WZHS 03-13 SMS內(nèi)部審核程序

1、安全管理程序手冊(cè)SMS內(nèi)部審核程序編號(hào)：FLD- 03-13版次:1.0生效日期: 2010.08.15目 錄1 目的和范圍2 定義3 職責(zé)4 工作程序5 記錄6 附錄7 支持性文件溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司 1/6安全管理程序手冊(cè)SMS內(nèi)部審核程序編號(hào)：FLD- 03-13版次:1.0生效日期: 2010.8.1511.1 1.2 233.13.23.33.43.53.64目的和范圍本程序規(guī)范了公司定期及如何進(jìn)行SMS內(nèi)部審核的具體程序，旨在判斷安全和防污染活動(dòng)和相關(guān)結(jié)果是否符合SMS要求，以確保公司安全管理體系持續(xù)有效地運(yùn)行。適用于本公司岸基及船舶的安全和防污染活動(dòng)內(nèi)部審核工作。定義內(nèi)部審核：

2、指按本程序規(guī)定進(jìn)行的，對(duì)公司范圍內(nèi)所涉及SMS的部門(mén)、人員及船舶的安全和防污染管理活動(dòng)的審核，以驗(yàn)證這些活動(dòng)是否符合公司SMS文件要求，簡(jiǎn)稱內(nèi)審。職責(zé)總經(jīng)理：任命內(nèi)審員，審批年度內(nèi)部審核計(jì)劃。指定人員：制定年度內(nèi)部審核計(jì)劃；負(fù)責(zé)主持公司內(nèi)部審核；負(fù)責(zé)審批審核組制定的內(nèi)部審核日程計(jì)劃；審核內(nèi)部審核報(bào)告。NSM辦公室：協(xié)助內(nèi)審組工作，負(fù)責(zé)保管內(nèi)審資料。內(nèi)審組長(zhǎng)：根據(jù)詳細(xì)要求和受審核對(duì)象的具體實(shí)際情況，和內(nèi)審組成員一起制定內(nèi)部審核日程計(jì)劃；對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行分工；代表審核組同受審核方聯(lián)系；主持首、末次會(huì)議；控制審核計(jì)劃的進(jìn)度；控制內(nèi)審的現(xiàn)場(chǎng)氣氛；總結(jié)各內(nèi)審員的審核結(jié)果，并形成內(nèi)部審核報(bào)告（附錄4）。內(nèi)審員

3、：配合內(nèi)審組長(zhǎng)一起編制審核實(shí)施計(jì)劃；編制內(nèi)部審核檢查表；傳達(dá)和闡明審核要求；獨(dú)立行使審核工作，保持審核工作與審核計(jì)劃的協(xié)調(diào)性、完整性；將觀察、審核結(jié)果以書(shū)面形式報(bào)給審核組長(zhǎng)；驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性。受審部門(mén)和船舶：積極配合內(nèi)審的進(jìn)行和實(shí)施，及時(shí)落實(shí)不符合規(guī)定情況糾正措施。執(zhí)行程序溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司 2/6安全管理程序手冊(cè)SMS內(nèi)部審核程序編號(hào)：FLD- 03-13版次:1.1生效日期: 2010.08.154.14.24.2.14.2.24.2.34.2.44.2.54.2.64.34.3.14.3.24.3.34.3.44.3.54.3.6公司總經(jīng)理任命公司SMS內(nèi)審員。年度內(nèi)審計(jì)

4、劃指定人員應(yīng)在每年12月底前制訂出公司下年度的年度公司SMS內(nèi)部審核計(jì)劃（附錄1），經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)至岸基部門(mén)、人員和船舶。公司岸基每年內(nèi)審一次，并考慮在DOC年度審核和換證審核前完成。船舶每年內(nèi)審一次，內(nèi)審可結(jié)合對(duì)船舶SMS運(yùn)行情況檢查一起執(zhí)行。內(nèi)審要考慮在SMC初次審核、中間審核、換證審核前完成。年度公司SMS內(nèi)部審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋公司安全和防污染管理的最高管理層及所有部（室）/船舶，并應(yīng)覆蓋NSM規(guī)則的所有要求。審核應(yīng)考慮前一年的審核報(bào)告，對(duì)不符合規(guī)定情況多發(fā)的部（室）/船舶和活動(dòng)應(yīng)增加審核力度。審核計(jì)劃應(yīng)標(biāo)明對(duì)各有關(guān)部（室）/船舶執(zhí)行審核的時(shí)間。內(nèi)審準(zhǔn)備指定人員負(fù)責(zé)組建內(nèi)審組，指定內(nèi)審組長(zhǎng)

