安全標準化評審資質(zhì)申報資料

1、安全標準化評審程序文件安全標準化評審質(zhì)量控制體系安全標準化評審管理制度（危險化學品）手 冊二o一一年九月公司安全標準化評審程序文件（2011年修訂版）、安全標準化評審質(zhì)量控制體系（2011年修訂版）、安全標準化評審程管理制度（2011年修訂版）經(jīng)xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx總經(jīng)理辦公會審查通過，并經(jīng)公司法定代表人批準，于2011 年9 月1 日正式執(zhí)行。 法定代表人（簽字）： xxxxx（蓋章）2011年8 月25日目錄前 言1安全標準化評審程序文件51 風險分析61.1 主要負責部門和參與部門及其職責61.2項目基礎信息61.3風險分析61.4 相關風險分析記錄表92 評審

2、合同簽訂112.1職責與權限112.2 合同簽訂程序112.3 標準化評審合同帳的建立122.4 標準化評審合同的保管122.5 標準化評審合同的查閱122.6 標準化評審合同和委托書樣本123實施標準化評審183.1 項目標準化評審組任命183.2 標準化評審計劃作業(yè)指導書203.3 作業(yè)指導書22安全標準化評審質(zhì)量控制體系331 標準化評審工作后勤保障341.1 概況341.2 現(xiàn)場核查、資料收集和整理35標準化評審現(xiàn)場核查記錄表372 安全標準化評審報告審核382.1 職責與權限382.2 審核要求及內(nèi)容382.3審核結(jié)果的流轉(zhuǎn)和處理392.4 企業(yè)意見402.5報告審核員的確定40安全

3、標準化評審報告審核記錄表413 檔案管理423.1 職責與權限423.2 程序內(nèi)容423.3相關記錄表格434 法律法規(guī)及技術標準文件的管理454.1 職責與權限454.2管理內(nèi)容455文件資料控制管理475.1目的和適用范圍475.2 職責475.3 程序475.4文件的評審與更新485.5 文件的發(fā)放和管理485.6 文件修改和現(xiàn)行修改狀態(tài)的標識495.7 外來文件的控制495.8 文件的作廢、回收496 糾正和預防措施控制程序506.1 目的506.2 范圍506.3 職責506.4程序506.5 糾正和預防措施提出的方式516.6 糾正和預防措施的評審526.7糾正和預防措施的批準52

4、6.8 糾正和預防措施的實施536.9考核獎懲53安全標準化評審管理制度54評審人員和技術專家管理制度55業(yè)績考核管理制度57業(yè)務培訓制度58信息通報制度60跟蹤服務制度61保密制度62資質(zhì)和印章管理制度63安全標準化評審收集資料及檔案管理64報告審核（內(nèi)審）管理制度66礦山標準化工作(小型砂石廠) 實施規(guī)定68前 言本公司的安全標準化評審程序文件安全標準化評審質(zhì)量控制體系是根據(jù)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 地下礦山實施指南（aq2007.2-2006）、國家安全監(jiān)管總局辦公廳關于印發(fā)金屬非金屬礦山安全標準化評分辦法的通知（安監(jiān)總廳管一2011177號）的要求，結(jié)合本公司進行標準化業(yè)務的實際情

5、況編寫的。自本手冊發(fā)布之日起，必須使本手冊涉及與標準化評審業(yè)務有關的部門及人員了解、執(zhí)行本手冊。本手冊是公司標準化評審活動的基本綱領。本手冊由總經(jīng)理授權總工程師辦公室編寫、分發(fā)、登記、修訂、回收和管理，由總經(jīng)理批準后頒布。本手冊遇到下列情況時要組織更改、修訂，必要時組織換版。（1）國家管理規(guī)定增加、變更、修訂；（2）公司評審業(yè)務發(fā)生變化；（3）其他必要時。1評審程序方針標準化評審程序和質(zhì)量控制體系必須以國家的法律法規(guī)及有關技術標準為指導依據(jù)，嚴格遵循權威性、科學性、公正性、嚴肅性、針對性的原則，確保標準化評審程序滿足要求，持續(xù)有效。 2標準化主要依據(jù)1、主要的法律法規(guī)及技術標準 中華人民共和國

6、安全生產(chǎn)法 中華人民共和國勞動法 中華人民共和國消防法中華人民共和國礦山安全法中華人民共和國環(huán)境保護法 中華人民共和國職業(yè)病防治法 中華人民共和國礦山安全法實施條例金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標準化評分辦法金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標準化評分辦法尾礦庫安全生產(chǎn)標準化評分辦法小型露天采石場安全生產(chǎn)標準化評分辦法建筑設計防火規(guī)范金屬非金屬礦山安全規(guī)程小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 地下礦山實施指南2、業(yè)主提供的相關資料3評審程序目標通過標準化評審程序，提高標準化考評報告的質(zhì)量，提高企業(yè)管理水平和本質(zhì)安全程度，真正起到指導企業(yè)安全生產(chǎn)的作用，并使標準化考評報告為各級安

