XXXX自考金融市場(chǎng)歷年真題分章

1、第一章 金融市場(chǎng)概述【2011 年 1 月】單選1. 金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)和黃金市場(chǎng)的分類依據(jù)是 （ ）A. 交易標(biāo)的物不同B. 融資方式不同C. 交易對(duì)象的交割方式不同D. 交易場(chǎng)所不同名詞解釋26. 資產(chǎn)證券化【2010 年 10 月】單選1. 金融資產(chǎn)發(fā)行后進(jìn)行買賣的市場(chǎng)被稱為（ ）A. 初級(jí)市場(chǎng)B. 次級(jí)市場(chǎng)C. 第三市場(chǎng)D. 第四市場(chǎng)2. 下列不屬于非存款性金融機(jī)構(gòu)的是（ ）A. 商業(yè)銀行B. 投資銀行C .保險(xiǎn)公司D. 投資基金多選21. 金融市場(chǎng)的交易主體包括（）A. 投資者B. 籌資者C. 金融中介D. 套期保值者E. 套利者簡(jiǎn)答30. 簡(jiǎn)述資產(chǎn)證券化的積極

2、作用第二章 同業(yè)拆借市場(chǎng)【2011年 1 月】單選2. 金融機(jī)構(gòu)之間最主要的調(diào)劑資金的市場(chǎng)是 ( )A. 貨幣市場(chǎng)B. 資本市場(chǎng)C. 同業(yè)拆借市場(chǎng)D. 初級(jí)市場(chǎng)3. 同業(yè)拆借的期限最短的是 ( )A. 日拆B(yǎng). 隔夜拆借C. 半日拆D. 指定日拆借多選21. 同業(yè)拆借市場(chǎng)的主要交易工具包括 ()A. 本票B. 支票C. 承兌匯票D. 同業(yè)債券E. 資金拆借【2010年 10 月】 單選3. 國(guó)際同業(yè)拆借中大量使用的利率是( )A. LIBORB. SIBORC. NIBORD. HIBOR名詞解釋26. 同業(yè)拆借市場(chǎng)第三章 票據(jù)市場(chǎng)【2011年 1 月】單選4. 下列屬于交易性票據(jù)的是 ( )

3、A. 國(guó)庫(kù)券B. 銀行承兌匯票C. 商業(yè)本票D. 大額定期存單5. 投資者以 98 美元的折扣價(jià)格購(gòu)買期限為 180 天，面值為 100 美元的商業(yè)票 據(jù)，其貼現(xiàn)率為 ( )A. 1B. 2C. 3D. 4簡(jiǎn)答30. 簡(jiǎn)述商業(yè)票據(jù)的特征?！?010年 10 月】單選4. 票據(jù)持票人在票據(jù)背面簽名將該票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人的行為是（ ）A. 出票B. 背書C. 承兌D. 貼現(xiàn)7. 匯票的保證人不能是（ ）A. 出票人B. 承兌人C. 背書人D. 持票人多選22. 銀行承兌匯票具有哪些特征？（）A. 安全性強(qiáng)B. 流動(dòng)性大C. 靈活性好D. 有追索權(quán)E. 違約風(fēng)險(xiǎn)大第四章 債券市場(chǎng)【2011 年 1

4、 月】單選6. 武士債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國(guó)、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于 ( )A. 同一個(gè)國(guó)家B. 兩個(gè)不同國(guó)家C. 三個(gè)不同國(guó)家D. 四個(gè)不同國(guó)家7. 可轉(zhuǎn)換債券的最重要性質(zhì)是 ( )A. 有償性B. 流通性C. 風(fēng)險(xiǎn)性D .可轉(zhuǎn)換性8. 債券發(fā)行價(jià)格確定方式中，以募集完發(fā)行額為止的所有投標(biāo)者報(bào)出的最低中 標(biāo)價(jià)格作為最終發(fā)行價(jià)格的是 ( )A. 美國(guó)式招標(biāo)B. 混合式招標(biāo)C. 荷蘭式招標(biāo)D .簿記建檔式論述35. 試述我國(guó)債券流通市場(chǎng)的交易方式【2010年 10 月】單選5信用等級(jí)處于AAA與BBB之間的債券一般被劃分為（）A. 投資級(jí)別B. 投機(jī)級(jí)別C. 金邊債券D. 垃圾債券發(fā)行價(jià)6. 一張正在

