第4章 非關(guān)稅壁壘

1、International Trade 第第4 4章章 非關(guān)稅措施非關(guān)稅措施 International Trade 第第1 1節(jié)節(jié) 非關(guān)稅措施概述非關(guān)稅措施概述 一、非關(guān)稅措施的概念和背景一、非關(guān)稅措施的概念和背景 1、概念、概念 是指除關(guān)稅以外一切用來限制商品進口的各種貿(mào)易 措施統(tǒng)稱為非關(guān)稅壁壘（Non-Tariff Barriers ,NTBS）,又 叫非關(guān)稅措施。 直接的非關(guān)稅壁壘：進口配額制、許可證制、“自 動”出口限制等； 間接的非關(guān)稅壁壘：進口押金制，對外貿(mào)易國家壟 斷、外匯管制、歧視性政府采購政策、最低限價和禁 止進口、國內(nèi)稅收、進口押金制度、海關(guān)估價制度等 Internati

2、onal Trade 2、背景、背景 二戰(zhàn)以后，GATT經(jīng)過多輪多邊貿(mào)易談判，成員國 平均關(guān)稅水平從戰(zhàn)前40下降到不足10（歐美日等 下降到5以下）。世界關(guān)稅水平越來越低，關(guān)稅限 制作用削弱了。各國為了貿(mào)易保護不得不尋找非關(guān)稅 措施來限制進口，非關(guān)稅手段越來越多。 “在過去的幾十年里，工業(yè)國的平均關(guān)稅降到在過去的幾十年里，工業(yè)國的平均關(guān)稅降到6 6以以 下。但是從下。但是從6060年代起，采用其他保護性措施，如配額年代起，采用其他保護性措施，如配額 、補貼、補貼、自動自動出口配額以及反補貼和反傾銷，已出口配額以及反補貼和反傾銷，已 達到令人震驚的程度。達到令人震驚的程度?！?Internati

3、onal Trade 第1節(jié) 非關(guān)稅措施概述 二、非關(guān)稅措施的特點二、非關(guān)稅措施的特點 與關(guān)稅措施相比，非關(guān)稅措施如下特點： 1、非關(guān)稅措施復(fù)雜多樣 從60年代以來，發(fā)達資本主義國家采取的非關(guān) 稅壁壘措施日益復(fù)雜多樣化，已近4000項。 2、非關(guān)稅措施具有較大靈活性和隱蔽性 關(guān)稅：立法，嚴格執(zhí)行，靈活性差。 非關(guān)稅措施：行政程序，手續(xù)簡便，靈活。 關(guān)稅：公開稅率 非關(guān)稅措施：不需要公開 International Trade 3 3、非關(guān)稅措施具有針對性（歧視性） 德國禁止在國內(nèi)使用車門從前往后開的汽 車，阻擋了意大利菲亞特500型汽車的進口； 法國禁止含有紅霉素的糖果進口，從而有效 地阻止了

4、英國糖果的進口；禁止含有葡萄糖 果汁的進口，這些規(guī)定的意圖就在于抵制美 國的貨物。 4、非關(guān)稅措施更易達到限制進口的目的 關(guān)稅：提高成本，削弱競爭力，不能直接 限制數(shù)量 非關(guān)稅：能直接限制數(shù)量 International Trade 第2節(jié) 限制進口的非關(guān)稅措施 一、進口配額制（一、進口配額制（Import Quotas SystemImport Quotas System） 又稱進口限額，是一國政府在一定時期（通常又稱進口限額，是一國政府在一定時期（通常1 1 年），對某些商品的進口數(shù)量（金額）所加的直接限年），對某些商品的進口數(shù)量（金額）所加的直接限 制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以

5、進口，超制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進口，超 過配額不準進口，或者雖然可以進口但要征收更高的過配額不準進口，或者雖然可以進口但要征收更高的 關(guān)稅、附加稅或罰款。關(guān)稅、附加稅或罰款。 前者稱為絕對配額，后者稱為關(guān)稅配額。前者稱為絕對配額，后者稱為關(guān)稅配額。 1 1、絕對配額（、絕對配額（Absolute QuotasAbsolute Quotas） 在一定時期內(nèi)，對某種商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定在一定時期內(nèi)，對某種商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定 一個最高限額，達到這個數(shù)量后便不準再進口。一個最高限額，達到這個數(shù)量后便不準再進口。 International Trade （1）全球配額（Glob

