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文檔簡介
?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準(zhǔn)考證號 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2019年期貨從業(yè)資格證期貨法律法規(guī)題庫綜合試題B卷考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、董事會會議結(jié)束之日起( )日內(nèi),董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、10D、202、關(guān)于期貨交易的描述,以下說法錯誤的是( )。A、期貨交易信用風(fēng)險大B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本C、期貨交易集中競價,進(jìn)場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點3、( )有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會員資格。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、工商行政管理部門4、宋體下列單位或個人中,可以依法從事期貨交易的是( )。A、國家機(jī)關(guān)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人5、投資者申請?zhí)灼诒V殿^寸的,應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報( )審批。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、期貨交易所會員大會6、設(shè)立期貨公司,應(yīng)由( )批準(zhǔn)。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所7、在我國,對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是( )。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司8、下列不屬于期貨交易所特性的是( )。A、高度分散化B、高度嚴(yán)密性C、高度組織化D、高度規(guī)范化9、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所( )的職權(quán)。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會10、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其( ),并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A、重組改造B、繳納罰款C、停業(yè)整頓D、限期改正11、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。A、國務(wù)院B、中國銀監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會和財政部12、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于( )。A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京13、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生( )以上變化的業(yè)務(wù)。A、8%B、10%C、12%D、15%14、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述,錯誤的是( )。A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面15、國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所( )為基準(zhǔn)計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術(shù)平均值D、收盤價的加權(quán)平均值16、申請設(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。A、10人B、15人C、8人D、30人17、下列圖形中,能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是( )。A、K線圖B、條形圖C、點數(shù)圖D、移動平均線18、某投機(jī)者預(yù)測3月份玉米價格要上漲,于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降,他進(jìn)一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈,該投資者賣出合約。此投機(jī)者的做法為( )。A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出19、宋體關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是( )。A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險,但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險20、投資者以電話方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)( )。A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶頑、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認(rèn)21、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織( )。A、崗位培訓(xùn)B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C、分析師培訓(xùn)D、學(xué)歷教育22、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用( )方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易23、宋體A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,根據(jù)法律規(guī)定,在簽訂委托合同時,A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示( )。A、營業(yè)執(zhí)照B、書面合同C、責(zé)任自負(fù)承諾書D、風(fēng)險說明書24、期貨公司在經(jīng)營過程中,根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于( )。A、30%B、50%C、100%D、150%25、禽流感疫情過后,家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù),玉米價格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值,規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險,這體現(xiàn)了期貨市場的( )作用。A、鎖定生產(chǎn)成本B、利用期貨價格信號組織生產(chǎn)C、鎖定利潤D、投機(jī)盈利26、有關(guān)趨勢線的說法不正確的是( )。A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效27、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對_負(fù)責(zé),其職責(zé)任期和人員組成等事項由_規(guī)定。( )A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會28、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的,基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由( )承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶C、期貨交易所D、居間人29、目前,全球最大的商品期貨品種是( )期貨。A、畜產(chǎn)品B、農(nóng)產(chǎn)品C、有色金屬D、石油30、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由( )批準(zhǔn)。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)31、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )反映會員保證金的變動情況。A、真實、準(zhǔn)確、完整地B、真實、及時、完整地C、準(zhǔn)確、及時、完整地D、真實、公開、完整地32、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,申請日前( )個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、1B、2C、3D、633、期貨交易所不需要編制并及時公布( )。A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表34、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險,而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者即( )。A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機(jī)者D、期貨結(jié)算部門35、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到( )的,持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%,或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。A、3%B、5%C、7%D、10%36、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足( )的要求,真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。A、交易B、結(jié)算C、交易和結(jié)算D、期貨保證金安全存管監(jiān)控37、期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向( )提交相應(yīng)申請材料。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國家工商總局38、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的( )。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十39、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于( )所有。A、會員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所40、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起( )內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3日B、5日C、7日D、10日41、我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會,每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于( )。A、1人B、3人C、5人D、7人42、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守( )制度,不得混碼交易。A、一戶一碼B、一戶多碼C、多戶一碼D、多戶多碼43、宋體一國或地區(qū)的實際GDP的增長是指( )。A、該國的境內(nèi)外上市公司價值B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值44、未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處( )以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元45、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由( )批準(zhǔn)。A、全國人大常委會。B、國務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)46、開盤價集合競價在每一交易日開始前( )分鐘內(nèi)進(jìn)行。A、5B、15C、20D、3047、在我國,期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是( )或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A、法人B、自然人C、境外企業(yè)法人D、境內(nèi)企業(yè)法人48、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式,由( )制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所49、宋體從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,遵守( )有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、保證金監(jiān)控中心50、宋體1848年,芝加哥的82位商人發(fā)起組建了( )。A、芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)B、芝加哥期貨交易所(CBOT)C、芝加哥股票交易所(CHX)D、芝加哥商業(yè)交易所(CME)51、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時間不得超過( )個月。A、2B、3C、6D、1252、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。A、5年B、10年C、15年D、20年53、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金總額的( )繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20%54、關(guān)于“基差”,下列說法不正確的是( )。A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差B、基差風(fēng)險源于套期保值者C、當(dāng)基差減小時,空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負(fù)或零55、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的,任何人都可以向( )進(jìn)行舉報。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨公司C、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D、證監(jiān)會56、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是( )。A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機(jī)構(gòu)C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計合約、安排合約上市57、以( )為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式,是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A、英國B、新加坡C、美國D、日本58、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),。并自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1559、期貨公司向客戶收取的保證金( )。A、所有權(quán)歸期貨公司,但客戶可以自由使用B、所有權(quán)歸期貨交易所,但客戶可以自由使用C、所有權(quán)歸客戶D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有60、證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A、10個工作日B、15個工作日C、1個月D、3個月61、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中,合法的是( )。A、以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn)D、接受客戶委托,向客戶提供風(fēng)險管理顧問等服務(wù)62、自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾( )年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、763、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額( )。A、為損失的百分之五十以上B、不超過損失的百分之五十C、為損失的百分之八十以上D、不超過損失的百分之八十64、關(guān)于期貨交易所,下列說法正確的是( )。A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會B、期貨交易所會員大會由大會主席主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年,可以連任3屆65、宋體申請設(shè)立期貨公司,主要股東以及實際控制人最近( )無重大違法違規(guī)記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年66、會員制期貨交易所的會員大會由( )召集。