7、全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的管理決策和監(jiān)督檢查提供有力的技術支撐，從而達到減少安全事故的最終目的4機構設置公司標準化業(yè)務涉及部門主要有：工程技術部、信息檔案室、市場部、辦公室、財務部等?？偨?jīng)理技術負責人（總工程師）、評審程序負責人辦公室財務部工程技術部檔案室文印室保管室業(yè)務部5職責1、標準化評審人員：是經(jīng)過相關部門組織考試取得標準化評審資格證的人員。其職責是：參加標準化工作，具有簽字權，并對其評審項目負責，承擔相應的法律責任。2、項目負責人：是由公司總工程師委任的，具有較全面的標準化知識、有較強組織協(xié)調(diào)能力，有二級安全評審師資格、有標準化評審資格的人員。其職責是：負責組建項目組，主持編寫標準化作業(yè)計劃

8、，組織項目組實施項目標準化工作，對項目組實施的標準化項目負責，承擔相應的法律責任。3、技術負責人：是具有二級安全評審師資格、工程類高級工程師職稱和注冊安全工程師的標準化評審資格的人員。其職責是：對標準化項目的技術負責，承擔標準化技術方面相應的法律責任。4、技術專家：是公司進行標準化工作需要而聘請的具有高級技術職稱或具有10年以上安全生產(chǎn)工作經(jīng)驗的外單位人員。其職責是：參與標準化項目重大問題、方案的研究和討論，提出合理性建議。5、工程技術部：是公司下屬專門從事標準化工作的一個部門。其職責是：配合業(yè)務部承接標準化項目，協(xié)調(diào)和組織本部門職工從事標準化工作。對標準化項目的進度、質(zhì)量和成品負責。6 其他

9、本文件由辦公室管理，由總工程師辦公室起草和解釋。起草人：湯世義審核人：杜 昱批準人：歐陽兵安全標準化評審程序文件（2011年修訂版）xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx二o一一年九月1 風險分析為了規(guī)范標準化工作，指導相關部門按照規(guī)定程序進行作業(yè)，保證標準化工作風險分析過程順利實施，制定本規(guī)定。風險分析應在標準化項目合同簽訂之前進行。1.1 主要負責部門和參與部門及其職責主要負責部門：業(yè)務部職責：牽頭對將要承接的標準化項目基本情況和委托方要求進行初步判斷，并提出相應建議。參與部門：工程技術部和財務部職責：配合業(yè)務部對項目所涉及的技術相關風險和項目經(jīng)濟性進行風險分析和判斷，并提出相應建

10、議。分管經(jīng)理根據(jù)各項分析要素及部門建議得出可行性結(jié)論。1.2項目基礎信息通過現(xiàn)場調(diào)研、口頭交流、電話、傳真及網(wǎng)絡等方式，初步掌握項目的概況，形成風險分析的基本資料：1、項目的行業(yè)內(nèi)型、行業(yè)風險特性和投資及生產(chǎn)規(guī)模。2、項目地理位置、周邊環(huán)境、重大危險源及生產(chǎn)和建設狀況。3、項目類別、完成時間及標準化建設范圍等。4、項目單位對標準化工作的其他要求。1.3風險分析風險分析依次從評審委托單位、標準化評審單位(本公司)、項目的經(jīng)濟性、項目的可行性等角度展開分析、論證，并形成分析結(jié)論。1、評審委托單位1）項目或委托單位的合法性。項目或委托單位是否經(jīng)有關部門批準設立，項目是否符合國家及當?shù)禺a(chǎn)業(yè)政策及規(guī)劃等

11、，若此項不合符，則直接否定該項目。判斷依據(jù)：（1）委托單位是否具有營業(yè)執(zhí)照（或名稱預先核準通知書）及其他相關許可證照。（2）項目是否取得相關部門的批復文件，是否符合國家或當?shù)禺a(chǎn)業(yè)規(guī)劃等相關文件。2）項目和委托單位基本概況。該項決定了標準化評審機構的資質(zhì)業(yè)務范圍是否符合有關規(guī)定，根據(jù)項目及單位概況判定其所屬行業(yè)，并按照標準化評審機構的資質(zhì)業(yè)務范圍進行劃分。3）項目地理位置、周邊環(huán)境。4）安全生產(chǎn)經(jīng)營運行狀況在評審前一年生產(chǎn)經(jīng)營運行期內(nèi)是否發(fā)生過重大生產(chǎn)經(jīng)營事故和人員傷亡事故。參照安全生產(chǎn)標準化評分辦法中的基本要求條件進行分析，達不到規(guī)定的條件便否決該項目5）行業(yè)風險特性。項目行業(yè)風險特性決定了項

12、目潛在的風險性，是標準化評審機構權衡服務收費和是否有能力承擔的重要參考指標。5）企業(yè)類別確定企業(yè)類別，以便于項目的實施。2、標準化評審單位1）根據(jù)資質(zhì)范圍判斷是否具備開展標準化評審所需的資質(zhì)條件，若不具備相應的資質(zhì)條件，直接否定該項目。2）根據(jù)項目所屬行業(yè)及評審單位范圍判斷是否具備開展該項目標準化所必須的各類專業(yè)技術人員及技術專家，專業(yè)人員配備是否滿足需要。（1）是否具備相應的分析軟件。（2）是否具備相應的通用設備及專業(yè)裝備。（3）是否需要通過尋求技術支撐合作單位的協(xié)作，外聘技術專家，從而彌補自有人員專業(yè)配備的不足。（4）是否具備項目所涉及的相關法律法規(guī)和技術標準。以上不足是否通過其他途徑得以

