英國衡平法與信托制度匯編(PPT 31頁).ppt

英國衡平法與信托制度,宋娟云南大學,回顧,主要內容,衡平法的概念衡平法的產生及歷史背景衡平法的主要內容早期衡平法及特點早期衡平法的歷史地位信托制度,一、衡平法的概念,衡平的含義：廣義上的衡平指公道、正義、公平，是古典倫理學中經常使用的概念，可引申為“自然正義”的原則。狹義的衡平是法學概念，指的是根據(jù)“自然正義”原則，為匡正主體法律的缺陷和不足而由此衍生出的一批以公平、正義為核心，以理性、良心為標準，以自由裁量權為補充的法律原則的總和。英國衡平法：專指英國法和英美法系中的衡平法，它是繼普通法之后，為補救和修正普通法的不足和僵化，通過大法官的司法實踐而產生的一種法律體系。,衡平思想,萌芽于古希臘時期；柏拉圖最早看到了法律的剛性及其不足；柏拉圖認為：法律作為一種社會行為準則，應該是公道和正義的標志、理性的體現(xiàn)。法律所處理的是一般的案件，它通過自身的運轉，為社會提供一種基本的道德規(guī)范，使不按理性行動的人約束自己。但法律原則性強，因而不可能普遍的適用于每一個具體的特殊事例。,亞里士多德,繼承了柏拉圖的正義論；柏拉圖重人治；但亞里士多德更重視法治。他認為，法律是不受主觀影響的理性，是最高的權威。尼各馬可理論學亞里士多德的衡平就是：“當法律因其太過于原則化而不能解決具體問題時對法律進行的一種補正?！?羅馬人對衡平法的實踐,羅馬人是最先將衡平原則和方法應用于司法實踐的“羅馬裁判官法”。古羅馬人的衡平思想和實踐被歐洲大多數(shù)國家繼承下來。但只有在英國，衡平法才發(fā)展為一個擁有自己的訴訟程序和機構的獨立體系，與普通法并存。1873年，英國司法改革取消了衡平法庭的獨立存在，但是衡平法仍然作為英國實體法的有機組成部分繼續(xù)發(fā)揮著自己應有的作用。,二、衡平法的產生及歷史背景,時間：1314世紀目的：通過大法官的司法實踐發(fā)展起來的旨在對普通法的不足進行補救的一整套獨立的原則、規(guī)范和法院系統(tǒng)。英國衡平法的產生是與大法官的司法活動密不可分的。,英國大法官庭,諾曼底征服者帶入英國；王室的秘書機構；非司法專屬性；簽發(fā)與普通法有關的王室令狀,13世紀中葉；從王室中獨立；屬于大會議相當于政府的一個部門；與衡平法無關；13世紀晚期，大法官作為代表處理民事案件,14世紀中葉，作為衡平審理機構初見端倪；1340年，正式列入英吉利的法院系統(tǒng),1390，訓令規(guī)定可直接處理案件；不必通過御前會議；具備了衡平法院性質,1474年，大法官首次以自己的名義發(fā)布命令；標志著獨立衡平法院的產生。,1873年司法法案；取消衡平法院；但衡平系統(tǒng)依然存在。,衡平法產生的原因與背景,1066年諾曼底征服后，國內局勢穩(wěn)定，經濟得到有利發(fā)展；到13世紀中葉，英國的封建經濟已經發(fā)展到相當高的水平,特別是羊毛業(yè)的興旺,有力地促進了英國手工業(yè)、商業(yè)和對外貿易的迅速發(fā)展。于是，產生許多前所未有的經濟關系。而普通法對此無能為力。,（一）經濟原因內在原因,（二）政治背景,14-15世紀是英國歷史上變動最頻繁、動蕩最劇烈的時期之一。如，黑死病、百年戰(zhàn)爭（1337年1453年）和農民起義接踵而來。進入15世紀，私人間的戰(zhàn)爭此起彼伏，最后釀成了長達30年的薔薇之戰(zhàn)。大貴族通過控制陪審團，冤假錯案層出不窮，法律的權威受到的嚴重的損壞。人們的權利無法得以保障。,（三）普通法的僵化：（直接原因）,到14世紀時,普通法體系已經喪失了舊日的生機和活力,變得越來越僵化、保守、落后和不思進取,出現(xiàn)了許多缺陷,主要表現(xiàn)在：（1）程序上的形式主義。英國的普通法素有“程序的奴隸”之稱,“先程序、后權利”是普通法最重要的格言這一。