A、理事會B、理事長C、董事會D、1/3以上會員67、在我國,期貨交易所會員大會由( )召集,一般情況下每年召開一次。A、董事會B、理事會C、總經(jīng)理D、理事長68、關(guān)于期貨交易所,下列表述錯誤的是( )。A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認(rèn)繳B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理C、申請設(shè)立會員制期貨交易所時,應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理69、按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于( )。A、100B、120C、125D、15070、在我國,會員制期貨交易所的( )是法定代表人。A、監(jiān)事長B、理事長C、總經(jīng)理D、董事長71、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者C、證券公司D、外資企業(yè)72、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整;對報告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)( )。A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會報告D、注明自己的意見和理由73、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定,提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A、3B、5C、7D、1074、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,投資者保證金賬戶可用資金余額以( )作為計算依據(jù)。A、期貨公司對客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)C、交易所對結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)D、結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)75、期權(quán)的時間價值與期權(quán)合約的有效期( )。A、成正比B、成反比C、成導(dǎo)數(shù)關(guān)系D、沒有關(guān)系76、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員( ),限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、資信和業(yè)務(wù)開展情況B、收入規(guī)模C、人員情況D、盈利情況77、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由( )組成。A、一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B、結(jié)算會員和非結(jié)算會員C、全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員D、特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員78、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用( )進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例79、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時提交( )對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。A、外交部B、公證機(jī)構(gòu)C、國務(wù)院教育行政部門D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)80、期貨公司對投資者進(jìn)行股指期貨開戶測試時,( )和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識測試人員C、營業(yè)部負(fù)責(zé)人D、客戶開發(fā)人員 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正確的有:( )A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前,應(yīng)當(dāng)向其出示期貨交易風(fēng)險說明書,由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行2、宋體下列( )機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的,責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會員3、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同,開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作,前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )A、認(rèn)定合同無效B、公司承擔(dān)15萬元虧損C、甲某承擔(dān)15萬元虧損D、甲某承擔(dān)30萬元虧損4、期貨公司( )應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經(jīng)理層人員C、董事長D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員5、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送( )的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會員B、非結(jié)算會員客戶C、全面結(jié)算會員D、全面結(jié)算會員客戶6、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中,錯誤的有( )A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)7、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實,對公司的影響程度進(jìn)行評估,并視情況采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平;C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時,應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響;D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告。8、出現(xiàn)下列( )情況,期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險,在努力尋求倉單過程中成效不大9、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn):( )A、人民幣9000萬元B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%10、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部:( )A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包11、期貨公司首席風(fēng)險官不得( )A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán),干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制( ),并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表13、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法14、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,應(yīng)提交的申請材料有( )A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表15、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有( )A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強(qiáng)行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉16、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是( )A、對于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員,情節(jié)嚴(yán)重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試17、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對相符18、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的( )等情況,認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求,并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、身份B、財務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗D、愛好19、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解( )等情況,認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求,并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、客戶的身份B、財務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗D、客戶投資喜好20、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括( )A、期貨交易所累積風(fēng)險準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn)21、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報告。A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)22、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是( )A、責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其境外期貨交易D、對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款23、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下( )情況的,應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整24、首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要,享有下列職權(quán)( )A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議25、期貨公司客戶可以通過( )等委托方式下達(dá)交易指令。A、書面B、計算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話26、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括:( )A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù),并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)27、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括( )A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查D、首席風(fēng)險官提出的整改意見28、關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( )A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼,應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼29、宋體在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用30、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是( )A、對于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員,情節(jié)嚴(yán)重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件31、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有:( )A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員32、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說法正確的是( )A、應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)33、參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件34、下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?( )A、申請人提交境外大學(xué)文憑B、申請人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑35、期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括( )A、申請書B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料36、下列選項中,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是( )A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的37、宋體全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議,包括下列內(nèi)容:( )A、保證金標(biāo)準(zhǔn)B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式38、宋體下列表述中,( )是正確的。A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理39、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé):( )A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作C、對違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)40、以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)的從業(yè)人員有( )A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金。A、對B、錯2、( )未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的,構(gòu)成挪用公款罪。 A、對B、錯3、( )全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A、對B、錯4、( )監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng),建立期貨市場客戶基本資料庫,根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 A、對B、錯5、( )保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。A、對B、錯6、( )期貨公司計算凈資本時,應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。A、對B、錯7、( )證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易,但可以代理客戶進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。A、對B、錯8、( )根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。A、對B、錯9、( )中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A、對B、錯10、( )非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。A、對B、錯11、( )全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。A、對B、錯12、( )期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn),具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A、對B、錯13、( )投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn),也未在約定時間提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。A、對B、錯14、( )證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、對B、錯15、(
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