13、解決。3、項目經(jīng)濟性1）根據(jù)項目基本情況，估算公司開展標夜化工作的人力、物力和財力投入，并預計公司因承擔項目風險而帶來的潛在損失。2）根據(jù)項目風險特性及項目投資規(guī)模，按照服務收費標準、行業(yè)競爭等情況，估算公司的預期收入。3）根據(jù)估算公司的預期收益，并針對項目潛在的風險性，衡量開展評審項目的經(jīng)濟性。4、項目可行性根據(jù)以上的分析結(jié)果，論證委托方提出的評審要求（價格、質(zhì)量、進度、服務等）能否與公司的意愿和要求達成一致，公司決定放棄還是接受該項目，做出最終決策。1.4 相關風險分析記錄表評審項目風險分析表單位名稱項目名稱項 目 地 址企 業(yè) 類 型時 間評審類型主持參加會議人員序號分析內(nèi)容分析依據(jù)分析

14、檢查結(jié)果分析結(jié)論1評審委托單位1.1項目或委托單位是否經(jīng)有關部門批準設立，項目是否符合國家及當?shù)禺a(chǎn)業(yè)政策及規(guī)劃等1）委托單位是否具有營業(yè)執(zhí)照（或名稱預先核準通知書）及其他相關許可證照。2）評審項目是否取得相關部門的批復文件，是否符合國家或當?shù)禺a(chǎn)業(yè)規(guī)劃等相關文件。1.2項目和委托單位基本概況根據(jù)項目及單位概況判定其所屬行業(yè)，并按照評審機構資質(zhì)業(yè)務范圍進行劃分1.3項目地理位置、周邊環(huán)境。地理位置及項目周邊建筑、設施、工礦企事業(yè)等與項目的距離1.4安全生產(chǎn)經(jīng)營運行狀況在評審前一年生產(chǎn)經(jīng)營運行期內(nèi)是否發(fā)生過重大生產(chǎn)經(jīng)營事故和人員傷亡事故1.5行業(yè)風險特性主要危險危害因素，是否具有高危險特征2評審機構

15、2.1公司資質(zhì)范圍是否能滿足公司資質(zhì)范圍與項目和委托單位基本概況進行比對2.2安全評審師是否能滿足項目評審人員需求根據(jù)評審項目所屬行業(yè)及評審范圍判斷公司是否具備開展該項目安全評審所必須的各類專業(yè)技術人員、安全評審師及技術專家，專業(yè)人員2.3公司其他設施是否能滿足項目評審的需求1）是否具備相應的分析評審軟件。2）是否具備相應的通用設備及專業(yè)裝備。3）是否需要通過尋求技術支撐合作單位的協(xié)作，外聘技術專家，從而彌補自有人員專業(yè)配備的不足。4）是否具備評審項目所涉及的相關法律法規(guī)和技術標準。3項目經(jīng)濟性根據(jù)估算公司的預期收益，并針對項目潛在的風險性，衡量開展評審項目的經(jīng)濟性。4項目總體結(jié)論根據(jù)以上的分

16、析結(jié)果，論證委托方提出的評審要求（價格、質(zhì)量、進度、服務等，能否與公司的意愿和要求達成一致，公司決定放棄還是接受該項目，做出最終決策。技術負責人意見： 分管經(jīng)理意見： 2 評審合同簽訂為了規(guī)范標準化評審工作，指導相關部門按照規(guī)定程序進行作業(yè)，保證標準化評審合同簽訂及其相關工作的順利實施，制定本規(guī)定。2.1職責與權限1、總經(jīng)理與分管副總經(jīng)理對合同的簽訂有最終決定權。2、業(yè)務部人員及工程技術部人員可在總經(jīng)理和分管副總經(jīng)理的授權下與客戶商談，并簽訂合同?？偨?jīng)理和分管副總經(jīng)理的授權分為書面和口頭授權。 3、負責與項目簽訂合同的人員應對該項目合同履行情況進行跟蹤，與客戶保持溝通與聯(lián)系，并對負責該項目評審

17、的工程技術人員進行協(xié)助，確保合同的順利完成，滿足客戶需求。4、由財務部和檔案室分別建立“標準化評審合同金額臺帳”和“標準化評審合同項目臺帳”。5、評審合同原件最終由檔案室存于項目檔案中保管。6、相關人員應對評審合同內(nèi)容保密。2.2 合同簽訂程序1、標準化評審合同簽訂1）根據(jù)我公司管理及評審程序需要，凡委托我公司承擔標準化評審工作的客戶，一律應與之簽訂標準化評審合同，約定有關事項。2）標準化評審合同的基本內(nèi)容以公司的格試合同為主，或與客戶協(xié)商約定的內(nèi)容為準，合同內(nèi)容審核由總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理負責。3）合同的履行監(jiān)督由負責該項目的項目負責人和項目業(yè)務人員負責，保重合同簽訂雙方嚴格履行合同中約定的責

