醫(yī)院盡職調(diào)查所需資料清單

1、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 盡職調(diào)查資料清單財(cái)務(wù)盡職調(diào)查所需資料清單1 醫(yī)院的設(shè)立與組織結(jié)構(gòu)1.1 醫(yī)院股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；1.2 醫(yī)院成立以來(lái)如有注冊(cè)資本、股東、醫(yī)院名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、章程、注冊(cè)地址等發(fā)生變更的事項(xiàng)，請(qǐng)?zhí)峁┳C明上述每項(xiàng)變更的：1.2.1 醫(yī)院股東關(guān)于上述變更的協(xié)議或合同、股東會(huì)議決議；1.2.2 董事會(huì)關(guān)于上述變更的決議；1.2.3 上述變更前后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；1.2.4 驗(yàn)資報(bào)告（如適用）；1.2.5 政府有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)、備案文件（如適用）；1.2.6 其他有關(guān)上述變更的法律文件。1.3 醫(yī)院現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)圖。1.4 醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證（正、副本）；醫(yī)院行政管理系統(tǒng)；領(lǐng)導(dǎo)分工有關(guān)文件資料；醫(yī)

2、院大事記；醫(yī)院會(huì)議制度；各類(lèi)院級(jí)會(huì)議記錄本；醫(yī)院床位批復(fù)文件；年度醫(yī)療統(tǒng)計(jì)報(bào)表；醫(yī)院職能科室設(shè)立文件；醫(yī)院業(yè)務(wù)科室設(shè)置文件；醫(yī)院中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃；醫(yī)院年度工作計(jì)劃；醫(yī)院季度工作重點(diǎn)；醫(yī)院年度工作總結(jié)；醫(yī)院設(shè)立各類(lèi)管理組織文件；醫(yī)院行政查房記錄本；醫(yī)院重大突發(fā)事件報(bào)告記錄本；醫(yī)院信息化建設(shè)規(guī)劃；計(jì)算機(jī)使用管理制度；醫(yī)院檔案室達(dá)標(biāo)證書(shū)（省三級(jí)）；醫(yī)院圖書(shū)室圖書(shū)、期刊目錄、借閱登記；醫(yī)院圖書(shū)電子閱覽和檢索服務(wù)情況；全院應(yīng)用軟件配置情況資料；網(wǎng)絡(luò)安全措施和應(yīng)急處理預(yù)案；醫(yī)院已刊登醫(yī)療廣告證明。1.5 醫(yī)院質(zhì)控管理體系；醫(yī)院質(zhì)控管理措施及落實(shí)情況；醫(yī)院各類(lèi)工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)匯編；醫(yī)院各類(lèi)技術(shù)操作規(guī)程匯編；單病種

3、管理資料；病歷“日自檢、周抽查、月科評(píng)、季院評(píng)”資料；院、科兩級(jí)病歷書(shū)寫(xiě)質(zhì)量考核制度；醫(yī)療技術(shù)準(zhǔn)入制度。1.6 醫(yī)院護(hù)理管理體制；護(hù)理管理組織運(yùn)行圖和管理配置表；護(hù)理技術(shù)操作流程、技術(shù)規(guī)范匯編（各科室相應(yīng)建立）；護(hù)理服務(wù)理念（有明示、有教育資料）；護(hù)理年度工作規(guī)劃、實(shí)施計(jì)劃（各科室相應(yīng)建立）；護(hù)理服務(wù)效果督查、評(píng)價(jià)、整改資料；護(hù)理管理信息系統(tǒng)；對(duì)護(hù)理服務(wù)中反映問(wèn)題的收集渠道和程序；對(duì)反映的問(wèn)題的研究和解決的動(dòng)態(tài)記錄（包括評(píng)價(jià)和改進(jìn)措施）；醫(yī)院感染管理制度、重點(diǎn)措施、應(yīng)急預(yù)案；收集、驗(yàn)證和評(píng)估護(hù)理人員資質(zhì)程序的文件；護(hù)士執(zhí)業(yè)資格、執(zhí)業(yè)注冊(cè)一覽表（存有注冊(cè)證書(shū)、執(zhí)業(yè)證明原件）；定期評(píng)估護(hù)理人員應(yīng)具

