接測量的參數(shù)（如鍋爐的主要蒸汽壓力及溫度、排煙溫度和煙氣含氧量），也可以是模型計(jì)算獲得的參數(shù)（如單位產(chǎn)品綜合能耗、基于正平衡或反平衡法計(jì)算鍋爐熱效率的模型）。此類參數(shù)與監(jiān)控對象（如用能設(shè)備、用能系統(tǒng)）的能源績效水平密切相關(guān)，公司通過對能源績效參數(shù)的監(jiān)視和測量，可實(shí)時(shí)掌握監(jiān)控對象的能源績效水平，采取控制措施，確保能源目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。4.1.2能源績效參數(shù)的設(shè)置：為了驗(yàn)證能源目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，能源績效參數(shù)的設(shè)置包括管理層面和運(yùn)行層面，管理層面的能源績效參數(shù)通常與主要能源使用的控制有關(guān)；運(yùn)行層面的能源績效參數(shù)與設(shè)備、設(shè)施運(yùn)行控制的有關(guān)。能源績效參數(shù)可以說明公司的運(yùn)行情況，當(dāng)影響能源績效參數(shù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)或基準(zhǔn)變化時(shí)更換能源績效參數(shù)，適用時(shí)與能源基準(zhǔn)進(jìn)行比較。能源績效參數(shù)確定和更新的方法學(xué)應(yīng)予以記錄，形成文件并定期評審。能源績效參數(shù)設(shè)置方法如下：A、 公司按照節(jié)能主管部門下達(dá)的節(jié)能任務(wù)、同行業(yè)的一貫做法、本企業(yè)的裝備及管理措施、水平等確定能源績效參數(shù)；B、 各車間根據(jù)各車間使用的能源種類、數(shù)量、用能方式，或者主要裝置的特性、以及管控方式等來確定能源績效參數(shù)；C、 主要耗能設(shè)備根據(jù)設(shè)備特性、消耗能源的種類、數(shù)量來確定能源績效參數(shù)。生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)建立公司的能源績效參數(shù)清單，各部門建立本部門的能源績效參數(shù)清單（包括主要耗能工序及主要耗能設(shè)備層面）4.1 能源基準(zhǔn)的確定4.1.1 生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)能源評審得出的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和公司實(shí)際，制定能源的基準(zhǔn)，上報(bào)管理者代表，由能源管理者代表組織相關(guān)部門對其科學(xué)合理性進(jìn)行評審。公司的能源基準(zhǔn)為各種產(chǎn)品的上一年度的單位產(chǎn)品綜合能耗。4.1.2 能源基準(zhǔn)的制定和評審應(yīng)參考以下內(nèi)容：（1）年度各種能源的消耗總量、產(chǎn)品產(chǎn)量及單位產(chǎn)品綜合能耗；（2）年度各生產(chǎn)車間能耗耗量、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)品能源單耗及單位產(chǎn)品綜合能耗；（3）各輔助系統(tǒng)的能源消耗量及管線的能源損失；（4）與能源消耗、能源效率的計(jì)量、統(tǒng)計(jì)、分析系統(tǒng)相匹配；（5）根據(jù)能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和類型、生產(chǎn)工藝、管理水平和手段、生產(chǎn)用能等方面的變化進(jìn)行調(diào)整；（6）公司在確定能源基準(zhǔn)時(shí)應(yīng)當(dāng)規(guī)定統(tǒng)計(jì)計(jì)算準(zhǔn)則、評審原則和時(shí)間、更新規(guī)定等；（7）公司應(yīng)當(dāng)將建立的能源基準(zhǔn)形成文件，適時(shí)評審和更新，并通過基準(zhǔn)確定、評價(jià)和比較能源目標(biāo)和指標(biāo)，評估改進(jìn)的有效性，比較分析與核算能源績效；（8）公司應(yīng)當(dāng)考慮相關(guān)影響因素對評價(jià)結(jié)果的影響，包括經(jīng)營規(guī)模、設(shè)備規(guī)模的差異以及由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而造成的效率差異；產(chǎn)品特性以及生產(chǎn)流程的差異，原、燃料條件、負(fù)荷率等外部條件的變化；地域和氣候的差異等。技術(shù)改造項(xiàng)目和外供的能源消耗量在核算時(shí)應(yīng)扣除。