煙臺冰輪：董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理制度（10月）

1、”、 ） ” 、 煙臺冰輪股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員 所持本公司股份及其變動(dòng)管理制度 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)煙臺冰輪股份有限公司（以下簡稱“公司”）對董 事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份及其變動(dòng)的管理，根據(jù)中華 人民共和國公司法（以下簡稱“公司法）中華人民共和國證券 法（以下簡稱“證券法”、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（以 下簡稱“股票上市規(guī)則）上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員 所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則深圳證券交易所上市公司董 事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引 深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等相關(guān)法律、法規(guī)、 規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，制定本辦

2、法。 第二條 本辦法適用于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公 司股份及其變動(dòng)的管理。 第三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份，是指 登記在其名下的所有公司股份。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員從事 融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的公司股份。 第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在買賣公司股票及其衍 生品種前，應(yīng)當(dāng)知悉公司法證券法等法律、行政法規(guī)、部門 規(guī)章、規(guī)范性文件、股票上市規(guī)則及深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī) 定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn) 行違法違規(guī)的交易。 1 第二章 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的身份信息申報(bào) 第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管

3、理人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托 公司向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公 司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）申報(bào)其個(gè)人及其親屬（包括 配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份證件 號碼等）： （一）新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任 職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)； （二）新任高級管理人員在董事會通過其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日 內(nèi)； （三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā) 生變化后的二個(gè)交易日內(nèi)； （四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員在離任后二個(gè)交易日內(nèi)； （五）深圳證券交易所要求的其他時(shí)間。 以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深圳證券交易所和中國結(jié)算

4、深圳 分公司提交的將其所持公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。 第六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深圳證券 交易所和中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整， 同意深圳證券交易所及時(shí)公布相關(guān)人員買賣公司股份及其衍生品種 的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。 第七條 公司按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對董事、監(jiān)事、 高級管理人員及其親屬的股份相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié) 2 果。 第八條 董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的，應(yīng)當(dāng) 按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶，在合并賬戶前，中 國結(jié)算深圳分公司按規(guī)定對每個(gè)賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。 第九條 公

5、司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報(bào)個(gè)人信 息后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼 項(xiàng)下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。 第十條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份 依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。 第十一條 公司董事會秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級管理 人員的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為董事、監(jiān)事、高 級管理人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查董事、監(jiān)事、高級 管理人員買賣公司股票的披露情況。 第三章 股份交易管理 第十二條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及前述人員的配偶在 買賣本公司股票及其衍生品種前

6、，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式提前 五個(gè)工作日交于董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重 大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能違反相關(guān)規(guī)定的，董事會秘書 應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知相關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。 上述買賣計(jì)劃由證券部負(fù)責(zé)向深圳證券交易所報(bào)備。 第十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在買賣公司股份 及其衍生品種的當(dāng)日報(bào)告董事會秘書，證券部負(fù)責(zé)在二個(gè)交易日內(nèi)向 3 深圳證券交易所申報(bào)，并在指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括本次股 份變動(dòng)的交易日期、交易方式、交易數(shù)量、成交均價(jià)、本次股份變動(dòng) 后的持股數(shù)量以及其他事項(xiàng)等。 第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守證券法

7、第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi) 賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得 收益并由證券部及時(shí)披露如下情況： （一） 相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況； （二） 公司采取的處理措施； （三） 收益的計(jì)算方法和董事會收回收益的具體情況； （四） 深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。 上述“買入后六個(gè)月內(nèi)賣出”指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月內(nèi) 賣出的；“賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入”指最后一筆賣出時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月 內(nèi)又買入的。 第十五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及前述人員的配偶在 下列期間不得買賣公司股票及其衍生品種： （一） 公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因

8、推遲公告日 期的，自原預(yù)約公告日前三十日起至最終公告日； （二） 公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)； （三） 自可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響 的重大事件發(fā)生之日或進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日 內(nèi)； 4 （四） 中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。 第十六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份在下列 情形下不得轉(zhuǎn)讓： （一） 本公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)； （二） 董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)； （三） 董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在 該期限內(nèi)的； （四） 法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他 情形。 第十七

9、條 公司根據(jù)公司章程的規(guī)定，對董事、監(jiān)事、高級管理 人員及其配偶等人員所持公司股份規(guī)定更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的 可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其他限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券 交易所申報(bào)。 第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、 法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣公司股份及其衍生品 種的行為： （一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄 弟姐妹； （二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織； （三）公司證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的 原則認(rèn)定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、

10、高級管理人員、證券事務(wù) 5 代表有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。 上述自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種的，參 照第六條的規(guī)定執(zhí)行。 第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通 過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持 本公司股份總數(shù)的 25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財(cái) 產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過 1,000 股的，可 一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。 第二十條 每年的第一個(gè)交易日，中國結(jié)算深圳分公司以公司董 事、監(jiān)事和高級管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的

11、在深 圳證券交易所上市的公司股份為基數(shù)，按 25%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股 份法定額度；同時(shí)，對該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無 限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。 當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶 持有公司股份余額不足 1,000 股時(shí)，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其 持有公司股份數(shù)。 因公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人 員所持公司股份變化的，本年度可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)額做相應(yīng)變更。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股 份，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可 轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。 6 第四章 董事、監(jiān)事和高級管理人員離任股份管理 第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托公司申