4、備專(zhuān)業(yè)技術(shù)和服務(wù)能力的資料；護(hù)理人員技術(shù)檔案（包括技術(shù)考核）；每月每科一次護(hù)理行政查房記錄；每月1次業(yè)務(wù)查房記錄；每周3次總夜查房記錄；護(hù)師以上護(hù)理人員每二年一次技術(shù)操作考核資料；主管護(hù)師每年一次技術(shù)操作考核資料；每年一次護(hù)理人員理論考試材料；每季度對(duì)護(hù)士長(zhǎng)工作評(píng)價(jià)資料；護(hù)生臨床實(shí)習(xí)教學(xué)計(jì)劃、教學(xué)目標(biāo)和評(píng)價(jià)資料；每月一次護(hù)理教學(xué)查房記錄（護(hù)理部）；每二周一次護(hù)理教學(xué)查房記錄（科室）；新護(hù)士崗前培訓(xùn)記錄（100%）；全院護(hù)理人員繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育實(shí)施計(jì)劃和具體措施；全院護(hù)理人員個(gè)人繼續(xù)教育、能力開(kāi)發(fā)及培訓(xùn)評(píng)價(jià)記錄；護(hù)理人員健康干預(yù)知識(shí)培訓(xùn)記錄（講稿、簽到冊(cè)）；護(hù)理部門(mén)科研開(kāi)題數(shù)、論文發(fā)表情況；接收外院

5、護(hù)理骨干進(jìn)修記錄。2 行業(yè)和產(chǎn)品2.1 醫(yī)療業(yè)務(wù)分類(lèi)方法，各類(lèi)醫(yī)療業(yè)務(wù)診療流程示意圖； 2.2 各部門(mén)主要醫(yī)療業(yè)務(wù)的收入、成本、毛利水平、價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)；2.3 醫(yī)院近三年二年主要產(chǎn)品明細(xì)、毛利率和價(jià)格；（產(chǎn)品宣傳冊(cè)、價(jià)格清單，如有請(qǐng)?zhí)峁┌凑崭魇杖敕诸?lèi)前十的明細(xì)）2.4 醫(yī)院近三年各類(lèi)產(chǎn)品產(chǎn)能和實(shí)際產(chǎn)量明細(xì)；2.5 醫(yī)院使用的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)認(rèn)證。；3 經(jīng)營(yíng)狀況及盈利預(yù)測(cè)3.1 過(guò)去兩個(gè)完整財(cái)務(wù)年度審計(jì)報(bào)告及相關(guān)會(huì)計(jì)調(diào)整，當(dāng)年最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表；3.2 主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)（如壞帳、折舊、攤銷(xiāo)、及各項(xiàng)準(zhǔn)備的計(jì)提方法和比例）說(shuō)明；3.3 過(guò)去兩個(gè)完整財(cái)務(wù)年度和當(dāng)年截止目前，分產(chǎn)品銷(xiāo)售數(shù)量、銷(xiāo)售收

