知識的產(chǎn)權(quán)化制度與實施..ppt

,徐棣楓博士南京大學(xué)法學(xué)院教授江蘇億誠律師事務(wù)所律師、專利代理人,知識的產(chǎn)權(quán)化：制度與實施,討論的問題和主要內(nèi)容及展開的路徑：.創(chuàng)新型國家建設(shè)和國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略.知識何以被私有(產(chǎn)權(quán)化):理性基礎(chǔ).知識如何被產(chǎn)權(quán)化：制度構(gòu)建.高校知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)狀與未來,.創(chuàng)新型國家建設(shè)和國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略十六屆五中全會將增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，“自主創(chuàng)新”理念已經(jīng)成為國家產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，建設(shè)創(chuàng)新型國家已成為“十一五”規(guī)劃的重要內(nèi)容全面提升自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，需要加快科技發(fā)展和人才隊伍建設(shè)，更離不開知識產(chǎn)權(quán)。2008年6月5日國務(wù)院發(fā)布國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要戰(zhàn)略目標(biāo)：2020年知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理水平較高的國家意義：認(rèn)識的提高從單純的強(qiáng)調(diào)保護(hù)到全面理解知識產(chǎn)權(quán),知識何以被私有(產(chǎn)權(quán)化)?對IPR的正確認(rèn)識/客觀評價知識使用規(guī)則的演變：由共享到專有,一.人類對智力成果尋求保護(hù)的歷史分析（以發(fā)明為例）,1、發(fā)明活動的歷史階段和對應(yīng)模式第一階段：實踐模式發(fā)明是生產(chǎn)實踐活動的副產(chǎn)品eg.魯班發(fā)明鋸子,第二階段：實驗?zāi)Ｊ?試錯發(fā)明成為專門活動成本eg.愛迪生發(fā)明白熾燈尋找鎢絲,區(qū)別：成本（經(jīng)費、時間、人力、實驗條件）實驗?zāi)Ｊ揭蟀l(fā)明成為專門職業(yè)活動,未提供制度對發(fā)明進(jìn)行保護(hù),公眾可自由利用發(fā)明無成本,發(fā)明者無法收回開發(fā)成本無法繼續(xù)下一輪研發(fā)無法生存結(jié)果：職業(yè)發(fā)明家無法出現(xiàn),社會發(fā)展速度低緩,2、對創(chuàng)新成果未提供制度保護(hù)的分析,3、人類對創(chuàng)新成果尋求解決的嘗試途徑（1）傳統(tǒng)的自我保護(hù)方式秘密,缺陷分析：并非法律制度適用范圍有限，需具有可保密性Case1、無錫冰淇淋機(jī)商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛案Case2、海鷹集團(tuán)與祥生公司商業(yè)秘密糾紛案極不穩(wěn)定不公開，可能導(dǎo)致重復(fù)研究，資源浪費不利于新技術(shù)傳播阻礙技術(shù)進(jìn)步,（2）獎勵,以精神獎勵為主，其目的不是補償，而是榮譽。無法通過市場實現(xiàn)：“發(fā)明補償、獲益再發(fā)明”良性循環(huán)。,2,（3）制度創(chuàng)新，引入專利制度（從封建特權(quán)到現(xiàn)代私權(quán)）,14-16,世紀(jì)英國的特別專利制度,特權(quán)和專利證,OpenLetters/LettersPatent產(chǎn)業(yè)政策性質(zhì)？,濫用,1601年英國壟斷權(quán)之爭,（下院抗議),1602年達(dá)西訴阿廉案/壟斷案1623年“專賣條例”/“壟斷法”,1623年英國專利法的意義,在古代文明的基礎(chǔ)上，極其迅速地建立起一個技術(shù)世界。