4.6 能源基準(zhǔn)的更新能源目標(biāo)、指標(biāo)完成或管理評審結(jié)束后，按本程序的規(guī)定及管理評審意見制定下一周期的能源基準(zhǔn)，當(dāng)主要能源使用變更時(shí)，適時(shí)更新或調(diào)整能源基準(zhǔn)，并重新審核、批準(zhǔn)。5 支持行文件5.1 法律、法規(guī)及其他要求控制程序5.2 能源評審控制程序5.3 信息溝通程序5.4 能源管理實(shí)施方案控制程序6 記錄6.1 能源績效參數(shù)、基準(zhǔn)的發(fā)布記錄6.2 能源績效參數(shù)、基準(zhǔn)變更記錄6.3 能源績效參數(shù)清單6.4 能源基準(zhǔn)清單控制編號：XX-NYGL-CX-06-2013版本：A標(biāo)題：能源目標(biāo)、指標(biāo)、管理實(shí)施方案控制程序編制審核批準(zhǔn)1 目的本程序旨在制定能源目標(biāo)和指標(biāo)，并將目標(biāo)和指標(biāo)分解到各部門，用于指導(dǎo)公司能源管理實(shí)施方案的制定和實(shí)施，以支持能源目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，持續(xù)改善公司能源績效水平，貫徹能源方針。2 范圍 本程序適用于能源目標(biāo)、指標(biāo)及能耗定額的制定與實(shí)施，對需要通過加強(qiáng)管理或技改等手段來提高能源績效水平的主要能源使用編制能源管理實(shí)施方案，并實(shí)施。3 職責(zé)3.1 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)組織各相關(guān)部門開展能源目標(biāo)、指標(biāo)的識(shí)別與制定，生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)能耗定額的制定。3.2 各相關(guān)部門參與能源目標(biāo)、指標(biāo)及定額的識(shí)別與制定，并在本部門加以分解落實(shí)。3.3 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)能源目標(biāo)分解和指標(biāo)修訂工作。3.4 管理者代表負(fù)責(zé)能源目標(biāo)、指標(biāo)的評審工作。3.5 總經(jīng)理負(fù)責(zé)能源目標(biāo)、指標(biāo)的批準(zhǔn)。3.6 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)能源管理實(shí)施方案的評估論證。3.7 管理者代表負(fù)責(zé)能源管理實(shí)施方案的審核。3.8 總經(jīng)理負(fù)責(zé)能源管理實(shí)施方案的批準(zhǔn)。4 工作程序4.1 能源目標(biāo)的確定4.1.1生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)能源績效參數(shù)和能源基準(zhǔn)，并依據(jù)公司的能源方針，制定出能源目標(biāo)，上報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人。能源管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)部門對能源目標(biāo)的可行性、先進(jìn)性和適宜性進(jìn)行評審，評審合格后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.1.2能源目標(biāo)的制定和評審應(yīng)遵循以下原則：（1）符合法律、法規(guī)及其他要求；（2）符合能源方針，最高管理者的承諾；（3） 主要能源使用；（4） 改進(jìn)能源績效的機(jī)會(huì)；（5） 相關(guān)方的關(guān)注點(diǎn)和要求；（6）技術(shù)、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營條件等方面；（7）能夠反映公司整體能源利用水平、能夠涵蓋全部生產(chǎn)流程的指標(biāo)，如綜合能耗、單位產(chǎn)品綜合能耗等；（8）能夠反映主要工藝流程、環(huán)節(jié)的指標(biāo)，如工序能耗；（9）用能設(shè)備的能源效率等指標(biāo)。4.2 能源目標(biāo)的分解生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)確定的能源目標(biāo)，并結(jié)合各部門的能源使用、能源消耗、能源品種和數(shù)量、節(jié)能潛力大小等實(shí)際情況，將目標(biāo)進(jìn)一步分解為指標(biāo)，并上報(bào)管理者代表。經(jīng)能源管理負(fù)責(zé)人審核，交由總經(jīng)理批準(zhǔn)，落實(shí)到各部門。