6、入、銷(xiāo)售成本和毛利；3.4 過(guò)去兩個(gè)完整財(cái)務(wù)年度和當(dāng)年截止目前，分產(chǎn)品出口數(shù)量、銷(xiāo)售收入和毛利。是否被強(qiáng)制繳納反傾銷(xiāo)稅；3.5 過(guò)去兩個(gè)完整財(cái)務(wù)年度和當(dāng)年截止目前，交易額及余額最大的10位客戶(hù)名單；3.6 過(guò)去兩個(gè)完整財(cái)務(wù)年度和當(dāng)年截止目前，交易額及余額最大的10位供應(yīng)商名單；3.7 過(guò)去兩個(gè)完整財(cái)務(wù)年度和當(dāng)年截止目前關(guān)聯(lián)交易明細(xì)。關(guān)聯(lián)方包括母醫(yī)院、子醫(yī)院、關(guān)聯(lián)醫(yī)院、合資企業(yè)、股東以及對(duì)醫(yī)院經(jīng)營(yíng)有重大影響的個(gè)人；4 固定資產(chǎn)4.1 醫(yī)院全部固定資產(chǎn)（不含土地及房產(chǎn)，下同）清單；4.2 醫(yī)院主要固定資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件，如：4.2.1 購(gòu)置發(fā)票；4.2.2 購(gòu)買(mǎi)合同；4.2.3 車(chē)輛行駛證；4.2

7、.4 其他能夠證明醫(yī)院對(duì)該資產(chǎn)所有權(quán)或使用權(quán)的有關(guān)文件。此處主要固定資產(chǎn)，系指全部車(chē)輛、以及整體價(jià)值在人民幣五十萬(wàn)元以上，或?qū)︶t(yī)院之生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重要作用的機(jī)器、設(shè)備、生產(chǎn)線(xiàn)專(zhuān)用設(shè)備等。4.3 如有醫(yī)院租用或出租上述固定資產(chǎn)的情況，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎饣虺凶夂贤? 土地房產(chǎn)權(quán)5.1 醫(yī)院擁有、占用或使用的土地、房產(chǎn)清單；（請(qǐng)注明臨建及權(quán)屬編號(hào)）5.2 醫(yī)院擁有、占用或使用的土地之土地使用權(quán)證書(shū)；5.3 如醫(yī)院以出讓方式取得土地使用權(quán)，請(qǐng)?zhí)峁┩恋厥褂脵?quán)出讓合同以及土地出讓金支付證明；5.4 如有醫(yī)院出租或承租土地的情形，請(qǐng)?zhí)峁┩恋厥褂脵?quán)租賃合同以及出租方的土地使用權(quán)證書(shū)；5.5 如醫(yī)院以受讓方式取得土地使

8、用權(quán)，請(qǐng)?zhí)峁┩恋厥褂脵?quán)轉(zhuǎn)讓合同以及土地轉(zhuǎn)讓金支付證明；5.6 房屋產(chǎn)權(quán)證（如屬房地分離權(quán)證）；5.7 如醫(yī)院以購(gòu)買(mǎi)方式取得房產(chǎn)，請(qǐng)?zhí)峁┵?gòu)買(mǎi)合同；5.8 如以預(yù)售方式購(gòu)買(mǎi)房產(chǎn)，請(qǐng)?zhí)峁┓课蓊A(yù)售合同、房產(chǎn)管理部門(mén)的預(yù)售登記證明；5.9 如有醫(yī)院出租或承租房屋的情形，請(qǐng)?zhí)峁┓课葑赓U合同、租賃許可證或登記備案證明以及出租方的房屋產(chǎn)權(quán)證；5.10 醫(yī)院如有在建工程項(xiàng)目，請(qǐng)?zhí)峁┰摰软?xiàng)目的：5.10.1 計(jì)劃部門(mén)的立項(xiàng)批復(fù)；5.10.2 建設(shè)用地規(guī)劃許可證；5.10.3 建設(shè)工程規(guī)劃許可證；5.10.4 建設(shè)工程開(kāi)工證；5.10.5 建設(shè)工程質(zhì)量合格證；5.10.6 工程承包合同或建筑合同。5.11 醫(yī)院在未

