OHSAS-18000-檢查表-品管部.doc

職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表（品保部） 標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.1對危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序有無危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序？程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？制定了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和確定控制工作程序，在程序中規(guī)定了詳細(xì)的辯識(shí)、控制及評價(jià)要求是否對組織的活動(dòng)及活動(dòng)場所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對象？是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些？進(jìn)行了相關(guān)辯識(shí)工作，并形成了辯識(shí)結(jié)果，針對不同情況制定了相關(guān)作業(yè)文件進(jìn)行控制，各部門具體內(nèi)容見辯識(shí)清單用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法？方法是否適宜？辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些原始資料？通過公司的體系文件、相關(guān)的法規(guī)進(jìn)行控制，在制定控制方法的時(shí)候?qū)︶橈L(fēng)險(xiǎn)特性辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的OSH風(fēng)險(xiǎn)？在進(jìn)行辯識(shí)的時(shí)候均識(shí)別了三種狀態(tài)，同時(shí)針對不同危險(xiǎn)源情況分別規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對于相關(guān)方也進(jìn)行了識(shí)別。如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)有無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？評價(jià)結(jié)果是否合理？對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和事前評價(jià)？通過程序文件來規(guī)定了評價(jià)準(zhǔn)則及控制要求，形成了辯識(shí)清單及重大危險(xiǎn)源清單，評價(jià)按科學(xué)方法進(jìn)行，均為有效。如何對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃？對危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些/通過程序文件、作業(yè)文件、目標(biāo)、指標(biāo)、方案等進(jìn)行控制注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.1對危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃如何對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？通過應(yīng)急響應(yīng)措施來進(jìn)行控制危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？信息更新按程序文件要求進(jìn)行在制定職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？具體見辯識(shí)清單及文件清單4.3.2法規(guī)和其他要求是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法規(guī)及其他職業(yè)健康安全要求的程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？根據(jù)危險(xiǎn)源辯識(shí)結(jié)果和體系運(yùn)行實(shí)際情況，形成了公司法規(guī)清單通過網(wǎng)絡(luò)、相關(guān)部門、雜志等來收集使用的法規(guī)，程序文件明確了收集與更新的具體要求，通過公司內(nèi)部培訓(xùn)，資料發(fā)放向員工傳達(dá)法規(guī)的要求及重要性。適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審核部門適用的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？建立了清單，法規(guī)基本符合公司要求，具體見法規(guī)清單法規(guī)信息是否及時(shí)變更由誰負(fù)責(zé)？做得如何？由綜合部負(fù)責(zé)，管理者代表統(tǒng)籌如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？管理者代表具體負(fù)責(zé)相關(guān)事宜，員工通過培訓(xùn)提升意識(shí)，均達(dá)到了很好的效果注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.2法規(guī)和其他要求本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法？各項(xiàng)職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有限違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的職業(yè)健康安全評價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收報(bào)告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？對公司法規(guī)遵守情況進(jìn)行了識(shí)別，也獲取了政府部門的守法證明，通過檢測報(bào)告來表時(shí)符合相關(guān)要求4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了職業(yè)健康安全目標(biāo)目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？制定了員工輕傷每年不超過2起；職業(yè)病為0；重傷、死亡及火災(zāi)事故為0的目標(biāo)，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，目標(biāo)可以分解至各部門設(shè)定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的一些方面目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)？目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的問題、財(cái)政及動(dòng)作上的要求？目標(biāo)是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標(biāo)的方法？目標(biāo)依據(jù)文件的要求，結(jié)合公司體系運(yùn)行的要求進(jìn)行制定，能夠滿足方針要求，能夠?qū)崿F(xiàn)方針要求，同時(shí)考慮了重大職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)，目標(biāo)中體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的要求，同時(shí)結(jié)合公司企業(yè)類型，具有可測量性目標(biāo)是否得到了落實(shí)受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？