4.3 能源指標(biāo)的分解各個(gè)部門根據(jù)分解的指標(biāo)，并結(jié)合工序和班組的能源使用、能源消耗、能源品種和數(shù)量、節(jié)能潛力大小的實(shí)際情況，將目標(biāo)進(jìn)一步分解，細(xì)化為能耗定額，落實(shí)到各工序和班組。4.4 能源目標(biāo)、指標(biāo)及能耗定額的修訂4.4.1 能源目標(biāo)、指標(biāo)及能耗定額不能按時(shí)完成或不能正常實(shí)施時(shí)，生產(chǎn)技術(shù)部會(huì)同各分廠組織有關(guān)部門查明原因，并進(jìn)行分析。對需修訂的內(nèi)容提出修訂意見，由原制定部門負(fù)責(zé)修訂，報(bào)管理者代表審批后執(zhí)行。需要進(jìn)行重大修訂時(shí)，由管理者代表報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。4.4.2 修訂能源目標(biāo)、指標(biāo)及能耗定額時(shí)，應(yīng)考慮如下情況：（1）能源目標(biāo)、指標(biāo)的合理性；（2）法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化；（3）公司內(nèi)部條件發(fā)生變化，如工藝更新、設(shè)備改造、新項(xiàng)目投產(chǎn)、新能源替代、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化等；（4）發(fā)生與能源目標(biāo)、指標(biāo)及能耗定額有關(guān)的意外事件。4.5 能源目標(biāo)、指標(biāo)的更新能源目標(biāo)、指標(biāo)完成或管理評審結(jié)束后，按本程序的規(guī)定及管理評審意見制定下一周期的能源基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)及能耗定額，當(dāng)主要能源使用變更時(shí)，適時(shí)更新或調(diào)整能源目標(biāo)和指標(biāo)，并重新審核、批準(zhǔn)。4.6 能源管理實(shí)施方案的制定4.6.1 能源管理實(shí)施方案可由生產(chǎn)技術(shù)部提出，也可由相關(guān)部門提出，提出方案者為責(zé)任部門。4.6.2 責(zé)任部門初次制定能源管理實(shí)施方案時(shí)，應(yīng)針對能源評審控制程序中需要方案控制的主要能源使用進(jìn)行制定。已經(jīng)建立能源管理體系的，可結(jié)合內(nèi)部審核或管理評審的結(jié)果，根據(jù)其中的改進(jìn)意見、能源管理體系和節(jié)能工作的持續(xù)改進(jìn)措施等制定方案，以確保能源目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。4.6.3 方案制定時(shí)可以采取能效對標(biāo)、節(jié)能監(jiān)測等方法。4.6.4 能源管理實(shí)施方案可包括項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)方案、施工方案、技術(shù)方案和管理措施等，具體包括：（1）明確責(zé)任部門及其職責(zé)；（2）針對主要能源使用制定的措施和預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)的節(jié)能效果；（3）采用的技術(shù)方法、施工方法和實(shí)施過程中應(yīng)注意的問題；（4）確定需要的資源，包括人力、物力、財(cái)力等；（5）實(shí)施過程的時(shí)間進(jìn)度安排；（6）實(shí)施過程和結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證的方法；（7）對方案實(shí)施過程形成記錄，一般包括實(shí)施進(jìn)度完成情況、節(jié)能效果實(shí)現(xiàn)情況等。4.6.5 生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)對責(zé)任部門提出的能源管理實(shí)施方案進(jìn)行評估論證，評估論證的內(nèi)容至少應(yīng)包括： （1）技術(shù)可行性；（2）完成的方法和時(shí)間表的適應(yīng)性；（3）職責(zé)分工是否明確；（4）投入成本和獲得的利益；（5）方案實(shí)施后的考核是否準(zhǔn)確；（6）與能源方針的符合性及其他。4.6.6 方案經(jīng)論證可行后，公司管理負(fù)責(zé)人審核，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。一經(jīng)批準(zhǔn)應(yīng)按方案執(zhí)行。