9、來(lái)三年內(nèi)是否有廠(chǎng)房和/或機(jī)器設(shè)備的投資計(jì)劃醫(yī)院在地震中遭損房產(chǎn)加固維修費(fèi)用及房屋安全使用的報(bào)告。6 債權(quán)債務(wù)6.1 醫(yī)院尚未清償?shù)娜裤y行貸款清單，包括銀行名稱(chēng)、貸款金額、期限、擔(dān)保方式等；6.2 前款清單所列各項(xiàng)貸款的貸款合同及其從合同，如保證、抵押、質(zhì)押合同；6.3 醫(yī)院應(yīng)付帳款清單，包括單位名稱(chēng)、金額、賬齡、期限、擔(dān)保方式等；6.4 前款清單所列各項(xiàng)應(yīng)付款的合同文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；6.5 醫(yī)院應(yīng)收帳款清單，包括欠款單位名稱(chēng)、金額、期限、擔(dān)保方式等、賬齡；6.6 前款清單所列各項(xiàng)應(yīng)收帳款的合同文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；6.7 醫(yī)院為其他單位提供的擔(dān)保（保證、抵押、

10、質(zhì)押）的清單；6.8 醫(yī)院銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)中，對(duì)客戶(hù)的任何保用或保修承諾；6.9 醫(yī)院是否存在任何其他或有負(fù)債；6.10 醫(yī)院境外貸款（如有）的外債登記證明；6.11 如醫(yī)院有就上述債權(quán)債務(wù)發(fā)生爭(zhēng)議的情形，請(qǐng)?zhí)峁┳C明上述爭(zhēng)議的有關(guān)文件。7 重大合同醫(yī)院過(guò)去兩年內(nèi)所簽署的所有重大合同以及目前尚未履行完畢的重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同清單（包括簽約方、合同名稱(chēng)、標(biāo)的金額等主要情況說(shuō)明）及該清單所列各合同副本。此處“重大合同”意指全部涉外合同、對(duì)醫(yī)院之生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重要影響的合同和/或不在醫(yī)院正常經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的合同（如合資合同、融資租賃合同等），包括但不限于：7.1 占醫(yī)院凈資產(chǎn)5以上的收購(gòu)或處置合同；7.2 醫(yī)

11、院的生產(chǎn)原料或材料藥品或者自制藥原料的采購(gòu)合同；7.3 主要供應(yīng)商和客戶(hù)（分銷(xiāo)商）清單以及與之簽署的買(mǎi)賣(mài)合同。此處主要供應(yīng)商和客戶(hù)（分銷(xiāo)商）意指占醫(yī)院采購(gòu)額或銷(xiāo)售額或以上者或者前十大主要供應(yīng)商；7.4 有關(guān)提供設(shè)施、服務(wù)的合同；7.5 醫(yī)院的銷(xiāo)售代理合同；7.6 醫(yī)院的委托經(jīng)營(yíng)或管理合同；7.7 醫(yī)院的經(jīng)銷(xiāo)、專(zhuān)營(yíng)權(quán)、特許權(quán)方面的主要的合同；7.8 關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，關(guān)聯(lián)方包括母醫(yī)院、子醫(yī)院、關(guān)聯(lián)醫(yī)院、合資企業(yè)、股東以及對(duì)醫(yī)院經(jīng)營(yíng)有重大影響的個(gè)人。8 稅務(wù)8.1 醫(yī)院的稅務(wù)登記證（國(guó)稅及地稅）；8.2 醫(yī)院適用的所有稅種及稅率的說(shuō)明；8.3 醫(yī)院享受稅收優(yōu)惠待遇的批準(zhǔn)文件；8.4 醫(yī)院近期報(bào)稅表；8

