安監(jiān)行政處罰應注重細節(jié)管理

1、安監(jiān)行政處罰應注重細節(jié)管理 在安全生產行政處罰中，一些行政處罰案件之所以出現反復，是由于在一般程序案件辦理中不注重細節(jié)管理這一原因，注重細節(jié)管理要從準備工作有的放矢、監(jiān)察過程查深查透、先行取證做細做實、調查中運用技巧、證據鏈邏輯嚴密等細節(jié)入手。行政處罰是安全生產監(jiān)察工作的重要組成部分，在當前嚴峻的安全生產形勢和相對緊張的執(zhí)法環(huán)境下，如何將每起行政處罰案件打造成既符合行政處罰法及其配套法規(guī)與規(guī)章，又能夠得到企業(yè)負責人理解的的精品案例，既是安監(jiān)人員做好執(zhí)法工作的客觀需要，又是擺在每一名基層安監(jiān)執(zhí)法人員面前的難題。某些行政處罰案件之所以出現反復，是由于在安全生產違法行為一般程序案件辦理中，不注重細節(jié)

2、管理。要解決好這一難題，筆者建議應從以下細節(jié)入手。發(fā)現案源和先行取證準備工作有的放矢在每次執(zhí)法活動前，除準備好各類基本的執(zhí)法文書、器材外，對事先確定的檢查項目應找好法規(guī)依據，并根據生產經營單位的行業(yè)特點和生產流程設定現場檢查重點，找準標準規(guī)程依據，做到有的放矢。如機械加工企業(yè)必查生產設備的安全防護設施，勞動密集型企業(yè)必查生產現場的應急疏散通道，危險作業(yè)必查審批手續(xù)和安全措施的現場落實等。監(jiān)察過程查深查透無論是現場檢查和資料核查，具體檢查項目都要做到認真細致，努力發(fā)現案源，切忌走馬觀花。如：查新員工三級安全教育，不光要查有無培訓記錄，還要查考核試卷和培訓內容是否符合法規(guī)要求；查危險化學品管理，不

3、光要查儲存使用現場是否配備消防器材和應急設施，還要查危險化學品在企業(yè)整個流轉過程中是否安全受控，相關人員對所接觸的化學品特性及應急處置措施是否清楚；查勞動防護用品，不光要查企業(yè)是否按標準發(fā)放和特種勞動防護用品有無安全標志，還要查生產現場配發(fā)的勞防用品是否與危害因素匹配，能否達到防護要求等。先行取證做細做實安全生產違法行為事前處罰有別于事故處罰，發(fā)現案源如不對主要證據進行先行取證，很有可能造成證據滅失或相關人員拒不配合。先行調查取證應做到細致實在。如設備設施類隱患應先行取得現場圖片，拍攝角度、范圍應準確合理，必要時可進行勘驗檢查并制作勘驗筆錄，也可采取抽樣取證或先行登記保存等措施；現場違章應先行

4、取得當事人、相關管理人員、陪同檢查人員詢問筆錄，違章行為確認、人員關系印證應清楚明晰；管理缺陷應先行取得陪同檢查人員及相關管理人員的詢問筆錄，相關的管理制度、臺帳等書證應由出具人簽字蓋章確認無誤。辦理立案和調查取證立案前初步定性先行取證后，執(zhí)法人員應將現場檢查記錄責令改正書等執(zhí)法文書及先行取得的證據梳理匯總提交內審會，在會上詳細介紹案情經過及企業(yè)基本情況，提出該違法行為適用的法規(guī)依據，供參會人員討論。會議初步界定案件性質并明確案件名稱，假想造成這種違法違規(guī)行為的原因，要鎖定違法行為需進一步取得哪些證據，為立案后的調查取證指明方向，5日內辦理立案手續(xù)。調查中運用技巧事前處罰主要針對的是生產經營過