目標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？是否制定了實(shí)施目標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？目標(biāo)均量化，設(shè)置了測量標(biāo)準(zhǔn)及要求，針對目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)制定了相關(guān)方案，并按時(shí)收集數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.3.3目標(biāo)目標(biāo)是否得到了落實(shí)是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？目標(biāo)通過公司內(nèi)部文件的發(fā)放，人員培訓(xùn)，均能達(dá)到要求。有無職業(yè)健康安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得實(shí)現(xiàn)？目標(biāo)有統(tǒng)計(jì)目標(biāo)是否定期評審、修訂職業(yè)健康安全目標(biāo)是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？通過管理評審，目標(biāo)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)收集統(tǒng)計(jì)來確定實(shí)現(xiàn)的程序，確定是否要進(jìn)行更新4.3.4職業(yè)健康安全管理方案是否制定了職業(yè)健康安全管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？方案均得到了有效實(shí)現(xiàn)，經(jīng)管理者代表審批，方案與目標(biāo)均一一對應(yīng)職業(yè)健康安全管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？明確了實(shí)施人員的職責(zé)及相關(guān)人員，規(guī)定了時(shí)間，實(shí)施的方法，資源的確保等要求方案是如何監(jiān)督實(shí)施的由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？由管理者代表監(jiān)督實(shí)施，各部門負(fù)責(zé)方案落實(shí)方案能否保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評審方案的過程？是否所所的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？目標(biāo)均有對應(yīng)的方案，各部門均有人員參予制定及實(shí)施要求方案是否及時(shí)修訂什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過修訂？當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)重大變化、法規(guī)有重大變化，企業(yè)重大變化時(shí)修訂4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的職業(yè)健康安全組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的職業(yè)健康安全職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門的職業(yè)健康安全職責(zé)是什么？制定了體系實(shí)施的組織機(jī)構(gòu)，明確了相關(guān)人員的職責(zé)，在手冊文件中有明確規(guī)定注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？明確了最高管理者的職責(zé)，如建立體系，改進(jìn)體系，負(fù)責(zé)管理評審等，在手冊中明確了管理者代表的職責(zé)管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情況？通過任命書明確了管代的職責(zé)，具體見手冊第五頁管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持職業(yè)健康安全活動(dòng)？手冊第五頁職責(zé)要求有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針之間的關(guān)系？通過公司內(nèi)部文件傳遞、人員培訓(xùn)、公司規(guī)章制度等來傳遞人員相關(guān)職責(zé)，并通過公司任命文件來明確職位。4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力是否確定了影響職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃，并通過考核確定人員的能力是否符合要求，并保存了相關(guān)記錄注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)培訓(xùn)需示是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程序以及風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒有進(jìn)行職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員（包括可能具有重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？建立了人員培訓(xùn)程序文件來對人員培訓(xùn)、考核、評價(jià)作出規(guī)定，同時(shí)根據(jù)運(yùn)行控制要求、應(yīng)急預(yù)案要求，來確定重要崗位的工作內(nèi)容。對招聘的新員工、相關(guān)方、臨時(shí)工均要進(jìn)行安全培訓(xùn)培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價(jià)？培訓(xùn)的記錄上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？均得到實(shí)施，保留有培訓(xùn)記錄供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？培訓(xùn)遵守本公司安全方針內(nèi)容對從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？如保安、保潔、綠化等為本公司重要的崗位，均制定文件進(jìn)行了控制注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序?組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取職業(yè)健康安全方針的途徑和方法是否可行？是否方便？通過程序文件規(guī)定了溝通交流的方式及內(nèi)容，和相關(guān)人員的職責(zé)，文件的溝通均通過電子郵件進(jìn)行內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、修訂與評審？員工是否參與商討影響工件場所職業(yè)健康安全的任何變化。如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的調(diào)查處理等？員工是否了解誰是職業(yè)健康安全員工代表以及誰是管理者代表？