6、al Quotas） 在世界范圍內(nèi)分配限額。主管當局通常按進口 商的申請先后或過去某一時期的進口實際額批給一定 的額度。超過總配額就不準進口。 （2）國別配額（Country Quotas） 配額按國別或地區(qū)進行分配。在某國或某地區(qū) 的進口數(shù)量達到所分配的配額后，即不被進口。進口 商必須提交進口國的原產(chǎn)地證明書。 2、關(guān)稅配額（Tariff Quotas） 不限制商品進口數(shù)量，但對規(guī)定數(shù)額以內(nèi)進 口的商品，給予低稅、減稅或免稅待遇。對超過配額 的進口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅或罰款 。 International Trade 第2節(jié) 限制進口的非關(guān)稅措施 二、二、“自動自動”出口配額制

7、出口配額制 又稱自動出口限制。是出口國家或地區(qū)在 進口國的要求或壓力下，自動限制某一時期內(nèi) （一般為3到5年）某些商品對進口國的出口， 在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁 止出口。 非關(guān)稅壁壘中的非關(guān)稅壁壘中的“灰色區(qū)域措施灰色區(qū)域措施” International Trade 第2節(jié) 限制進口的非關(guān)稅措施 三、進口許可證制（三、進口許可證制（Import License System） 指一國規(guī)定某些商品的進口必須申領(lǐng)許可證 ，沒有許可證海關(guān)不予進口的制度。 這一手段可以單獨使用，也可與進口配額、 外匯管制等措施結(jié)合使用，簡便易行、收效 快、比關(guān)稅保護更為有力。 進口國家規(guī)定某些商品進

8、口必須事先領(lǐng)取許 可證，才可進口，否則一律不準進口。 International Trade 按進口許可證與進口配額的關(guān)系按進口許可證與進口配額的關(guān)系 （1 1）有定額的進口許可證）有定額的進口許可證 國家有關(guān)機構(gòu)預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進口配額， 然后在配額的限度內(nèi)，根據(jù)進口商的申請發(fā)給進口商 一定數(shù)量或金額的進口許可證。進口配額一旦用完， 進口國有關(guān)當局就不再發(fā)放進口許可證。 （2 2）無定額的進口許可證）無定額的進口許可證 進口許可證不與進口配額相結(jié)合，政府機構(gòu)預(yù) 先并不公布進口配額，對有關(guān)商品進口許可證的頒發(fā) 是在個別考慮的基礎(chǔ)上進行，給正常的貿(mào)易造成更大 的困難，起到更大的限制進口的作用。

9、 International Trade 第2節(jié) 限制進口的非關(guān)稅措施 四、外匯管制（四、外匯管制（Foreign Exchange Control） 外匯管制外匯管制是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯 買賣實行限制，以平衡國際收支，控制外匯的供求， 防止套匯、逃匯，維持本國貨幣幣值穩(wěn)定的一種制度 在外匯管制下，出口商必須把出口所得外匯收在外匯管制下，出口商必須把出口所得外匯收 入按官定匯率賣給外匯管制機關(guān)，進口商也必須向外入按官定匯率賣給外匯管制機關(guān)，進口商也必須向外 匯管制機關(guān)按官定匯價申請購買外匯；另外攜帶本國匯管制機關(guān)按官定匯價申請購買外匯；另外攜帶本國 貨幣出入境也受到嚴格限制。貨

10、幣出入境也受到嚴格限制。 實行外匯管制可以通過確定官定匯價、集實行外匯管制可以通過確定官定匯價、集 中中 外匯收入和批匯的辦法控制外匯供應(yīng)數(shù)量，達到限制外匯收入和批匯的辦法控制外匯供應(yīng)數(shù)量，達到限制 進口的目的。進口的目的。 International Trade 第2節(jié) 限制進口的非關(guān)稅措施 五、歧視性政府采購政策五、歧視性政府采購政策 政府通過法令，規(guī)定政府機構(gòu)在采購商品時要 優(yōu)先購買本國產(chǎn)品。這種做法是通過歧視外國產(chǎn)品而 起到限制進口的作用。 美國政府從1933年開始實行購買美國貨法案 。該法案規(guī)定，聯(lián)邦政府所屬機構(gòu)采購貨物時，應(yīng) 該是美國制造的，或是用美國原料制造的。日本政府 規(guī)定其所