4.7 能源管理實(shí)施方案的實(shí)施4.7.1 能源管理實(shí)施方案的實(shí)施應(yīng)按照項(xiàng)目的管理要求進(jìn)行，各部門相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)按照能源管理實(shí)施方案的內(nèi)容落實(shí)執(zhí)行，并按照監(jiān)視、測量和分析控制程序的相關(guān)程序監(jiān)督方案實(shí)施的進(jìn)程及效果。4.7.2 當(dāng)能源管理實(shí)施方案不能如期完成時(shí)，由方案實(shí)施負(fù)責(zé)人進(jìn)行分析，制定改進(jìn)方案，并按照本程序重新制定和實(shí)施。4.7.3 當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，可對能源管理實(shí)施方案進(jìn)行修訂：（1）能源目標(biāo)和指標(biāo)修改時(shí)；（2）能源管理體系中的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或相關(guān)要素發(fā)生變化時(shí)；（3）方案實(shí)施過程中部分項(xiàng)目需要修改時(shí)；（4）能源管理實(shí)施方案不能確保目標(biāo)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)時(shí)。 方案修訂時(shí)由責(zé)任部門提出修訂意見，交由管理者代表審核，并由總經(jīng)理批準(zhǔn)后按本程序?qū)Ψ桨高M(jìn)行修訂，按照修訂后的方案實(shí)施。5 支持性文件5.1 文件控制程序5.1 法律、法規(guī)及其他要求、合規(guī)性評價(jià)控制程序5.2 信息溝通程序5.3 記錄控制程序5.4 能源評審控制程序5.5 監(jiān)視、測量與分析控制程序5.6 能源績效參數(shù)、基準(zhǔn)控制程序6 記錄6.1 能源管理實(shí)施方案6.2 能源管理實(shí)施方案相關(guān)記錄（如建議書、方案說明書等）6.3 能源績效目標(biāo)、指標(biāo)、定額的發(fā)布記錄6.4 能源績效目標(biāo)、指標(biāo)變更記錄6.5 能源目標(biāo)完成情況考核報(bào)告控制編號：XX-NYGL-CX-07-2013版本：A標(biāo)題：能力、培訓(xùn)和意識(shí)控制程序編制審核批準(zhǔn)1 目的通過多層次、多形式的培訓(xùn)，不斷提高員工的節(jié)約資源意識(shí)和業(yè)務(wù)能力，確保人員能夠滿足崗位要求。2 范圍適用于公司與能源管理體系運(yùn)行有關(guān)的所有人員，為公司工作及代表公司工作的主要耗能設(shè)備的操作人員及能源管理人員的控制。3 職責(zé)3.1 人力資源部是培訓(xùn)工作的歸口管理部門，根據(jù)各單位的培訓(xùn)需求情況，負(fù)責(zé)公司年度培訓(xùn)計(jì)劃的制定、組織、實(shí)施及培訓(xùn)效果的考核評價(jià)。3.2 各職能部門及相關(guān)部門是培訓(xùn)工作的協(xié)助部門,負(fù)責(zé)搞好具體的培訓(xùn)工作，必要時(shí)做出培訓(xùn)效果的考核評價(jià)。3.3 各單位根據(jù)公司年度培訓(xùn)計(jì)劃和工作需要編制本單位培訓(xùn)計(jì)劃，由人力資源部匯總并組織實(shí)施。4 工作程序調(diào)查了解并確定工作程序制定培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)評價(jià)培訓(xùn)效果保存教育、培訓(xùn)的相關(guān)記錄4.1 培訓(xùn)的內(nèi)容：4.1.1 為公司或代表公司工作的、與主要能源使用相關(guān)的所有人員都要參加培訓(xùn)。4.1.2根據(jù)人員的不同職能、層次和崗位，進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)，具體包括：節(jié)能法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；能源管理體系建立、實(shí)施、運(yùn)行和審核；能源管理體系及標(biāo)準(zhǔn)體系文件；能源計(jì)量、統(tǒng)計(jì)；節(jié)能技術(shù)；用能設(shè)備操作；相關(guān)方的要求等。4.2 培訓(xùn)需求的確定4.2.1 各單位根據(jù)崗位任職資格要求、法律法規(guī)要求和具體工作需要，于每年12月31日前向人力資源部呈報(bào)下年度培訓(xùn)需求計(jì)劃。4.2.2 各單位除年度培訓(xùn)計(jì)劃外，需要額外培訓(xùn)時(shí)，需經(jīng)分管經(jīng)理批準(zhǔn)。