如果沒有專利，將不會產(chǎn)生象今天這樣復(fù)雜的難以用語言形容的近代文明組織歐根狄塞爾促進(jìn)產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生的重大發(fā)明因?qū)＠ǘQ生并得到保護(hù)專利由封建特權(quán)發(fā)展為民事權(quán)利,1852年英國修改專利法引入“專利說明書”現(xiàn)代專利制度最終形成4、專利制度的理論解說（1）契約論對專利制度的解釋：“以授予發(fā)明人獨占權(quán)為代價，換取發(fā)明對公眾的公開”,發(fā)明人,公眾/社會,公開發(fā)明,尊重專利權(quán),（2）其他解釋理論,A、基本權(quán)（自然權(quán)）論基本財產(chǎn)權(quán)論基本受益權(quán)論理論缺陷（無法解釋的問題）：在先申請原則地域性未申請的在先獨立發(fā)明B、獎勵論C、防止不正當(dāng)競爭論,5、專利制度分析（利益平衡機(jī)制的典范）,發(fā)明人,公眾,公開發(fā)明/獲得專利權(quán)自由獲知新技術(shù)/不得擅自使用便于新技術(shù)信息的傳播獲得壟斷權(quán)，收回投資，繼續(xù)開發(fā)新的技術(shù)，縮短技術(shù)研發(fā)周期，加速人類技術(shù)進(jìn)步。避免重復(fù)開發(fā)，迅速推廣新技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高物質(zhì)文明。,林肯：“專利制度是給天才之火添加利益之油?！蓖ㄟ^市場實現(xiàn)：“發(fā)明補償、獲益再發(fā)明”的良性循環(huán)。典型例證：愛迪生的發(fā)明事業(yè)。1091件專利為其提供了充足的資金完成了1300多件發(fā)明。,對IPR的正確認(rèn)識/客觀評價,一、提供刺激創(chuàng)新、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的制度,（一）基本構(gòu)架及價值取向：個體利益與整體利益的平衡,保護(hù)智力成果創(chuàng)造者（手段）,促進(jìn)技術(shù)文化進(jìn)步（作用）,提升整個社會產(chǎn)業(yè)文化水平（目的）,個體利益,整體利益,二、重要財富，發(fā)展的動力，競爭的工具,IPR的重要性不可懷疑國際競爭,企業(yè)競爭，個人競爭離不開IPR，壟斷市場，獲得高利的有效手段。世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)國際競爭力評價體系的重要指標(biāo)。體現(xiàn)一國的國力。IPR財富的直接體現(xiàn)，創(chuàng)造了財富奇跡(微軟奇跡)。國際貿(mào)易中的比例提高。知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易額的上升速度大大高于貨物買賣。,三、對外開放，加入WTO的需要,國際規(guī)則WTOGATTGATSTRIPS,四、大國鞏固競爭優(yōu)勢，進(jìn)行掠奪的工具,IPR戰(zhàn)略的運用，遏制他人的發(fā)展eg.釹鐵錋VCDDVD(6C4美圓3C5美元,不含專利費中國企業(yè)每臺成本30美元)令人擔(dān)心的CDMA西方人筑起高高的專利大墻,知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展/異化?從對創(chuàng)新提供激勵,到保護(hù)投資由鼓勵創(chuàng)新到成為創(chuàng)新和使用新技術(shù)的障礙FTC報告:questionablepatent(問題專利)patentthicket（專利灌叢）策略性使用：patenttrolls標(biāo)準(zhǔn)專利阻擊專利遏制,五、學(xué)會和利用制度，改良該制度,為發(fā)展贏得制度空間（律師的機(jī)會？）,IPR復(fù)雜，研究、學(xué)習(xí)、宣傳，掌握并運用，與發(fā)達(dá)國家承受同一規(guī)則的考驗（重成果輕專利，很多遺憾）對TRIPS的修改、完善（2001年11月多哈TRIPS協(xié)議與公共健康宣言：“同意TRIPS協(xié)議不能夠也不應(yīng)該妨礙各成員采取措施保護(hù)公共健康?！敝R產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略、創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要意義!