5、程中企業(yè)未依法開展安全管理工作，或安全生產法律法規(guī)的執(zhí)行落實未到位，多數未造成嚴重后果，企業(yè)對安全生產執(zhí)法工作的認識存在定勢思維，還停留在單純的業(yè)務指導理念上，對依法實施的行政處罰無法理解。有的企業(yè)負責人不理解：我們公司又沒發(fā)生事故，你們提出的問題整改了就行了，你們怎么還是要罰款？在案件辦理的過程中對執(zhí)法人員的調查取證或多或少存在抵觸情緒。這就要求監(jiān)察人員充分運用執(zhí)法技巧，說清該違法行為存在的危險性或危害性，講明企業(yè)做好安全生產工作帶來的隱性效益和社會影響，指出法律法規(guī)對安全生產違法行為嚴厲的處罰規(guī)定，宣傳配合調查可從輕處罰和不配合執(zhí)法檢查將采取的強制措施的執(zhí)法方法，通過與對方深入的溝通交流，

6、從細節(jié)入手，聽取企業(yè)存在的實際困難，說明執(zhí)法人員能夠提供的服務。在取得對方理解認同的基礎上，采用先易后難的方法，提供的資料與案情有關的先收集，配合詢問的先詢問，循序漸進取得案件必備的所有證據。證據鏈邏輯嚴密在嚴格按照執(zhí)法程序辦理案件的同時，行政處罰能否順利實施，在很大程度上取決于鎖定該違法行為成立的證據鏈是否完整，邏輯是否嚴密。行政處罰法及安全生產相關法律法規(guī)都沒有具體規(guī)定辦理一起案件需要哪些證據，但執(zhí)法人員在案件辦理中，應注重在證據鏈邏輯細節(jié)中把握好兩個原則：能采用兩個以上證據的不采用孤證，物證、書證、證人筆錄能采集完整的一定要采集完整；調查取證結束后，證據鏈要經得起推敲，以局外人的角度縱覽

7、整個卷宗，每項證據既能單獨證明，又能相互印證，真正達到事實清楚、證據確鑿的總體要求。案件呈批和文書送達呈批準確裁量案件調查終結后，執(zhí)法人員應根據違法行為情節(jié)的輕重及具體情況，在適用法規(guī)條款的自由裁量幅度內確定處罰種類或金額，填寫案件處理呈批表，初步提出行政處罰意見，報法制機構審核、負責人審批。送達闡明權利案件呈批后，執(zhí)法人員應制作行政處罰告知書，告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據，以及當事人在3日內依法享有的陳述、申辯或聽證的權利，加蓋公章后送達當事人。當事人提出申辯的事實、理由和證據后，執(zhí)法人員應進行復核，成立的應當采納，并對案件重新進行審理。當事人在3日內未提出陳述、申辯等要求的

8、，執(zhí)法人員應制作行政處罰決定書，推行說理式執(zhí)法，在文書中寫明違法行為、法律依據及取得的相關證據，講清事理、說清法理，注明當事人履行的行政處罰方式和期限，并告知當事人可按規(guī)定進行行政復議或訴訟。結案規(guī)范歸檔處罰執(zhí)行到位后，案件材料應按規(guī)定立卷歸檔。進入卷宗的執(zhí)法文書應使用原件，調查取證中收集的證據等資料復印件應加蓋與原件核對無誤章，并由出具人簽字。按照規(guī)范立卷的要求正確排列各項文書證據，建立卷宗目錄，裝訂后存檔。從細節(jié)中來，到細節(jié)中去，文書制作也須精益求精，在準確使用執(zhí)法文書的基礎上，對隱患、事實的描述應做到用語規(guī)范、表達清楚，尤其是地點、數量、狀態(tài)的界定應準確無誤。往往錯別字和標點符號的不正確使用，也會發(fā)生失之毫厘，謬之千里的錯誤，會對執(zhí)法文書整體效力造成影響，甚至導致該行政處罰無法順利實施