18、任和義務。4）雙方在履約過程中發(fā)生異常情況，應及時協(xié)商處理。 5）標準化評審合同需變更或簽訂補充協(xié)議，由原則上由原簽訂合同人員進行補充變更，也可以由總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理委托其他人員進行。 2.3 標準化評審合同帳的建立1）由財務建立“標準化評審合同金額臺帳”，確定合同編號、簽訂時間、項目名稱及類型、合同金額等以金額收支項為主的臺帳。2）由檔案室建立“標準化評審合同項目臺帳”，確保與財務合同編號一致，記錄項目名稱、項目類型、客戶聯(lián)系方式、合同簽訂人及項目負責人等 2.4 標準化評審合同的保管標準化評審合同原件最終由檔案室存于項目檔案中保管，由檔案室負責。 2.5 標準化評審合同的查閱 如有關人員

19、需查閱標準化合同，經(jīng)總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理批準，有檔案室借閱，原則上就在檔案室查閱，后立即返還。 2.6 標準化評審合同和委托書樣本 合同編號： 安全標準化評審合同書甲方： 乙方： xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx apj-（黔）-301 安全標準化評審服務合同根據(jù)中華人民共和國合同法的法律法規(guī)，雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，協(xié)商一致，達成協(xié)議如下：第一條 服務內(nèi)容技術服務內(nèi)容： 第二條 甲方權利和義務1、為乙方開展工作提供項目的相關技術背景材料、圖紙資料、批文等用a4紙復印壹份并簽字加蓋公章，如不能及時提供，由此產(chǎn)生的相關責任，由甲方負責；2、甲方向乙方提供虛假資料，造成

20、乙方對項目定性不準確，由此所導致的后果由甲方全部承擔；3、甲方應及時按乙方的技術整改意見在規(guī)定時間內(nèi)整改，若因甲方未及時整改而造成工作滯后情況應甲方自己承擔責任； 4、為乙方到甲方現(xiàn)場工作創(chuàng)造必要的條件，如安排熟悉現(xiàn)場人員接待、提供辦公場所等工作條件，以滿足乙方開展工作；5、乙方在收齊甲方提供的資料、評審服務費預付金后10日內(nèi)不開展工作，甲方有權解除合同，并要求乙方全額退還預付金。6、按時支付給乙方合同款；7、甲乙雙方應恪守合同約定，因其一方造成合同不能繼續(xù)履行，應由其承擔相應責任。第三條 乙方權利和義務1、乙方應當遵循客觀、公正、準確的原則為甲方委托項目作出標準化評審結(jié)論，以文字資料形式交付

21、成果（一式 份）；2、乙方在審查核實甲方所提供的相關資料，發(fā)現(xiàn)有缺陷和錯誤時，應及時通知甲方補充、修改，如甲方在收到補正通知之日起3日內(nèi)不能提供新的資料，影響其評審期限及結(jié)論，乙方不負責任；3、乙方收齊甲方資料，在 日作出評審結(jié)論，并完成評審報告。4、乙方對項目所做出的評審報告在時限范圍內(nèi)承擔法律責任，對評審報告本身技術及質(zhì)量問題負責。5、乙方在對受評項目進行標準化評審過程中，有義務就受評項目存在的安全隱患向甲方提出科學、合理的建議及可操作性的整改措施，有利于甲方提高安全管理水平和完善安全配置。6、乙方對甲方所提供的資料負有保密義務，除法律規(guī)定范圍內(nèi)，不得提供給第三人。第四條 項目費用及支付方

22、式本合同金額為人民幣：（大寫） 元；合同簽訂后支付 定金 ，交付評審報告當日支付 。第五條 違約責任1、當事人乙方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任。2、乙方提出科學合理的整改建議及措施甲方拒絕整改而終止合同，乙方不退還甲方已交定金。第六條 爭議解決方式雙方因履行本合同而發(fā)生的爭議，應協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提交貴陽市仲裁委員會仲裁或司法程序解決。第七條 合同的生效、變更、解除1、本合同經(jīng)雙方簽字并蓋章后生效。甲乙雙方的任何一方不得擅自變更或解除合同，合同中如有未盡事宜，應由甲乙雙方共同協(xié)商作出補充協(xié)議，補充條款具有與合同同等的效力；

23、2、本合同的變更必須由雙方協(xié)商一致，并以書面形式確定；3、雙方確定，出現(xiàn)下列情形，致使本合同的履行成為不必要或不可能的，可以解除本合同：（1）、發(fā)生不可抗力；（2）、雙方協(xié)商解除的。第八條 另行協(xié)商內(nèi)容 第九條 其他本合同一式貳份，甲方執(zhí)壹份，乙方執(zhí)壹份，每份具有同等法律效力。委托方（甲方）： （公章）法定代表人或委托代理人簽字： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 日期： 年 月 日受托方（乙方）：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx （公章） 法定代表人或委托代理人簽字： 日期： 年 月 日地址：貴陽市云巖區(qū)延安西路33號（省檢察院副樓）郵編：550000聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：0851-5650