12、.5 主管稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的關(guān)于醫(yī)院在最近三年內(nèi)依法納稅的證明；8.6 醫(yī)院受到稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰的文件（如有）。9 人力資源 9.1 列出雇用合同中的非標(biāo)準(zhǔn)的或特別的報(bào)酬條款，如股票期權(quán)、利潤(rùn)分享協(xié)議、解雇補(bǔ)償金等；9.2 其他利益安排（如利潤(rùn)分享計(jì)劃、退休醫(yī)療補(bǔ)貼等）。9.3 人員花名冊(cè)(分級(jí)、分科、分專(zhuān)業(yè))；人員配備比例（床位：醫(yī)技人員、床位：護(hù)理人員、床位：病房護(hù)理人員、醫(yī)生：護(hù)士、二級(jí)專(zhuān)科醫(yī)師高：中：初）；外聘人員合同書(shū)、資格證書(shū)、報(bào)批文件；各類(lèi)工作人員崗位職責(zé)；工作人員履行崗位職責(zé)考核記錄；醫(yī)院各類(lèi)工作制度；醫(yī)院管理人員管理知識(shí)培訓(xùn)計(jì)劃；人員參加培訓(xùn)記錄；非固定醫(yī)師輪轉(zhuǎn)安排表（時(shí)間6個(gè)月）；

13、新分配大、中專(zhuān)畢業(yè)生崗前培訓(xùn)記錄；醫(yī)院收入分配辦法。9.4 醫(yī)院關(guān)于薪酬結(jié)構(gòu)的相關(guān)文件規(guī)定；9.5 醫(yī)院前十大科室醫(yī)生的收入水平（各科室前10名，提供工資表及其他補(bǔ)貼合計(jì)）10 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與特許權(quán)10.1 醫(yī)院所擁有的專(zhuān)利證書(shū)或?qū)＠暾?qǐng)文件；10.2 專(zhuān)利及專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可使用合同；10.3 專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可使用合同；10.4 由股東作為對(duì)醫(yī)院注冊(cè)資本出資的專(zhuān)利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的資產(chǎn)評(píng)估文件；10.5 商標(biāo)注冊(cè)證或注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)文件；10.6 商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可使用合同；10.7 醫(yī)院擁有或使用的專(zhuān)有技術(shù)的有關(guān)文件；10.8 知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有協(xié)議或共同開(kāi)發(fā)協(xié)議。；10.9 過(guò)去五年中的研發(fā)費(fèi)用以及未來(lái)兩年

14、預(yù)計(jì)的研發(fā)費(fèi)用。11 環(huán)境保護(hù)11.1 環(huán)保、排污許可；11.2 對(duì)外簽署的涉及環(huán)保的所有合同、意向書(shū)、承諾書(shū)和文件，包括但不限于受讓、轉(zhuǎn)讓、出租或出借排污設(shè)施的合同及意向書(shū)，與他人簽訂的環(huán)保諒解協(xié)議、備忘錄；11.3 歷年來(lái)繳納排污及其他一切與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的費(fèi)用的證明或憑證。12 保險(xiǎn)及守法經(jīng)營(yíng)情況12.1 醫(yī)院投保的所有險(xiǎn)種及保險(xiǎn)合同，支付保險(xiǎn)憑證；12.2 醫(yī)院如有因違反環(huán)保法律法規(guī)受到處罰的情形，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)證明文件；12.3 醫(yī)院如有受到其他政府部門(mén)行政處罰的情形，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)證明文件；12.4 醫(yī)院目前如有尚未了結(jié)的或已知將發(fā)生或提起的任何訴訟（包括仲裁）的以下資料：12.4.1 立案

15、通知書(shū)或仲裁受理通知書(shū)；12.4.2 起訴書(shū)或仲裁申請(qǐng)書(shū)；12.4.3 答辯狀或仲裁答辯書(shū)；12.4.4 反訴狀或仲裁反請(qǐng)求書(shū)；12.4.5 法院判決或仲裁裁決書(shū)；12.4.6 上訴狀。12.5 醫(yī)院與職工訂立的勞動(dòng)合同樣本； 12.6 職工工會(huì)的成立情況和職工代表大會(huì)的成立及召開(kāi)；12.7 有關(guān)醫(yī)院職工在醫(yī)療、待業(yè)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、福利方面安排的說(shuō)明，包括在冊(cè)職工總數(shù)，繳納保險(xiǎn)的時(shí)間、險(xiǎn)種、范圍等；12.8 醫(yī)院最近2年所受到的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰（如有）12.9 社會(huì)保障部門(mén)出具的醫(yī)院依法繳納全部強(qiáng)制性的社會(huì)保險(xiǎn)金的證明；12.10 其他醫(yī)院認(rèn)為應(yīng)提供的文件。13 財(cái)務(wù)資料13.1 財(cái)務(wù)人員花名冊(cè)(包括