知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新國家建設(shè)的意義!,知識如何被產(chǎn)權(quán)化？產(chǎn)權(quán)化途徑？制度設(shè)計探尋制度背后的實質(zhì)和秘密訣竅!兩種不同的財產(chǎn)制度:人類對傳統(tǒng)財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定傳統(tǒng)財產(chǎn)的物質(zhì)化物質(zhì)化的財產(chǎn)思維物質(zhì)化的財產(chǎn)制度：占有為核心知識成果的非物質(zhì)化：產(chǎn)權(quán)表達(dá)和界定困難！,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體（智力成果）是一種無形的財富，不具有物資形態(tài)，不占有特定的空間，客觀上無法為人所占有。實例討論：你的專利權(quán)何在？/你的著作權(quán)存在于你的手稿中還是出版社印刷的書中嗎？你可以“占有”你的專利權(quán)或著作權(quán)嗎？知識產(chǎn)權(quán)的前提：以特定物質(zhì)形態(tài)表現(xiàn)的為人所感知的創(chuàng)新性智力成果注意：法律有意識的將體現(xiàn)智力成果的物質(zhì)載體與知識產(chǎn)權(quán)相分離。！知識產(chǎn)權(quán)的物質(zhì)載體不能等同于知識產(chǎn)權(quán)本身。,知識作為物品（產(chǎn)品）的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究1、經(jīng)濟(jì)學(xué)上對物品的分類：私人物品該物的使用或消費具有排他性。公共物品在消費或使用上不排他，一個人對一個公共物品的消費并不減少或排斥他人對該公共物品的消費。例如：一只蘋果/天氣預(yù)報、鋸子的技術(shù)方案的區(qū)別2、與其相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)/制度安排公共產(chǎn)品，具有公共性的資源，“外部效果”，“搭便車”產(chǎn)權(quán)不易私有，更確切地說，將其界定為私有產(chǎn)權(quán)，履行和保護(hù)費用極高。例如：天氣預(yù)報、新藥技術(shù)生產(chǎn)成本高，但傳遞費用低、速度快，搭便車。成本和收益不對稱，公共產(chǎn)品提供減少，退出市場。,排除外部性途徑：（1）政府直接提供或直接補貼（2）創(chuàng)設(shè)實現(xiàn)內(nèi)部化的制度知識產(chǎn)權(quán)制度，通過法律授予權(quán)人法定的權(quán)利，使權(quán)利人享有獨占/排他權(quán)利。與傳統(tǒng)有形財產(chǎn)完全不同的制度！專利權(quán)表達(dá)界定制度,專利權(quán)的結(jié)構(gòu)：專利法首要任務(wù)？權(quán)利表達(dá)界定制度：發(fā)明創(chuàng)造書面申請文件審批授權(quán)解釋權(quán)利要求形式轉(zhuǎn)化，文字固化，特定化權(quán)利表達(dá)的前提間隙的存在，文件的重要！（專利的核心就是權(quán)利要求）好發(fā)明不等于好的專利！文件示例文件撰寫人的選擇！撰寫中的再發(fā)明和完善！規(guī)則！技巧！文件質(zhì)量！文件質(zhì)量對專利的影響！高度重視Case3哺乳衫Case4太陽能熱水器案,Case3哺乳衫寫法權(quán)利要求書一種哺乳衫，有前衣片、后衣片、衣袖和衣領(lǐng)、衣片之間用紐扣連接，其特征是：在前衣片的胸口處有兩個開口，開口處有紐扣將開口閉合。.如權(quán)利要求所述的一種哺乳衫，其特征是衣領(lǐng)是圓領(lǐng)。.如權(quán)利要求所述的一種哺乳衫，其特征是開口為厘米長。,Case3哺乳衫寫法權(quán)利要求書一種哺乳衫，有前衣片、后衣片，其特征是：在前衣片的胸口處有開口。、如權(quán)利要求所述的哺乳衫，其特征是：開口處有閉合裝置。批準(zhǔn)后發(fā)生的事：？無法完美，但要追求完美，盡可能使遺憾少一些。發(fā)明完成后，申請中的再創(chuàng)造！再完善！發(fā)明人工程師與代理人的結(jié)合，互動?。ㄥe誤的做法：將發(fā)明交給代理人，寫專利是代理人的工作。）,問題/實質(zhì)？確定性欠缺及其利用專利爭奪、專利權(quán)的擴(kuò)張與限制審查壓力，質(zhì)量危機(jī)！問題專利垃圾專利！