2015年四川省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題

2015年四川省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.投資者A以14元1股的價(jià)格買(mǎi)入X公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.90元，投資者A的股利收益率是_。 A5.96% B6.43% C8.98% D5.08% 2.憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額都屬于_。 A政府證券 B上市證券 C非上市證券 D公司證券 3.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為_(kāi)。 A委托人 B信托人 C中介人 D投資人 4.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所將采取_的措施。 A技術(shù)性停牌 B政策性停牌 C臨時(shí)停市 D退市 5. 以下原則不是股票基金、債券基金的申購(gòu)、贖回原則的是_。 A“未知價(jià)”交易原則 B“已知價(jià)”原則 C“金額申購(gòu)”原則 D“份額贖回”原則 6. 當(dāng)貝塔值偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的_時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 A2% B1% C0.5% D0.25% 7. 申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。 A100 B200 C300 D400 8. 貨物和工程采購(gòu)指南規(guī)定了世界銀行貸款項(xiàng)目貨物、工程采購(gòu)和招標(biāo)的主要方式。 其中，適用于金額很小，一般在10萬(wàn)美元限額以下合同的采購(gòu)方式為_(kāi)。 A詢(xún)價(jià)采購(gòu) B直接簽訂合同 C自營(yíng)工程 D國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo) 9. 從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須依法取得_的許可。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B當(dāng)?shù)卣?C人民銀行 D民政部 10. 以下不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的是_。 A由各個(gè)獨(dú)立的證券公司分別組織交易活動(dòng) B交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性 C證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是直接參加者 D采取投資者委托買(mǎi)賣(mài)的方式進(jìn)行交易 11. 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指_。 A基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù) 12. 如免疫熒光檢查最可能的結(jié)果為 AIgG、C3呈線(xiàn)型沉積 BIgG、C3呈顆粒狀沉積 CIgA、C3呈線(xiàn)型沉積 DIgM、C3呈線(xiàn)型沉積 E以上都不是 13. 英國(guó)稱(chēng)證券公司為_(kāi)。 A證券有限責(zé)任公司 B投資銀行 C商人銀行 D證券公司 14. 根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，每只基金通過(guò)一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券的年成交量，不得超過(guò)該基金買(mǎi)賣(mài)證券年成交量的（）。 A50% B40% C30% D20% 15. 經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為_(kāi)。 A人民幣10億元 B人民幣5億元 C人民幣1億元 D人民幣5000萬(wàn)元 16. 某投資者持有以外幣計(jì)價(jià)的債券，當(dāng)匯率(直接標(biāo)價(jià)法)上升，其收益會(huì)_。 A降低 B上升 C不變 D上下波動(dòng) 17. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股可以轉(zhuǎn)換成為普通股或_。 A另一種優(yōu)先股 B公眾股 C國(guó)家股 D流通股 18. 2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的上市公司證券發(fā)行管理辦法中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的_。 A短期融資債券 B不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 C可轉(zhuǎn)換公司債券 D附認(rèn)股權(quán)證的公司債券 19. 在_募集資金可以進(jìn)行_證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱(chēng)為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。 A境內(nèi)；境外 B境內(nèi)；境內(nèi) C境外；境外 D境外；境內(nèi) 20. 歐洲債券是指借款人_。 A在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券 B在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券 C在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券 D在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券 21. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過(guò)40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個(gè)百分比中的較高者：由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元(在上市時(shí)決定)所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的_。 A15% B20% C25% D40% 22. 下列各項(xiàng)屬于外部信用增級(jí)的是_。 A超額抵押 B備用信用證 C資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu) D現(xiàn)金抵押賬戶(hù) 23. 證券投資基金在美國(guó)被稱(chēng)為_(kāi)。 A共同基金 B單位信托基金 C集合投資基金 D證券投資信托基金 24. 王某是某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，王某的下列行為符合法律規(guī)定的是_。 