24、258/158 傳真戶銀行：貴陽銀行金筑支行銀行帳號： 112012010900115058 委 托 書今委托xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx對我單位 進行安全標準化評審工作。特此委托委托單位：年 月 日3實施標準化評審3.1 項目標準化評審組任命1為了規(guī)范標準化評審工作，指導相關部門人員按照規(guī)定進行作業(yè)，保證項目組的任命符合規(guī)定及評審程序的要求。2 職責與權限項目一旦簽定合同，必須組建項目標準化評審小組，由總工程師批準對項目組的任命。3 工作程序及基本原則1）根據(jù)項目和公司實際情況擬定項目組成員，項目組人員數(shù)量、專業(yè)配備、技術素質(zhì)等應滿足項目要求，當

25、專業(yè)人員不足時應選擇相關專業(yè)的技術專家參加。項目組成員由不少于5名以上相關專業(yè)的評審人員組成，對大項目、新項目、危險性高、評審難度大的項目項目組成員由5人以上組成。2）項目組應有利于各成員團結(jié)協(xié)作分工。3）項目組應能按照評審合同約定的工作進度開展評審工作，滿足進度要求。4）項目負責人應具滿足項目需要的專業(yè)技能，具有一定的組織、指揮、協(xié)調(diào)和溝通能力，具有高度的責任感和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，具有實事求是、科學嚴明的工作態(tài)度，具有二級以上安全評價師資質(zhì)的評審員擔任。 項目小組任命書樣本：關于設立 項目標準化評審小組的通知根據(jù)項目性質(zhì)和評審類型，結(jié)合公司的實際情況和項目風險分析 公司總工辦研究決定，本項目由

26、 組成評審小組， 為評審組長，望評審小組接此通知后，按相關工作程序進行工作。附：項目性質(zhì)： xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 總工程師簽字： 年 月 日3.2 標準化評審計劃作業(yè)指導書1為了規(guī)范標準化評審工作，指導相關部門人員按照規(guī)定進行作業(yè)，保證標準化評審工作質(zhì)量，指導標準化評審工作計劃的制定。2 職責與權限1）由項目負責人擬定標準化評審工作計劃，可由項目組內(nèi)其他人員進行記錄。2）由項目負責人負責組織項目成員完成評審項目技術準備工作。3 工作程序項目組成立后，項目負責人應及時制定“項目標準化評審作業(yè)指導書”，以便于領導項目組開展評審工作。1）作業(yè)指導書應具體、可行，應包括工作進

27、度計劃、工作事項和人員分工等內(nèi)容。2）作業(yè)指導書的批準：由項目負責人編制，由技術負責人（總工程師）審核，由總經(jīng)理（分管副總經(jīng)理）或法人代表批準。3）項目組成立后，項目負責人應及時向項目組成員說明工作計劃安排，分析項目特點，準備項目委托方需提供的資料清單等事宜。4）收集相關法律法規(guī)、技術標準、規(guī)章、規(guī)范等相關資料，以及同類型項目相關案例等，以作參考。5）封面 委托單位名稱（二號宋體加粗）評審項目名稱（二號宋體加粗） 安全標準化評審報告（一號宋體加粗）作業(yè)指導書（一號宋體加粗）xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx（二號宋體加粗）二o一o年一月（三號宋體加粗）3.3 作業(yè)指導書標準化評審上

28、作是在項目完成標準化自評報告后，根據(jù)項目實際達到的標準化條件，針對企業(yè)的標準化建設工作而進行的評審報告。1 目的和適用范圍目的是為了貫徹“安全第一，預防為主，綜合治理”的安全方針，提高企業(yè)系統(tǒng)的本質(zhì)安全程度和安全管理水平，減少和控制項目運行過程中的危險、有害因素，降低企業(yè)生產(chǎn)的安全風險，預防事故發(fā)生，保護企業(yè)的財產(chǎn)安全及人員的健康和生命安全。2 評審依據(jù)金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標準化評分辦法、金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標準化評分辦法、尾礦庫安全生產(chǎn)標準化評分辦法、小型露天采石場安全生產(chǎn)標準化評分辦法等相關的法律法規(guī)技術標準。3 標準化評審內(nèi)容1）小型露天采石場安全生產(chǎn)標準化評審內(nèi)容（1）基本

29、內(nèi)容在評審年度（申請之日起前一年）內(nèi)未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故，且滿足下列要求的小型露天采石場，方可參加安全生產(chǎn)標準化等級評審：建立健全主要負責人、分管負責人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預防制度、安全教育培訓制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎懲制度等規(guī)章制度，制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程； 安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國家有關規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費用；設置安全生產(chǎn)管理機構，或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，