專利競賽法院的壓力專業(yè)人員的需求專利律師的機(jī)會專利鎖匠！上鎖與解鎖！策略性申請的使用與防范濫用！專利戰(zhàn)略的實施！新的發(fā)展：知識風(fēng)險基金公司IntellectualVentures,、IntegratingIntellectualPropertyRightsandDevelopmentPolicyReportoftheCommissiononIntellectualPropertyRightsLondonSeptember2002、ToPromoteInnovation:TheProperBalanceofCompetitionandPatentLawandPolicytheFederalTradeCommissionOctober2003availableat/opa/2003/10/cpreport.htm.APatentSystemforThe21stCenturyavailableat:.,為什么強(qiáng)調(diào)專有性/獨占性/排他性？（一）實質(zhì)思考：專利權(quán)使權(quán)利人擁有獨占實施專利的權(quán)利？有專利就一定可以實施嗎?實施自己的專利可能侵權(quán)嗎？）權(quán)利人對其權(quán)利的客體享有排他性的權(quán)利，非經(jīng)權(quán)利人許可，在無法律依據(jù)的情況下，任何人不得使用。而且，對與同樣的智力成果，只允許有一項同種知識產(chǎn)權(quán)存在。將公共產(chǎn)品內(nèi)部化的制度需要（二）切記此特點，避免犯錯誤。（三）是否公平的討論（四）兩面性：脆弱的專有權(quán)，依賴公眾的自覺遵守攻擊性擴(kuò)張性專利法第條的解讀（禁止性規(guī)范）專有的實現(xiàn)：授予權(quán)利人對他人利用其智力成果的行為進(jìn)行控制的權(quán)利。（禁止權(quán)）,IPR法律制度有別與傳統(tǒng)的民事法律制度，不能套用，制度特別！eg.信件case有形財產(chǎn)內(nèi)容的核心對占有的保護(hù)，支配權(quán)的保護(hù)(3歲孩童即知“我的”）IPR內(nèi)容的核心對權(quán)利人控制他人利用其成果的保護(hù)權(quán)利人無法實際控制，脆弱，易遭侵犯，維權(quán)難，追究難，侵權(quán)易得逞，有賴于公眾的自覺尊重。制度新，內(nèi)容復(fù)雜、難懂（繁瑣、碎片化）需要專業(yè)人員的支持和幫助。？美國專利法改革（先發(fā)明/先申請）遭受專利律師的反對（簡化丟飯碗）,反思IPR戰(zhàn)略可能的誤讀：重數(shù)量輕質(zhì)量、低實施。正確的方向：實施！專利法的兩條腿（保護(hù)、實施）搶占高地！專利大戶的悲哀？握有百件專利、竟然沒有飯吃！宣傳普及！如何正確利用IPR制度，（反面教材：非正常申請？騙取代理費/獎勵）任重道遠(yuǎn)！,2008年6月8日國務(wù)院發(fā)布國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要目標(biāo)：2020年，把我國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理水平較高的國家。由只講保護(hù)到全面關(guān)注：創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理首先強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造和運用、然后是保護(hù)和管理?；貧w制度初衷！促進(jìn)創(chuàng)新及其實施林肯語！復(fù)雜，獨特的制度，要求突破法律的視野，將技術(shù)、法律、管理結(jié)合。知識產(chǎn)權(quán)管理,.高校知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)狀與未來令人擔(dān)憂的現(xiàn)實：重成果（文章），輕專利。重數(shù)量，輕質(zhì)量。維持成本？短命的專利（維持時間短。重申請，輕實施。專利申請的異化？目的性問題？激勵制度管理和規(guī)劃不到位。申請的放任、維持與放棄的放任？機(jī)構(gòu)、人員、知識普及、戰(zhàn)略運用？知識產(chǎn)權(quán)政策、制度和管理的完善！,面向高校的知識產(chǎn)權(quán)法務(wù)工作/管理：、定位；(高、全面、復(fù)合，不局限于法律訴訟，全面介入）策劃-研發(fā)計劃的訂立、方向選