A王某以其姓名在另一家證券公司營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)登記，進(jìn)行個(gè)人股票買(mǎi)賣(mài)活動(dòng) B王某化名李某在另一家證券公司進(jìn)行開(kāi)戶(hù)登記，買(mǎi)入并持有股票 C王某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將持有的5000股上市公司的股票依法轉(zhuǎn)讓 D王某因工作出色，受到某上市公司贊賞，該上市公司決定向王某贈(zèng)送其公司股票，王某接受了 25. 經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為_(kāi)。 A人民幣10億元 B人民幣5億元 C人民幣1億元 D人民幣5000萬(wàn)元 26.下列不屬于部門(mén)規(guī)章的是_。 A上市公司收購(gòu)管理辦法 B上市公司證券發(fā)行管理辦法 C證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法 D證券法 27.同場(chǎng)外交易市場(chǎng)相比，證券交易所_。 A組織方式采取做市商制 B交易手續(xù)簡(jiǎn)單方便、價(jià)格還可協(xié)商 C交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券 D參加交易者可以為會(huì)員證券商也可為非會(huì)員證券商 28.保持投資組合中各類(lèi)資產(chǎn)的比例固定的資產(chǎn)配置策略屬于_。 A買(mǎi)入并持有策略 B恒定混合策略 C投資組合保險(xiǎn)策略 D動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略 29.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為_(kāi)。 A1.88 B1.86 C1.82 D1.80 30. 關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。 A申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前 B向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前 C公告刊登日為T(mén)日 D最后交易日為T(mén)+3日 31. 長(zhǎng)期衡量通常是將考察期設(shè)定在_。 A2年(含)以上 B3年(含)以上 C4年(含)以上 D5年(含)以上 32. 美國(guó)有世界上最多元化的基金銷(xiāo)售渠道，其中占最大比重的是_。 A退休金計(jì)劃 B機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售 C投資顧問(wèn) D直銷(xiāo) 33. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)的有效期為自簽發(fā)之日起_。 A1年 B18個(gè)月 C2年 D30個(gè)月 34. 發(fā)行人不得有在最近（）個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)債券。 A6 B12 C18 D36 35. 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券具有_。 A獨(dú)立性 B綜合性 C專(zhuān)用性 D公用性 36. 根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)_批準(zhǔn)。 A當(dāng)?shù)卣?B財(cái)政部 C國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D商業(yè)銀行 37. 投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí)，可采用_。 A指數(shù)化的投資策略 B免疫和現(xiàn)金流匹配策略 C積極的投資策略 D債券互換 38. 對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易的回購(gòu)交易)按_計(jì)收，債券以外的其他證券品種按_計(jì)收。 A5%，10% B10%，20% C20%，30% D30%，40% 39. 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為_(kāi)。 A到期日的9:00 B到期日前一天的9:00 C到期日后一天的14:00 D到期日后一天的9:00 40. 設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)保留期為_(kāi)個(gè)月。 A3 B4 C5 D6 41. 根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不得低于_元人民幣。 A5000萬(wàn) B2000萬(wàn) C1000萬(wàn) D1億 42. 買(mǎi)入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為_(kāi) A直接收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D贖回收益率 43. 在我國(guó)，基金日常估值由（）同時(shí)進(jìn)行。 A基金托管人與外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu) B基金管理人與基金持有人 C基金管理人與基金托管人 D基金管理人與外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu) 44. 證券從業(yè)人員禁止的行為是_。 A舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì) B接受投資人或客戶(hù)的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù) C以獲取投機(jī)利益為目的，利同職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng) D接受客戶(hù)委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用 45. 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近（）個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（）以上的情形。 A24；30% B12；50% C24；50% D12；30% 46. 已經(jīng)發(fā)行了境內(nèi)上市外資股的公司申請(qǐng)?jiān)俅文技硟?nèi)上市外資股的，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的有關(guān)文件不包括_。 A本次增資發(fā)行的授權(quán)文件及附件，如股東大會(huì)決議等 B關(guān)于前一次股票發(fā)行的有關(guān)情況及其他材料 C簡(jiǎn)要招股說(shuō)明材料 D批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件 47. 對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累