基金份額轉讓協(xié)議書

XX基金基金份額轉讓協(xié)議書甲方（受讓方）： 身份證號/注冊登記號：主體類別：自然人 法人 合伙企業(yè) 其他： 聯(lián)系方式：地址： 乙方（轉讓方）：身份證號/注冊登記號：主體類別：自然人 法人 合伙企業(yè) 其他：聯(lián)系方式：地址： 鑒于：1. 乙方系“XX基金”（以下簡稱“本基金”）合法的基金份額持有人，乙方擬將其持有的本基金共計XX萬份額（以下簡稱“標的基金份額”）全部轉讓給甲方。2. 甲方符合本基金的合格投資者的條件，自愿以合法所有的資金受讓標的基金份額。甲、乙雙方本著自愿的原則，根據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券法、中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）及其他相關法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關規(guī)定，經協(xié)商一致，就乙方將基金份額標的轉讓予甲方相關事宜（以下簡稱“本次份額轉讓”），達成如下協(xié)議，以資共同信守：一、標的基金份額轉讓1、乙方同意將其合法持有的標的基金份額根據(jù)本協(xié)議約定的條款及條件轉讓給甲方，甲方同意根據(jù)本協(xié)議約定的條款及條件受讓標的基金份額。2、甲、乙雙方同意委托本基金管理人代為辦理標的基金份額轉讓過戶手續(xù)，并委托基金管理人向本基金注冊登記機構發(fā)出本協(xié)議附件中的基金份額轉讓指令（下稱“基金份額轉讓指令”）；鑒此，甲乙雙方同意接受基金管理人對本次標的基金份額轉讓的審查，并應根據(jù)基金管理人的合理要求提供相應的材料。3、自本次份額轉讓過戶登記完成之日起，甲方應作為標的基金份額持有人，享有本基金基金合同約定的標的基金份額相關的全部權益（包括此前累積的應付而未付的收益）并承擔相應的義務及風險。二、轉讓價格及過戶費1、乙方將其合法持有的標的基金份額（即：XXXX基金份額XX萬份），以每份額人民幣XX元（小寫：￥【】）的價格轉讓予甲方，本次標的基金份額轉讓的價格共計人民幣【】元。2、本協(xié)議項下份額轉讓的過戶費按轉讓的每份基金份額發(fā)行面值的0.XX%計算，本次過戶費金額為：人民幣XX元（小寫：￥【】），由轉讓方受讓方基金管理人支付。三、轉讓資金及過戶費的支付A、本次份額轉讓使用注冊登記機構的募集賬戶作為轉讓資金的劃撥賬戶。1、甲、乙雙方在此同意使用注冊登記機構的募集賬戶作為轉讓資金的劃撥賬戶，并同意委托注冊登記機構按照基金份額轉讓指令的規(guī)定辦理資金劃撥及標的基金份額過戶登記。2、甲方應于本協(xié)議生效之日起五個工作日內，使用自己名義開立的銀行賬戶將轉讓資金足額匯至本協(xié)議第三條約定的基金募集賬戶，并在劃款時備注：XXX受讓XX基金份額轉讓資金；甲方應自行承擔銀行匯劃手續(xù)費。3、轉讓方受讓方基金管理人應于本協(xié)議生效之日起五個工作日內，使用自己名義開立的銀行賬戶將過戶費匯至本協(xié)議第三條約定的基金募集賬戶，并在劃款時備注：XXX受讓XX基金份額過戶費，并自行承擔銀行匯劃手續(xù)費。4、甲、乙雙方委托基金管理人于本協(xié)議生效后向注冊登記機構發(fā)出附件中的基金份額轉讓指令，通知注冊登記機構在確認上述轉讓資金及過戶費足額到賬，并收到基金管理人出具的基金份額轉讓指令后，辦理標的基金份額的轉讓過戶登記，并將轉讓資金劃入本協(xié)議第三條約定的乙方收款賬戶。B、本次份額轉讓不使用注冊登記機構的募集賬戶作為轉讓資金的劃撥賬戶。1、甲方應于本協(xié)議生效之日起五個工作日內，使用自己名義開立的銀行賬戶將轉讓資金匯至本協(xié)議第三條約定的乙方收款賬戶，并自行承擔銀行匯劃手續(xù)費；前述轉讓資金的支付由甲、乙雙方自行完成，本基金管理人及注冊登記對該筆轉讓資金支付不承擔任何監(jiān)管責任。2、轉讓方受讓方基金管理人應于本協(xié)議生效之日起五個工作日內，使用自己名義開立的銀行賬戶將過戶費匯至本協(xié)議第三條約定的轉讓過戶費收款賬戶，并在劃款時備注：XXX受讓XX基金份額過戶費，并自行承擔銀行匯劃手續(xù)費。3、甲、乙雙方委托基金管理人于本協(xié)議生效后向本基金注冊登記機構發(fā)出基金份額轉讓指令，通知注冊登記機構辦理標的基金份額的過戶手續(xù)。