11、用辦公設(shè)備、汽車、計算機、電纜、機床等 必須購買本國產(chǎn)品。 International Trade 第2節(jié) 限制進口的非關(guān)稅措施 六、進出口的國家壟斷六、進出口的國家壟斷 主要是對三類產(chǎn)品加以壟斷，一是煙、酒，二是 農(nóng)產(chǎn)品，三是武器。 七、七、 進口押金制進口押金制 又稱進口存款制。進口商在進口商品時，必須預(yù) 先按進口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在指定的銀 行無息存入一筆現(xiàn)金。這樣就增加了進口商的資金負 擔，影響了資金的流轉(zhuǎn)，從而起到了限制進口的作用 。 International Trade 第2節(jié) 限制進口的非關(guān)稅措施 八、八、 歧視性國內(nèi)稅（歧視性國內(nèi)稅（internal taxes）

12、對進口商品征收與國內(nèi)產(chǎn)品有差別的國內(nèi)稅費，對進口商品征收與國內(nèi)產(chǎn)品有差別的國內(nèi)稅費， 增加進口商品成本。增加進口商品成本。泰國對香煙征收消費稅，國內(nèi)產(chǎn)泰國對香煙征收消費稅，國內(nèi)產(chǎn) 品征收品征收6060、進口產(chǎn)品、進口產(chǎn)品8080。 九九、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、技術(shù)性貿(mào)易壁壘 指為了限制進口所規(guī)定的復(fù)雜苛刻的技術(shù)標指為了限制進口所規(guī)定的復(fù)雜苛刻的技術(shù)標 準（準（Technical StandardTechnical Standard）、衛(wèi)生檢疫規(guī)定（）、衛(wèi)生檢疫規(guī)定（Health Health and Sanitary Regulationand Sanitary Regulation）以及商品包裝和

13、標簽規(guī)）以及商品包裝和標簽規(guī) 定（定（Packaging and Labelling RegulationPackaging and Labelling Regulation）。）。 International Trade 1 1、技術(shù)標準、技術(shù)標準 發(fā)達國家對于許多制成品規(guī)定了極為嚴格、繁瑣的技術(shù)發(fā)達國家對于許多制成品規(guī)定了極為嚴格、繁瑣的技術(shù) 標準。進口貨必須符合這些標準才能進口，其中有些規(guī)定往往標準。進口貨必須符合這些標準才能進口，其中有些規(guī)定往往 是針對某些國家的。是針對某些國家的。 2 2、衛(wèi)生檢疫規(guī)定、衛(wèi)生檢疫規(guī)定 主要適用于農(nóng)副產(chǎn)品及其制品，要求衛(wèi)生檢疫的商品越主要適用于農(nóng)副產(chǎn)品

14、及其制品，要求衛(wèi)生檢疫的商品越 來越多，標準越來越嚴。日本規(guī)定茶葉上的農(nóng)藥殘存量不得超來越多，標準越來越嚴。日本規(guī)定茶葉上的農(nóng)藥殘存量不得超 過過1010100100萬；美國規(guī)定搪瓷含鉛量不得超過萬；美國規(guī)定搪瓷含鉛量不得超過7 7100100萬；英國規(guī)萬；英國規(guī) 定花生黃曲霉素不得超過定花生黃曲霉素不得超過2020100100萬。萬。 3 3、商品包裝和標簽規(guī)定、商品包裝和標簽規(guī)定 許多國家對于在國內(nèi)市場銷售的商品，規(guī)定有關(guān)包裝和許多國家對于在國內(nèi)市場銷售的商品，規(guī)定有關(guān)包裝和 標簽的條例，使國外商品一時難以適應(yīng)。出口商為了符合這些標簽的條例，使國外商品一時難以適應(yīng)。出口商為了符合這些 規(guī)定