任命了公司的員工代表，確保員工充分參予到公司職業(yè)健康安全管理體系過程中來，對于有任何影響的變化均保持上下的溝通協(xié)商和交流的記錄涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？目標(biāo)并無這方面的記錄通報(bào)組織職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全表現(xiàn)的過程將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程異常、緊急情況下的信息如何交流是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)采取何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？通過公司內(nèi)部會(huì)議進(jìn)行溝通，溝通結(jié)果保持會(huì)議記錄注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.3協(xié)商和溝通同外部相關(guān)方的信息交流是否參加政府勞動(dòng)保護(hù)機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？外部方溝通目前進(jìn)行較少，一般對分包方有要求，雙方通過合約或協(xié)議進(jìn)行4.4.4文件組織是否有文件化的職業(yè)健康安全管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？制定了四階文件，如手冊、程序、作業(yè)指導(dǎo)書等，各部門均有自己的體系文件，組織機(jī)構(gòu)，相關(guān)法規(guī)類的文件均得到保存，目前電子檔文件較少職業(yè)健康安全管理體系文件是否覆蓋了核心要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？職業(yè)健康安全管理手冊的內(nèi)容是否滿足GB/T 28001的要求？職業(yè)健康安全管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？手冊的編寫均按體系要求執(zhí)行，符合要求，體系過程的管理通過文件均能得到有效管理查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？文件建立了相關(guān)清單，規(guī)定了文件的查詢方式4.4.5文件和資料的控制制定的文件控制程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評審文件的有效性？是否規(guī)定了對職業(yè)健康安全的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？程序文件均按標(biāo)準(zhǔn)及公司實(shí)際情況制定，在程序文件中對文件的發(fā)放、批準(zhǔn)、發(fā)布，管理，回收進(jìn)行了規(guī)定。文件均為有效版本外來文件制定了相關(guān)控制要求，建立了清單文件的管理方式見文件控制程序注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.5文件和資料的控制文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？文件編寫及標(biāo)識(shí)符合要求，并經(jīng)過相關(guān)人員批準(zhǔn)日期及修訂狀態(tài)均能識(shí)別文件的保存按程序文件要求進(jìn)行外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？外來文件建立了清單，規(guī)定了保管方式，由綜合部統(tǒng)一管理作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？目前沒有作廢文件4.4.6運(yùn)行控制是否確定了與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？受審核部門與重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？如何確定的？何時(shí)確定的？危險(xiǎn)源辯識(shí)清單記錄了風(fēng)險(xiǎn)情況，并制定了控制文件進(jìn)行管理識(shí)別均考慮了公司狀況，體系運(yùn)行效果，相關(guān)方意見對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？制定了相關(guān)程序、作業(yè)文件進(jìn)行控制注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.6運(yùn)行控制對確定了的與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了管理規(guī)定？對組織活動(dòng)、工作場所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否制定了管理規(guī)定？與職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價(jià)？有無程序？運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類內(nèi)容？對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)控制重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的目的？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性。有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？公司整個(gè)體系文件系統(tǒng)、法規(guī)文件、公司規(guī)章制度等均體現(xiàn)了對運(yùn)行過程進(jìn)行了控制管理文件均能具有可操作性，按公司實(shí)際情況編寫運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？通過培訓(xùn)進(jìn)行傳達(dá)，員工均能正確了解，并按要求執(zhí)行，運(yùn)行過程均形成了相關(guān)記錄注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的職業(yè)健康安全信息？簽訂有協(xié)議及合約進(jìn)行控制噪音管制車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？噪音.防治符合國家要求標(biāo)準(zhǔn).并第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定.廠區(qū)附近無居民區(qū)化學(xué)品管制化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存在滲漏情況？化學(xué)品統(tǒng)一登記管理，統(tǒng)一放置4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？都有明確，如火災(zāi)、特種設(shè)備使用等，并制定了相關(guān)預(yù)案進(jìn)行控制目前沒有發(fā)生過緊急事件是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？建立了程序文件，規(guī)定了處理方式依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過認(rèn)證？有規(guī)定相關(guān)人員職責(zé)及權(quán)限及緊急事件發(fā)生后的處理要求，并規(guī)定了聯(lián)絡(luò)方式注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)依據(jù)程序做出響應(yīng),能否防止或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？