30、取得安全資格證書；特種作業(yè)人員經(jīng)有關業(yè)務主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育和培訓，并經(jīng)考試合格；依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費；制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品；危險性較大的設備、設施按照國家有關規(guī)定進行定期檢測檢驗；制定事故應急救援預案，指定兼職的應急救援人員，配備必要的應急救援器材、設備，并與鄰近的礦山救護隊或者其他應急救援組織簽訂救護協(xié)議； 礦山開采周邊安全距離符合相關法律法規(guī)、標準的規(guī)定；至少配備一名專業(yè)技術人員，或者聘用專業(yè)技術人員、注冊安全工程師、委托相關技術服務機構為其提供安全

31、生產(chǎn)管理服務；采用自上而下臺階式或分層順序開采；采用機械鏟裝、機械二次破碎，嚴禁二次爆破破碎大塊；。（2）其他內(nèi)容按照小型露天采石場安全生產(chǎn)標準化評分辦法（2011年）的要求逐條對照評審。2）金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標準化評審內(nèi)容（1）基本內(nèi)容在評審年度（申請之日起前一年）內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在3人（不含3人）以下，且滿足下列要求的金屬非金屬地下礦山，方可參加安全生產(chǎn)標準化等級評審：建立健全主要負責人、分管負責人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預防制度、安全教育培訓制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設備安全管理制度、安

32、全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎懲制度、領導帶班下井制度等規(guī)章制度，制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程； 安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國家有關規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費用；設置安全生產(chǎn)管理機構，或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，取得安全資格證書；特種作業(yè)人員經(jīng)有關業(yè)務主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育和培訓，并經(jīng)考試合格；依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費；制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品；危險性較大的設備、設施按照國家有關規(guī)定進行定期檢測檢驗；

33、制定事故應急救援預案，建立事故應急救援組織,配備必要的應急救援器材、設備；生產(chǎn)規(guī)模較小可以不建立事故應急救援組織的，應當指定兼職的應急救援人員，并與鄰近的礦山救護隊或者其他應急救援組織簽訂救護協(xié)議；每個礦井至少應有兩個獨立的直達地面的安全出口，安全出口的間距應不小于30米；每個生產(chǎn)水平（中段）均應有兩個便于行人的安全出口，并應同通往地面的安全出口相通。必須建立機械通風系統(tǒng)。必須建立排水系統(tǒng)。礦井提升運輸系統(tǒng)有可靠的安全保護裝置。一級負荷須采用雙回路、雙電源供電。（2）其他內(nèi)容按照金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標準化評分辦法（2011年）的要求逐條對照評審。3）金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標準化評審內(nèi)

34、容（1）基本內(nèi)容在評審年度（申請之日起前一年）內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在3人（不含3人）以下，且滿足下列要求的金屬非金屬露天礦山，方可參加安全生產(chǎn)標準化等級評審：建立健全主要負責人、分管負責人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預防制度、安全教育培訓制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎懲制度等規(guī)章制度；制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程； 安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國家有關規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費用；設置安全生產(chǎn)管理機構，或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)

35、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，取得安全資格證書；特種作業(yè)人員經(jīng)有關業(yè)務主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育和培訓，并經(jīng)考試合格；依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費；制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品；危險性較大的設備、設施按照國家有關規(guī)定進行定期檢測檢驗；制定事故應急救援預案，建立事故應急救援組織，配備必要的應急救援器材、設備；生產(chǎn)規(guī)模較小可以不建立事故應急救援組織的，應當指定兼職的應急救援人員，并與鄰近的礦山救護隊或者其他應急救援組織簽訂救護協(xié)議；礦山開采周邊安全距離符合相關法律法規(guī)、標準的規(guī)定；

36、實行自上而下、分臺階(層)開采；采用機械鏟裝、機械二次破碎，嚴禁二次爆破破碎大塊；大、中型礦山或邊坡潛在危害性大的礦山，應建立健全邊坡管理和檢查制度，并按規(guī)定建立邊坡監(jiān)測系統(tǒng)，對邊坡重點部位和有潛在滑坡危險的地段采取有效的防治措施，每5年由有資質(zhì)的中介機構進行一次勘測和穩(wěn)定性分析；排土場有由有資質(zhì)的中介機構進行的專門設計；排土場場址進行過專門的地質(zhì)勘察；排土場安全度為正常級，有符合規(guī)定的防洪措施和監(jiān)測系統(tǒng)；每5年由有資質(zhì)的中介機構進行一次勘測和穩(wěn)定性分析。（2）其他內(nèi)容按照金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標準化評分辦法（2011年）的要求逐條對照評審。4）現(xiàn)場核查評審4 編制標準化評審報告標準化評審

37、報告應滿足下列要求：1）真實描述標準化建設工作的過程； 2）參加標準化的標準化機構和其他單位、參加標準化評審的人員、單位、標準化評審報告完成的時間； 3）能夠反映出企業(yè)標準化工作的實際狀況； 4）對照標準進行打分，得出標準化建設工作量化結(jié)果。 5 標準化評審報告內(nèi)審標準化評審報告完成后，按程序規(guī)定進行內(nèi)審。內(nèi)審由公司總工程師組織項目組以外的評審員參加，提出內(nèi)審書面修改意見，經(jīng)項目組修改后，由內(nèi)審人員確認后，經(jīng)總工同意簽發(fā)。6 標準化評審報告格式標準化評審報告格式一般包括：1）封面； 2）評審單位標準化資格證書復印件； 3）著錄項； 4）目錄； 5）編制說明； 6）前言； 7）正文； 8）附件；