16、工作分工)；財(cái)務(wù)人員崗位職責(zé)；財(cái)務(wù)人員崗位分工制度；13.2 各種財(cái)務(wù)管理制度，包括資金審批制度；、財(cái)務(wù)收支管理制度；財(cái)產(chǎn)物資管理制度；采購(gòu)使用、醫(yī)院收款票據(jù)管理制度等；13.3 各類(lèi)會(huì)計(jì)帳本、憑據(jù)、報(bào)表及實(shí)物；13.4 原始憑證傳遞程序；財(cái)務(wù)處理程序制度；13.5 醫(yī)院目前執(zhí)行的醫(yī)保政策；13.6 醫(yī)院年度預(yù)算及計(jì)劃表（含預(yù)算清單）；每季度預(yù)算執(zhí)行情況分析資料； 基建、設(shè)備可行性論證報(bào)告；13.7 醫(yī)院中期、年末財(cái)務(wù)報(bào)告；13.8 定期物價(jià)檢查制度、；物價(jià)（醫(yī)療收費(fèi)）自查自糾資料；13.9 門(mén)診、住院價(jià)格信息查詢(xún)系統(tǒng)、；每年省、市物價(jià)檢查報(bào)告；13.10 醫(yī)院成本核算制度；醫(yī)院成本領(lǐng)導(dǎo)小組；

17、及醫(yī)院成本核算手冊(cè)；醫(yī)院成本效益分析報(bào)告；13.11 醫(yī)院內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督體系；醫(yī)院內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督審工作會(huì)議記錄及相關(guān)數(shù)據(jù)；13.12 醫(yī)院內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)制度；醫(yī)院財(cái)務(wù)審計(jì)工作記錄；13.13 醫(yī)院藥品毛收入、純收入占總收入比例；門(mén)診病人人均醫(yī)療費(fèi)用藥費(fèi)所占比例；住院病人人均醫(yī)療費(fèi)用藥費(fèi)所占比例醫(yī)院his系統(tǒng)各類(lèi)關(guān)于收入成本的分類(lèi)明細(xì)信息的導(dǎo)出。請(qǐng)?zhí)峁┮陨掀髽I(yè)涉及的相關(guān)資料大華學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司2012.02.28簡(jiǎn) 歷姓 名： 簡(jiǎn)歷模板 http:/性 別： 男出生日期： 1989年2月年 齡： 37歲戶(hù)口所在地：上海政治面貌： 黨員畢業(yè)生院校：專(zhuān) 業(yè)：地 址：電 話(huà)：e-mail：_教育背景_1983/08-1988/06 華東理工大學(xué) 生產(chǎn)過(guò)程自動(dòng)化 學(xué)士 _個(gè)人能力_這里展示自己有什么的特長(zhǎng)及能力_專(zhuān)業(yè)課程_課程名稱(chēng)(只寫(xiě)一些核心的)：簡(jiǎn)短介紹課程名稱(chēng)：簡(jiǎn)短介紹 _培訓(xùn)經(jīng)歷_2002/06-2002/10 某培訓(xùn)機(jī)構(gòu) 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和維護(hù) 上海市勞動(dòng)局頒發(fā)的初級(jí)證書(shū) 1998/06-1998/08 某建筑工程學(xué)校 建筑電氣及定額預(yù)算 上海建筑工程學(xué)