5、發(fā)行的債券，面值為 100 元，期限是半年，票面利率為格為 100 元，則到期后還本付息一共支付的金額為（ ）A. 92 元B. 96 元C. 104 元D. 108 元名詞解釋27. 可轉(zhuǎn)換公司債券第五章 股票市場(chǎng)【2011年 1 月】單選9. 我國(guó)境內(nèi)公司發(fā)行的，在香港上市的股票是 （ ）A. B 股B. H股C. N股D. S股10. 已知A股份有限公司發(fā)行在外的總股數(shù)為4億股，資產(chǎn)總額8.8億元，負(fù)債總額為3.6億元，則A股份有限公司的每股賬面價(jià)值為（）A. 0.8 元B. 1.3 元C. 2.2 元D. 3 元11. 我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)股票發(fā)行實(shí)行 （ ）A. 注冊(cè)制B. 核準(zhǔn)制C. 登記

6、制D. 審批制多選22. 普通股股東的權(quán)利包括 （ ）A. 企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)B. 盈余分配權(quán)C. 資產(chǎn)分配權(quán)D. 退股權(quán)E. 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)名詞解釋27. 全額包銷【 2010 年 10 月】8. 在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地的股票是（ ）A. 國(guó)有股B. 外資股C. 藍(lán)籌股D. 紅籌股9. 目前我國(guó)股票的發(fā)行制度為（ ）A. 申請(qǐng)制B. 注冊(cè)制C. 報(bào)告制D. 核準(zhǔn)制10. 市盈率 (P/E) 指的是( )A. 每股收益 / 每股市價(jià)B. 每股市價(jià) / 每股收益C. 每股股利/每股市價(jià)D. 每股市價(jià)/每股股利名詞解釋28. 私募發(fā)行簡(jiǎn)答31. 簡(jiǎn)述股票市場(chǎng)的功能32. 簡(jiǎn)述創(chuàng)業(yè)板

7、市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。第六章 證券投資基金【2011年 1 月】單選12. 證券投資基金起源于 ( )A. 英國(guó)B. 美國(guó)C. 日本D. 加拿大13. 投資基金按其組織形式不同可分為 ( )A. 開(kāi)放型基金和封閉型基金B(yǎng). 契約型基金和公司型基金C. 股票基金和債券基金D. 成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金多選23. 基金的收益包括 ( )A. 股利收入B. 利息收入C. 資本利得D. 資本增值E. 傭金收入名詞解釋29. ETF簡(jiǎn)單31. 簡(jiǎn)述證券投資基金的特點(diǎn)【2010年 10 月】 單選11. ETF 是指( )A. 交易型開(kāi)放式基金B(yǎng). 上市型開(kāi)放式基金C. 封閉式基金D. 社保基金第七章 外

8、匯市場(chǎng)【2011年 1 月】單選14. 兩個(gè)國(guó)家短期利率存在差異時(shí)，投資者將資金從低利率國(guó)家調(diào)往高利率國(guó) 家，以賺取利差收益的外匯交易是 ( )A. 掉期交易B. 套利交易C. 套匯交易D. 遠(yuǎn)期外匯交易 簡(jiǎn)答33. 簡(jiǎn)述外匯市場(chǎng)的作用【2010年 10 月】單選12. 外幣供不應(yīng)求時(shí)，外匯匯率將會(huì)( )A. 上漲B. 下跌C. 不變D. 不確定13. 一國(guó)貨幣與外幣保持固定比價(jià)關(guān)系的匯率制度是( )A. 單獨(dú)浮動(dòng)匯率制B. 聯(lián)合浮動(dòng)匯率制C. 釘住浮動(dòng)匯率制D. 聯(lián)系匯率制第八章 黃金市場(chǎng)【2011年 1 月】單選15. 目前我國(guó)實(shí)物黃金交易主要發(fā)生在 ( )A. 上海期貨交易所B. 各商業(yè)