38、 9）附錄。 7標準化評審報告載體標準化評審報告一般采用紙質(zhì)載體，即圖紙和說明書。為適應信息處理需要，標準化評審報告可輔助采用電子載體形式，如將說明書和圖紙刻錄光盤。封面格式：委托單位名稱（二號宋體加粗）評審項目名稱（二號宋體加粗） 安全標準化評審報告（一號宋體加粗） xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx（二號宋體加粗）資質(zhì)編號：apj-（黔）-301（三號宋體加粗）評審報告完成時間（三號宋體加粗）評審單位標準化資格證書復印件著錄項格式委托單位名稱（三號宋體加粗）評審項目名稱（三號宋體加粗）安全標準化評審報告（二號宋體加粗） 法定代表人：（四號宋體）技術負責人：（四號宋體）項目負責人

39、：（四號宋體）評審報告完成時間（小四號宋體加粗）（標準化機構公章）著錄項格式 評審人員（三號宋體加粗）項 目姓 名資格證書號簽 字項目負責人項目組成員報告編制人報告審核人評審程序負責人技術負責人技術專家姓 名專 業(yè)職 稱簽 字安全標準化評審質(zhì)量控制體系（2011年修訂版）xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx二o一一年九月1 標準化評審工作后勤保障1.1 概況1為了對標準化評審工作提供相應的管理及服務支撐，保障標準化評審工作的順利實施與開展。2 職責與權限1）總經(jīng)理及其法定代表人具有決策權。2）后勤保障日常工作由公司辦公室管理，進行日常計劃與安排。3）由辦公室負責采購、提供各類所需的工

40、具、設備等，并作好日常登記維護。3工作內(nèi)容1）后勤保障的內(nèi)容及范圍公司辦公室應為項目組開展工作提供必要的后勤保障：安全防護措施。如工作服、安全鞋、安全帽、口罩等。公司不具備條件的，應聯(lián)系企業(yè)提供。評審基本工具。如測量工具、攝像裝備、電腦及評審軟件等專業(yè)設備、辦分通用設備的購買和日常維護。協(xié)助工程技術部門購買所需的專業(yè)書籍、資料等交通和出行安排。其他后勤供給。2）通用設備通用設備應包括但不限于：計算機（電腦）、打印機、傳真機、復印機、掃描儀、照相機、攝像機、投影儀、碎紙機、裝訂打孔機、通訊設備和交通工具等。1.2 現(xiàn)場核查、資料收集和整理1為了規(guī)范標準化評審工作，指導相關部門人員按照規(guī)定進行作業(yè)

41、，保證現(xiàn)場核查及資料收集整理過程中的順利實施。2 職責與權限1）項目負責人參于并指導項目組現(xiàn)場核查人員實施現(xiàn)場核查，收集標準化評審工作相關資料。2）項目組成員在項目負責人領導下對現(xiàn)場進行核查，做好相關記錄（包括影像記錄）。3）項目組成員應按照所需資料清單收集評審資料，由專人整理、保管。3 工作程序項目組前往項目實地，通過與項目委托方交流，對項目現(xiàn)場實地核查檢測等方式掌握項目真實情況，并收集所需的評審資料?，F(xiàn)場核查必須形成書面記錄和影像記錄。 1）前期準備（1）根據(jù)已知評審項目情況，準備對方應提供的資料清單，查找相關的法律法規(guī)等資料。（2）項目組到公司辦公室領用項目現(xiàn)場核查所用的工具，現(xiàn)場記錄專

42、用表格、照相機、電腦等。根據(jù)需要約定交通工具。2）收集資料收集資料應按“評審所需”和“規(guī)定要求”為標準進行收集。（1）與項目委托方相關人員深入交流，掌握項目與標準化建設工作相關的基本情況。（2）按照評審要求，以資料清單列明的事項，逐一收集，認真核對。（3）對企業(yè)提交的外文資料，應爭取由委托方翻譯成中文版本。（4）對企業(yè)直接提交的資料（包括由委托單位以外的單位編制的資料）應要求加蓋企業(yè)的公章，無公章的企業(yè)，應有資料提交人（最好是企業(yè)的負責人）的簽字；企業(yè)提交的資料中可以采用電子文檔、光盤的形式，但需要在打印成文本資料上補蓋企業(yè)公章或簽字。（5）由項目組筆錄形成的資料，應有企業(yè)陪同人員的簽字，如拒