4.3 培訓(xùn)計(jì)劃的制定4.3.1 人力資源部根據(jù)各單位確定的培訓(xùn)需求,綜合歸納后制定公司年度培訓(xùn)計(jì)劃,經(jīng)管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)到相關(guān)部門。4.3.2 各單位根據(jù)年度培訓(xùn)計(jì)劃結(jié)合自身特點(diǎn)制定部門培訓(xùn)計(jì)劃，分階段確定具體培訓(xùn)時(shí)間、人員、內(nèi)容等，由人力資源部或其他專業(yè)部門綜合后統(tǒng)一組織或各自組織實(shí)施。4.3.3 計(jì)劃外培訓(xùn)由分管經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。4.4 培訓(xùn)的實(shí)施4.4.1 人力資源部根據(jù)公司年度培訓(xùn)計(jì)劃組織相關(guān)單位實(shí)施。4.4.2 各單位內(nèi)部培訓(xùn)由各單位自行組織實(shí)施。4.4.3 人力資源部負(fù)責(zé)對公司的所有培訓(xùn)進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核。4.5 培訓(xùn)有效性評價(jià)4.5.1 人力資源部對培訓(xùn)的方式、方法、受訓(xùn)人員參加培訓(xùn)情況及反饋意見進(jìn)行過程監(jiān)督，確保培訓(xùn)質(zhì)量。4.5.2 培訓(xùn)有效性評價(jià)通過考試、獲取證書或培訓(xùn)后的工作業(yè)績判定培訓(xùn)的效果。通過評價(jià)獲取必要的信息，完善培訓(xùn)管理，實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)目標(biāo)。4.6 培訓(xùn)記錄4.6.1 培訓(xùn)記錄包括參加培訓(xùn)人員、時(shí)間、地點(diǎn)、教師、內(nèi)容、考核成績及培訓(xùn)有效性評價(jià)等。4.6.2特種設(shè)備操作工、司爐工、油品充裝工的資質(zhì)證書原件由安全環(huán)保部負(fù)責(zé)管理；其他需持證上崗人員的資質(zhì)證書復(fù)印件由人力資源部負(fù)責(zé)管理，原件由持證人負(fù)責(zé)保管。4.6.3 人力資源部或用人單位負(fù)責(zé)建立員工培訓(xùn)檔案,保存員工的培訓(xùn)、資格認(rèn)可、考核等記錄。4.7公司通過以下措施來提高員工的節(jié)能意識(shí)，確保能源管理體系運(yùn)行的有效性和適宜性。具體如下：1）加強(qiáng)宣傳教育，內(nèi)容可包括：節(jié)能形勢政策；能源方針、目標(biāo)和指標(biāo)；節(jié)約能源所帶來的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益等。2）開展節(jié)能活動(dòng)，內(nèi)容可包括：交流節(jié)能技術(shù)；節(jié)能知識(shí)競賽；組建節(jié)能小組；征集合理化建議；評選節(jié)能先進(jìn)等。3）完善規(guī)章制度，內(nèi)容可包括：節(jié)能目標(biāo)責(zé)任制；績效考核制度；繼續(xù)教育制度等。5 相關(guān)文件記錄控制程序6 記錄6.1培訓(xùn)簽到表6.2考試成績統(tǒng)計(jì)表6.3培訓(xùn)評價(jià)表6.4持證上崗人員登記表6.5公司年度培訓(xùn)計(jì)劃控制編號：XX-NYGL-CX-08-2013版本：A標(biāo)題：信息溝通程序編 制審 核批 準(zhǔn)1 目的通過信息交流與溝通，使公司管理信息得到及時(shí)有效的傳遞和應(yīng)用。2 范圍適用于公司內(nèi)部的信息收集、處理和傳遞，以及公司與外部相關(guān)方的信息交流溝通。3 職責(zé)3.1 管理者代表負(fù)責(zé)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)，通報(bào)公司能源管理體系的有關(guān)內(nèi)容。各分管部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)批轉(zhuǎn)處理外部相關(guān)方的投訴，監(jiān)督責(zé)任部門完成。3.2 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)能源管理體系運(yùn)行有關(guān)信息的收集、傳遞、分析和歸檔，負(fù)責(zé)有關(guān)能源法律法規(guī)及相關(guān)要求的收集、傳遞、分析和歸檔。3.3 綜合管理部負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門向外來學(xué)習(xí)、參觀人員傳達(dá)公司管理的有關(guān)要求。3.4 采購部、營銷中心分別負(fù)責(zé)供方及顧客的信息收集、傳遞。3.5 其他各職能部門負(fù)責(zé)本部門信息的