9、銀行C. 上海黃金交易所D. 中國(guó)人民銀行多選24. 基于黃金金融屬性產(chǎn)生的對(duì)黃金的需求包括 ( )A. 工業(yè)原料需求B. 官方儲(chǔ)備需求C. 投資需求D. 投機(jī)需求E. 消費(fèi)需求簡(jiǎn)答32. 簡(jiǎn)述影響黃金價(jià)格的直接因素?！?010年 10 月】多選23. 黃金的屬性有（）A. 商品屬性B. 貨幣屬性C. 投機(jī)屬性D. 投資屬性E. 金融屬性第九章 金融衍生品市場(chǎng)【2011年 1 月】無(wú)【2010年 10 月】單選14. 下列不屬于金融期貨合約特點(diǎn)的是（）A. 標(biāo)準(zhǔn)化B. 場(chǎng)外交易C. 保證金制度D .違約風(fēng)險(xiǎn)低15. 金融互換合約的基本原理是（）A. 零和博弈原理B. 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬原理C. 比較優(yōu)勢(shì)

10、原理D. 投資分散化原理多選24. 金融衍生品可以分為( )A. 遠(yuǎn)期合約B. 期貨合約C. 期權(quán)合約D .互換合約E. 股票合約名詞解釋29. 金融期貨合約簡(jiǎn)答33. 簡(jiǎn)述金融衍生品的作用第十章 國(guó)際金融市場(chǎng)【2011年 1 月】 單選16. 下列離岸金融市場(chǎng)中，發(fā)展模式為內(nèi)外一體型的是 ( )A. 倫敦離岸金融市場(chǎng)B. 紐約離岸金融市場(chǎng)C. 東京離岸金融市場(chǎng) D .新加坡離岸金融市場(chǎng)【2010年 10 月】單選16. 存放在美國(guó)境外銀行的美元存款被稱為( )A. 離岸美元B. 境外美元C. 亞洲美元D. 歐洲美元第十一章 金融資產(chǎn)定價(jià)與市場(chǎng)行為【2011年 1 月】單選17. 現(xiàn)有資金 1

11、000 元，年收益率為 6，則一年后的終值為 ( )A. 940B. 1000C. 1050D. 106018. 不包含通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)的利率是 ( )A. 名義利率B. 實(shí)際利率C. 遠(yuǎn)期利率D. 即期利率19. 根據(jù)有效市場(chǎng)理論，市場(chǎng)價(jià)格已充分反映出所有過(guò)去的證券價(jià)格信息的市場(chǎng) 是 ( )A. 弱勢(shì)有效市場(chǎng)B. 半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)C. 強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)D. 完全有效市場(chǎng)20. 下列關(guān)于無(wú)差異曲線的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 ( )A. 投資者的無(wú)差異曲線的斜率是正的B. 同一投資者有且只有一條無(wú)差異曲線C. 同一投資者在同一時(shí)點(diǎn)的任何兩條無(wú)差異曲線都不能相交D. 無(wú)差異曲線的斜率越小表明投資者厭惡風(fēng)險(xiǎn)程度較輕名詞

12、解釋28. 貨幣的時(shí)間價(jià)值論述36. 試述有效市場(chǎng)假說(shuō)的內(nèi)涵及分類【2010年 10 月】單選17. X公司存入一筆資金到A銀行，以便2年后更新500000元設(shè)備之用，銀行存款利率為 5%，按復(fù)利法計(jì)算該公司目前應(yīng)該存入多少資金？（）A. 431919 元B. 453514 元C. 476190 元D. 500000 元18. 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的貝塔系數(shù)為（ ）A. -1B. 0C. 1D. 219. 隨著資產(chǎn)組合中證券數(shù)量的增加，逐步被抵消掉的風(fēng)險(xiǎn)是（）A. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B. 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C. 總風(fēng)險(xiǎn)D. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)20. 某些特定時(shí)期內(nèi)進(jìn)行股票交易可以獲得超額收益指的是（ ）A. 股票溢價(jià)效應(yīng)B. 小公司效應(yīng)C. 賬面市值比效應(yīng)D. 日歷效應(yīng)多選25. 技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是建立在哪三個(gè)假設(shè)之上的？（ ）A. 歷史會(huì)重演B. 零和博弈C. 市場(chǎng)行為包含一切信息D. 價(jià)格