有令狀才有訴訟。（2）內容上的保守主義。普通法對新產生的社會關系不能調整；,（3）審判制度陳舊過時。如證人宣誓法，證人多的可勝訴，可花錢買證人。（4）救濟方法過于單一，不能對當事人的人身或合法權益提供前面、徹底、有效的保護。一般只有金錢賠償。（5）其他，普通法對長期積存的諸如陪審團受賄、治安法官徇私枉法，一般人一般平民百姓很難在普通法法庭上獲得他們所期待的公平和正義,于是,他們把希望轉移到了國王身上,衡平法由此獲得了生存的契機。,三、衡平法的內容,1)衡平法的格言(Maxims)(1)衡平法不允許有不法行為而無補救。(2)衡平追隨法律。(3)請求衡平救濟者須公平行事。(4)請求衡平救濟者必須自己清白。(5)衡平法注重內容而非形式。(6)衡平法尋究履行債務的原意。(7)衡平法將應做之事視為已經做完。(8)衡平法不幫助怠于行使權利者。(9)衡平法力求完全公平而非部分公平。(10)衡平法可對人為一定行為。(11)兩種衡平法上的權利相等時，時間在前的權利優(yōu)先。(12)平等即衡平。,2)衡平法的主要權利,(1)以用益(Use)或信托(Trust)為依據(jù)的受益人權利。到15世紀末,英國有一半以上的土地都采用了受益制。(2)衡平法上的贖回權(Equityofredemption)。,平法上的權利,回贖權,由于普通法極為注重形式,忽視當事人的實際權益,因此,它規(guī)定只要過期不贖,抵押人就永久失去對抵押物的所有權,而不問抵押人是否遇到了不可抗力或者抵押權人有無欺詐行為。衡平法院從15世紀中葉開始干預這種抵押關系中抵押物“所有權”的轉移制度,規(guī)定如果抵押人不能如期清償債務是由于抵押權人的詐欺行為或其他非人為災禍,那么雖然他已在普通法上失去了對抵押物的贖回權,但仍然可以在一段“合理期間”享有衡平法上的贖回權,3）衡平法的救濟方法,(1)特別履行(SpecificPerformance)。當受害人不能依照普通法取得賠償,或雖能取得賠償?shù)燥@“不公”時,就可以援引這兩種方法得到衡平法上的救濟。特別履行的使用范圍主要限于契約關系,目的是保證契約當事人根據(jù)契約規(guī)定履行各自的應作為義務。(2)禁令(Injunction)。法院禁令是大法官應原告的請求而頒發(fā)的要求被告作為或不作為的強制性司法命令,因此,它在普通法束手無策的制止侵權行為方面尤其有用。隨著商品生產和交換關系的進一步發(fā)展,這兩種救濟方法在私這兩種救濟方法在私有權的保證方面日趨重要。,4）程序方面,在訴訟程序方面,為了克服普通法訴訟中存在的嚴重形式主義弊端,衡平法作了重大創(chuàng)新。它完全摒棄了令狀制度,原告可以直接以“控訴狀”、“請求書”甚至口頭申請的方式向大法官提起訴訟。大法官還專門制作了一種稱作“傳票”的召集令以傳喚被告出庭應訴,如果被告無正當理由拒不到庭,則以蔑視法庭論,判處監(jiān)禁。在審判制度方面,大法官取消了陪審制,也不援引普通法判例,而是通過詢問當事人和質詢證人認定案件事實,然后根據(jù)“公平”、“正義”原則作出判決。衡平法院是沒有陪審制度的。另外,衡平法法院審理案件役有開庭期的限制,開庭地點也很靈活,不拘舊例。衡平法靈活、簡便、快捷、經濟的訴訟程序和結案方式是與商業(yè)活動中迅速解決爭端的要求相吻合的。,四、早期衡平法及特點,（1）作為封建社會內部早期資本主義性質的商品經濟關系在封建法律領域中的反映,衡平法本身具有兩重性。（2）衡平法是英國法受羅馬法影響的重要表現(xiàn)。（3）大法官具有很大的自由裁量權。由于衡平法產生的特殊性及其在早期發(fā)展中沒有現(xiàn)成的體例可循,也由于它更注重“公平”、“正義”等抽象的原則而缺乏詳細、嚴密、富于操作性的適用規(guī)范,因此大法官在司法活動中享有比普通法院法官大得多的自由裁量權,且權限的范圍變動不居。