四、賬戶信息：1、本基金募集賬戶信息：賬戶名稱：開戶行：賬戶號：2、乙方收款賬戶信息：賬戶名稱：開戶行：賬戶號：3、轉讓過戶費收款賬戶信息：賬戶名稱：國信證券股份有限公司開戶行：中信銀行深圳香蜜湖支行賬戶號：4、甲方付款賬戶信息：賬戶名稱：開戶行：賬戶號：五、承諾與保證1、甲、乙雙方保證本次份額轉讓是其真實意思表示，每一方均擁有完全的權利、授權、同意和批準以簽署本協(xié)議，并履行其在本協(xié)議項下的義務；每一方簽署本協(xié)議的簽字人均有權代表該方簽署該等文件；本協(xié)議的簽署及履行將不會導致其違反一方章程或任何法定或合同義務或導致任何第三方對另一方的任何權利請求；本協(xié)議所含信息均為真實、完整、合法合規(guī)且不含誤導成分。2、甲、乙雙方承諾本合同的簽署符合適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、自律規(guī)則及基金合同、其他本基金相關法律文件的要求，不涉及利益輸送、商業(yè)賄賂、內幕交易，不違反反洗錢的規(guī)定。3、乙方保證系以自己的名義合法持有標的基金份額，對標的基金份額擁有完全處分權，并保證擬轉讓的標的基金份額不存在任何第三方權利限制或其他權利瑕疵，包括但不限于：設定質押、司法凍結、查封。如乙方擁有的標的基金份額因司法凍結、查封、質押或其他第三方權利限制或其他權利瑕疵造成本次份額轉讓無法執(zhí)行的，或轉讓后因此前存在的司法凍結、查封、質押或其他第三方權利或其他權利瑕疵限制給甲方造成損失的，乙方應當承擔由此引起的一切經濟和法律責任。4、乙方保證已就認購標的基金份額按規(guī)定簽署了本基金相關的基金合同及其他相關法律文件，已支付完畢就其認購標的基金份額所應繳納的全部認購款項，不存在欠繳欠付的情形。5、甲方保證是本基金的合格投資者的，并已通過基金管理人或其委托的代銷機構組織的合格投資者審查。6、甲、乙雙方將就本次份額轉讓向本基金管理人提出申請，乙方應將其已簽署的本基金相關的基金合同原件及其他就認購標的基金份額所簽署的全部法律文件交付予甲方，并為辦理本次份額轉讓過戶手續(xù)提供一切必要的協(xié)助。六、本次份額轉讓過戶登記的辦理程序本基金管理人負責受理甲、乙雙方提出的本次份額轉讓的申請，并對甲方進行合格投資者測評，基金管理人同意本次份額轉讓申請的，應對本合同加蓋公章并向注冊登記機構出具基金份額轉讓指令，注冊登記機構按其內部流程辦理本次份額轉讓過戶登記手續(xù)。七、違約責任1、自本協(xié)議生效之日起，雙方應按本協(xié)議的約定履行義務。除不可抗力外，任何一方未全部或部分履行其根據(jù)本協(xié)議所承擔的責任和義務，或違反其在本協(xié)議項下所作的聲明及承諾即構成違約，守約方有權要求違約方就其違約行為給守約方造成的損失承擔賠償責任。2、如甲方不能按期支付轉讓資金，每逾期一天，應向乙方支付逾期部分轉讓款的萬分之三的違約金。如因甲方違約給乙方造成損失，甲方支付的違約金金額低于實際損失的，甲方應予以補足。3、如轉讓方受讓方基金管理人未能按期支付過戶費，注冊登記機構有權拒絕辦理本次份額轉讓登記，守約方有權要求轉讓方受讓方基金管理人承擔違約責任，并按每逾期一天【】元的標準向其支付違約金，但不得要求注冊登記機構承擔任何責任。4、如果一方違反本協(xié)議的任何規(guī)定，在不影響本協(xié)議規(guī)定的非違約方權利的情形下，違約方應賠償另一方因該違約而對另一方造成的所有損失。八、協(xié)議的變更或解除 甲乙雙方經協(xié)商一致，可以變更或解除本協(xié)議書。經協(xié)商變更或解除本協(xié)議書的，雙方應另簽訂變更或解除協(xié)議書。 九、其他稅費的負擔1、在本次份額轉讓過程中發(fā)生的其他費用（如鑒證或公證、評估或審計、工商變更登記等費用），由【】方承擔。2、因本次份額轉讓所產生的其他稅費，由交易雙方按有關法律法規(guī)各自承擔。 十、爭議解決方式 因本協(xié)議產生的或與本協(xié)議有關的任何爭議，應由各方友好協(xié)商解決，協(xié)商不成時，由華南國際經濟貿易仲裁委員申請仲裁，仲裁地在深圳。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。 十一、協(xié)議生效 本協(xié)議經甲、乙雙方簽署后成立，經基金管理人XX確認接受加蓋公章之日起生效。 十二、其他本協(xié)議一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，基金管理人留存一份，每份具有同等法律效力