15、，不得不按規(guī)定重新包裝和改換標簽，費時費工，增加商規(guī)定，不得不按規(guī)定重新包裝和改換標簽，費時費工，增加商 品的成本，削弱了商品的競爭力。品的成本，削弱了商品的競爭力。 International Trade 部分題目 在規(guī)定期限內(nèi)，提交原產(chǎn)地證書，配額在規(guī)定期限內(nèi)，提交原產(chǎn)地證書，配額 以內(nèi)的貨物可以進口，超過配額不準進口，以內(nèi)的貨物可以進口，超過配額不準進口， 這種非關(guān)稅壁壘叫（這種非關(guān)稅壁壘叫（ ） A A全球絕對配額全球絕對配額 B B國別絕對配額國別絕對配額 C C優(yōu)惠關(guān)稅配額優(yōu)惠關(guān)稅配額 D D非優(yōu)惠關(guān)稅配額非優(yōu)惠關(guān)稅配額 International Trade 部分題目 規(guī)定期限內(nèi)

16、，對配額以內(nèi)的商品征收最惠規(guī)定期限內(nèi)，對配額以內(nèi)的商品征收最惠 國稅，超過配額征收普通稅甚至罰款，這種國稅，超過配額征收普通稅甚至罰款，這種 關(guān)稅壁壘叫做（關(guān)稅壁壘叫做（ ） A.全球關(guān)稅配額全球關(guān)稅配額 B.國別關(guān)稅配額國別關(guān)稅配額 C.優(yōu)惠關(guān)稅配額優(yōu)惠關(guān)稅配額 D.非優(yōu)惠關(guān)稅配額非優(yōu)惠關(guān)稅配額 International Trade 部分題目 絕對配額和關(guān)稅配額的區(qū)別主要體現(xiàn)在（絕對配額和關(guān)稅配額的區(qū)別主要體現(xiàn)在（ ） A對進口數(shù)量的控制上對進口數(shù)量的控制上 B對關(guān)稅的征收上對關(guān)稅的征收上 C對進口商品價格的控制上對進口商品價格的控制上 D對附加稅和罰款的處理上對附加稅和罰款的處理上 In

17、ternational Trade 部分題目 通過出口國實施的限制進口的非關(guān)稅壁壘通過出口國實施的限制進口的非關(guān)稅壁壘 是（是（ ） A進口配額制進口配額制 B“自動自動”出口配額制出口配額制 C進口許可證進口許可證 D出口配額出口配額 International Trade 部分題目 在實行國別配額的國家里，進口商品必須在實行國別配額的國家里，進口商品必須 提供（提供（ ） A原產(chǎn)地證明原產(chǎn)地證明 B商檢證明商檢證明 C出口許可證出口許可證 D進口許可證進口許可證 International Trade 部分題目 在實行優(yōu)惠制關(guān)稅配額情況下，進口國對在實行優(yōu)惠制關(guān)稅配額情況下，進口國對 超過

18、配額的商品（超過配額的商品（ ） A絕對不準進口絕對不準進口 B征收原來的普通關(guān)稅征收原來的普通關(guān)稅 C征收最惠國稅征收最惠國稅 D征收特惠稅征收特惠稅 International Trade 部分題目 發(fā)達國家對公開一般許可證通常（發(fā)達國家對公開一般許可證通常（ ） A A逐筆審核簽發(fā)逐筆審核簽發(fā) B. B. 均予簽發(fā)均予簽發(fā) C C不予簽發(fā)不予簽發(fā) D D拖延簽發(fā)拖延簽發(fā) International Trade 部分題目 發(fā)達國家實行進口數(shù)量限制的一種主要手發(fā)達國家實行進口數(shù)量限制的一種主要手 段是（段是（ ） A A征收關(guān)稅征收關(guān)稅 B B進口配額制進口配額制 C C進口押金制進口押金制 D D最低限價最低限價 International Trade 部分題目 進口押金制是指進口商在商品進口時，不進口押金制是指進口商在商品進口時，不 得不預(yù)先按進口金額的一定比率（得不預(yù)先按進口金額的一定比率（ ） A在任意銀行高息存入一筆現(xiàn)金才能進口在任意銀行高息存入一筆現(xiàn)金才能進口 B 在指定銀行低息存入一筆現(xiàn)金才能進口在指定銀行低息存入一筆現(xiàn)金才能進口 C在指定銀行無息存入一筆現(xiàn)金才能進口在指定銀行無息存入一筆現(xiàn)金才能進口 D在任意銀行無息存入一筆現(xiàn)金才能進口在任意銀行無息存入一筆現(xiàn)金