正如衡平法院的反對者塞爾登所說“衡平是靠不住的東酉,就象大法官腳步的步幅一樣,不斷發(fā)生著變化。”這種極富主觀性且沒有任何制約的自由裁量權為衡平大法官濫用權力提供了條件,最終導致了1875年的改革。,五、早期衡平法的歷史地位,社會經濟的發(fā)展角度：早期衡平法通過它所保護的用益制（信托制），有力的沖擊了封建的土地所有制和等級制度。英國法律制度的角度：首先，衡平法的產生與發(fā)展創(chuàng)立了許多新的權利、程序和救濟方法，對于僵化的普通法起了填空補缺、糾偏補弊的重要作用，推動英國法律制度逐步走向完備與成熟。,其次，衡平法的產生和發(fā)展在客觀上造成了兩種法律體系的并存與競爭，從而在一定程度上刺激了普通法的自我改革和進步。最后，衡平法的產生和發(fā)展，促成了英國法律體系獨特的分支與結構方式。眾所周知，歐洲大陸各國的法律體系普遍遵循羅馬法的分類方式，分為公法和私法兩大組成部分。在英國，公法和私法之間向來不存在明顯的界限，而且由于衡平法的出現(xiàn)，形成了有普通法和衡平法組成的獨特的雙重結構。,六、（受益）信托制度衡平法最主要的貢獻,如果不夸張地說,衡平法除了一些有別于普通法的救濟方式、一些格言、一些原則之外,唯一成形的具體法律制度唯有信托法。茨威格特和克茨教授即主張,在實踐中,衡平法所發(fā)展起來的最重要的制度是信托,此外則是禁令、特定履行等救濟手段。,據(jù)統(tǒng)計,到14世紀末,英國有一半以上的土地都采用了受益制。對于這種廣泛存在的新型財產關系,普通法沒有給予全而而完善的調整。為了彌補這一缺陷,協(xié)調受益制中各方當事人的權利義務關系,衡平法對受益人的權利予以承認和保護,并在15世紀下半葉形成了較為確定的受益衡平規(guī)則。年以后,受益制逐步發(fā)展為信托制,顯然這一發(fā)展與衡平法的努力是分不開的。,受益（信托）制的發(fā)展,定義：受益制是土地的占有人甲將地產交受托人乙代管,受托人乙享有對地產的使用、收益權,并將地產的收益交給土地占有人甲或他指定的土地受益人丙的一種財產制度。委托人：甲受托人：乙受益人：甲或丙,土地用益制產生的兩種情況,一是土地所有者將土地獻于教會，使教會成為秘密的受益人，借此求得教會的庇護；另一種情況是年老的土地所有者希望按自己的意愿處置死后地產，即先把自己占有的土地交給受托人，由受托人把土地的受益交給他指定的受益人。在他死后，則有受托人按照他的遺囑將土地轉交給繼承人（一般就是受益人）。在實行長子繼承制、嚴格限制土地自由轉移的封建英國，用益制使土地的轉讓更容易了，也使普通法禁止的遺囑贈予不動產成為可能。,為什么說衡平法的主要貢獻在于信托制,從原則上來講，普通法對用益制是不予承認的，但在司法實踐中，普通法法庭有時采取靈活態(tài)度，給予受益人的權利一定程度上的保護。例如：（1）當受益人就是委托人甲時，甲與受托人乙的關系類同于普通法上的轉讓關系，甲的利益受普通法的轉讓令狀的保護；如果乙不按甲的指令或轉讓時的承諾事項，甲可以按照令狀收回土地。（2）如果受益人是第三人丙，就超出了普通法令狀的調整范圍。,由于趨于僵化的普通法已不再保護用益制，因此，一旦土地受托人違背基本的道德規(guī)范，拒不執(zhí)行事先的承諾時，受益人的權益就無法得到法律的保護。當遇到這種情況時，大法官將從“公平合理”的原則出發(fā)，強制受托人履行約定的義務，以保護受益人的權益。由此產生了衡平規(guī)則：委托人將土地交給受托人掌管，受托人就必須像對待自己的財產一樣管好這些地產，并將土地的受益轉給受益人。如果受益人的權利受到侵害，可以向大法官起訴受托人。,現(xiàn)代信托制度,一、信托的概念與特征（一）信托的概念信托是指委托人基于對受托人的信任，將其財產權委托給受托人，由受托人按委