43、絕簽字，由項目組人員在記錄上注明。（6）對項目現(xiàn)場周邊環(huán)境及主要作業(yè)場所、設施應進行拍照記錄，照片上應顯示拍照時間，作為重要資料保存。3）現(xiàn)場核查和檢測現(xiàn)場核查和檢測工作是標準化上作最基礎、最可靠、最充分的信息來源，項目組必須確保有關數(shù)據(jù)、資料的準確性、完整性和有效性。現(xiàn)場核查應根據(jù)確定具體核查范圍和內(nèi)容，做到不遺漏、突出重點，核查內(nèi)容主要包括人員情況、設備設施情況、管理情況（按策劃、執(zhí)行、符合、績效4個部分）、項目涉及的工藝過程、周邊環(huán)境、項目內(nèi)部的平面布置及其他相關情況。xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx標準化評審現(xiàn)場核查記錄表評審項目名稱評審組成員日期現(xiàn)場核查情況記錄：其他需

44、說明的事項被評審負責人（陪檢人）簽名電話2 安全標準化評審報告審核為了規(guī)范標準化評審程序管理，提高標準化評審報告質(zhì)量，進一步做好標準化評審工作，更好的為客戶服務。2.1 職責與權限1）由總工程師辦公室負責標準化評審報告的審核工作。2）審核人應按要求對報告進行審核，并對修改后的報告進行確認，作好相關記錄。2.2 審核要求及內(nèi)容審核要求：項目組在完成對項目現(xiàn)場核查檢測、資料收集、報告編制完成后，由總工辦指定公司有一定經(jīng)驗的考評員作為內(nèi)審人員（為非項目組成員）作為報告的審核人，審核應遵循以下要求：1）堅持以相關法律法規(guī)和技術標準規(guī)范作為審核的準則和依據(jù)，堅持科學、客觀、公正的原則嚴格審核。2）應當根

45、據(jù)審核范圍所確定的審核事項、逐一審核，不漏審。3）對評審報告提出修改意見，應當在報告上具體、清晰、完整地做出文字批注。4）在審核過程中，應當與項目組溝通、協(xié)調(diào)、指導幫助，確保評審報告質(zhì)量。5）歸納性的審核記錄應簡明扼要地在“評審報告審核意見表”上列出。6）完整如實地保存審核記錄，不得丟棄，“評審報告審核意見表”作為評審資料與該項目的其他資料由檔案室一并存檔，有批注的內(nèi)審評審報告（一般為電子板）由總工辦存檔。內(nèi)容：根據(jù)項目評審要求，審核人員應對要求的內(nèi)容進行審核并填寫“評審報告審核意見表”。1）項目概況的措述審核人本著客觀性的原則，認真審核報告對項目概況的措述是否與實際情況相符，根據(jù)報告內(nèi)容對項

46、目的概況描述是否完整全面。2）評審依據(jù)是否充分有效法律法規(guī)及技術標準是否全面、適用和時效；委托方提供的資料是否充分、全面完整。3）評審內(nèi)容評審結(jié)果是否符合客觀事實，能否達到評審目的。評審內(nèi)容是否充分、全面、準確。評審結(jié)論是否客觀、準確、明確。報告格式是否符合評審積序文件的規(guī)定，報告的編寫格式是否符合要求。項目存在的安全隱患是否記錄在案。報告內(nèi)容文字的準確性和條理性：文字有無書寫錯誤，意思表達是否準確、清晰，前后是否有矛盾，項目名稱是否有錯誤、是否全面。2.3審核結(jié)果的流轉(zhuǎn)和處理審核完成后，審核人應將審核記錄和有批注的內(nèi)審稿返回項目組，由項目組依據(jù)審核內(nèi)容進行修改，在此過程中，審核人應和項目組溝

47、通、協(xié)調(diào)、指導幫助，確保評審報告質(zhì)量，修改后的評審報告由審核人手寫簽名確定，然后由總工程師（技術負責人）手寫簽名確定，確保過程符合程序要求。2.4 企業(yè)意見評審報告完成后，應與項目單位溝通，相互對項目評審過程中進行交換意見，并填寫記錄。2.5報告審核員的確定公司實行標準化評審報告審核制度，成立報告審核組，審核組成員：湯世義、杜昱、李玉書、金金良、李顯標、賴章琨，審核人員選擇項目組以外的評審人員。安全標準化評審報告審核記錄表項目名稱項目類型項目負責人審核人員日期報告中需要修改的內(nèi)容審核意見 可通過 修改簽字： 年 月 日 修改后確認意見 已修改，建議通過 簽字： 年 月 日總工程師意見3 檔案管理根據(jù)相關規(guī)定，為了規(guī)范標準化評審程序管理，做好標準化評審相關資料的檔案管理工作，降低評審過程風險。3.1 職責與權限1）檔案室負責保管評審項目所有檔案，公司辦公室是檔案室的主管部門。2）項目負責人負責安排項目組成員整理好評審項目檔案，并移交給檔案管理員。3）項目組整理完善檔案資料，確保資料的完整性、準確性，并作好相關記錄。4）檔案管理員負責接收檔案，整理后歸檔，并作好相關記錄。3.2 程序內(nèi)容1）項目組檔案整理項目所收集的原始資料應分類整理，風險分析、項目組任命文件、工作計劃、現(xiàn)場核查記錄、影像資料、評審報告書等一并入檔案袋中，