有規(guī)定相關(guān)人員職責(zé)及權(quán)限及緊急事件發(fā)生后的處理要求，并規(guī)定了聯(lián)絡(luò)方式是否有對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？有無上述記錄？程序文件中有規(guī)定，進(jìn)行了消防演習(xí)，演習(xí)效果符合文件要求，并形成了相關(guān)記錄。是否有對程序進(jìn)行評審、修訂的規(guī)定什么情況下評審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進(jìn)行評審并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對修訂的程序進(jìn)行評審、批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？當(dāng)在試驗(yàn)結(jié)束和緊急事件發(fā)生后會(huì)對預(yù)案進(jìn)行評審，決定是否要進(jìn)行修訂，目前無修訂情況發(fā)生。4.5.1績效測量和監(jiān)視有無績效監(jiān)視和測量程序是否建立并保持績效監(jiān)視和測量程序？績效監(jiān)視和測量程序是否覆蓋了具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？通過對具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控制狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？建立了績效監(jiān)視和測量程序，對與體系運(yùn)行有害的重大事項(xiàng)和一般事項(xiàng)均要求進(jìn)行監(jiān)視和測量，獲取信息為體系改進(jìn)提供依據(jù)方法如對現(xiàn)象進(jìn)行分析、數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，提供檢測報(bào)告等是否對組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？能否追蹤目標(biāo)的執(zhí)行情況？是否對職業(yè)健康安全管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？管理方案的實(shí)施均進(jìn)行了記錄注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.1績效測量和監(jiān)視是否對職業(yè)健康安全日常運(yùn)作進(jìn)行檢查是否檢查運(yùn)行控制程序？如果如何？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？制訂了運(yùn)行控制程序，并對規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行了檢查對于日常檢測形成了相關(guān)記錄是否對職業(yè)健康安全績效進(jìn)行測定？有無測定記錄？外部項(xiàng)目監(jiān)測是否由具有資格的單位進(jìn)行？外部檢測單位均有相關(guān)資格是否定期評價(jià)法律、法規(guī)的符合情況是否程序規(guī)定要定期評價(jià)法律、法規(guī)的符合情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？評價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行的？評價(jià)結(jié)果是否有記錄？評價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)？法規(guī)的評定見合規(guī)性評價(jià)記錄有無對事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？程序有無規(guī)定？是否執(zhí)行了規(guī)定？統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果是否有記錄？是否就統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果適時(shí)采取糾正措施？有規(guī)定，并有執(zhí)行，如果發(fā)現(xiàn)不符合現(xiàn)象會(huì)及時(shí)進(jìn)行處理監(jiān)測異常時(shí)如何處置？是否有明確的報(bào)告程序？向誰報(bào)告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？向管理者代表報(bào)告，采取糾正及預(yù)防措施對發(fā)生或有可能發(fā)生的事件進(jìn)行處理，并保存了相關(guān)記錄。注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.1績效測量和監(jiān)視有沒有建立監(jiān)視設(shè)備的控制程序，對監(jiān)視設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？是否有監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求？是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？監(jiān)測設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？監(jiān)測設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設(shè)備？監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？暫無監(jiān)視和測量設(shè)備的使用。均委托外部方進(jìn)行。4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序？是否建立并保持了糾正和預(yù)防措施的文件化程序？程序中對事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？是否包含對事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？是否包含對事故、事件、不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序，在文件中規(guī)定不符合的處理方式 ，包括對事件進(jìn)行調(diào)查，確定原因，采取措施，分析措施的合理性及采取措施后的實(shí)際效果進(jìn)行評價(jià)注： “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施事故、事件、不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施？對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？對已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？如果如何？采取了怎樣的措施？采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評估？措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施/所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？不符合處理結(jié)果記錄伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行了更改？目前無相關(guān)方投訴信息更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？如果文件有更改，具