5、和成員。內(nèi)審員應(yīng)符合的條件：熟知NSM規(guī)則，公司SMS文件和國(guó)內(nèi)外有關(guān)法規(guī)。掌握審核的基本概念和原理，具有基本審核能力，身體健康。內(nèi)審組長(zhǎng)在審核前要審閱前一次審核報(bào)告及記錄，確定本次審核中應(yīng)覆蓋的內(nèi)容，制定內(nèi)部審核日程計(jì)劃（附錄2）。經(jīng)指定人員批準(zhǔn)后，由NSM辦公室將批準(zhǔn)的內(nèi)部審核日程計(jì)劃提前10天通知被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人和船長(zhǎng)。審核組編制必要的內(nèi)部審核檢查表（附錄3）。被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人/船長(zhǎng)做好接受審核準(zhǔn)備。準(zhǔn)備工作包括：被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人/船長(zhǎng)向本部門(mén)SMS相關(guān)人員和船員進(jìn)行審核通報(bào)。整理好本部門(mén)/船舶進(jìn)行安全活動(dòng)的各種記錄、臺(tái)帳。溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司 3/6準(zhǔn)備一份SMS運(yùn)行的簡(jiǎn)述，對(duì)本部門(mén)

6、/船舶的SMS運(yùn)行情況做出評(píng)估。安全管理程序手冊(cè)SMS內(nèi)部審核程序編號(hào)：FLD- 03-13版次:1.0生效日期: 2010.08.154.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.5SMS的文件和相關(guān)資料保持最新、有效。通知各相關(guān)人員作好審核、查詢、檢查的準(zhǔn)備。實(shí)施審核由審核組長(zhǎng)召開(kāi)首次會(huì)議，介紹審核組成員、審核步驟、時(shí)間安排和審核所包含的內(nèi)容。會(huì)議人員簽到會(huì)議簽到表（附錄7）。首次會(huì)議出席人員審核組（員）被審核方：公司：體系內(nèi)所有人員。船舶：船長(zhǎng)、部門(mén)長(zhǎng)及水手長(zhǎng)、機(jī)工長(zhǎng)以上船員。公司總經(jīng)理/船長(zhǎng)簡(jiǎn)要敘述公司/船舶實(shí)施SMS以來(lái)的情況，對(duì)體系做出評(píng)估。審核組在首次會(huì)議結(jié)束后，到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)

7、施審核，在內(nèi)部審核檢查表中做好審核記錄。審核盡可能按審核日程進(jìn)行，審核時(shí)可靈活采取下列方法：與被審核人員交談，聽(tīng)取回答。檢查記錄、安全和防污染活動(dòng)與文件是否相符合?，F(xiàn)場(chǎng)觀察。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)擴(kuò)大檢查范圍，收集必要的證據(jù)。對(duì)船舶內(nèi)審還應(yīng)：觀察船容船貌，以檢查其維護(hù)保養(yǎng)效果。觀察主要設(shè)備、應(yīng)急設(shè)備狀況，若內(nèi)審員認(rèn)為有必要，可要求船員進(jìn)行實(shí)操試驗(yàn)，以驗(yàn)證其操作能力。如條件許可或內(nèi)審員認(rèn)為有必要時(shí)，可進(jìn)行應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練，以檢查其應(yīng)急反應(yīng)能力。溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司 4/6被審核對(duì)象應(yīng)提供各種安全活動(dòng)的有效客觀依據(jù)，為審核員的審核提供方便。 安全管理程序手冊(cè)SMS內(nèi)部審核程序編號(hào)：FLD- 03-

8、13版次:1.0生效日期: 2010.08.154.4.6 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)召集審核員進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估，審核員綜合、篩選出不符合規(guī)定情況并界定嚴(yán)重程度及規(guī)定糾正期限，填入內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告（附錄5）。審核組長(zhǎng)對(duì)審核員提交的內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告提出意見(jiàn)。4.4.7 審核組長(zhǎng)召開(kāi)末次會(huì)議，出席人員同首次會(huì)議，公布所有的不符合規(guī)定情況。4.4.8 被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人/船長(zhǎng)簽署確認(rèn)內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告，以此表明對(duì)不符合規(guī)定情況的理解，并制定糾正措施。4.4.9 對(duì)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的重大不符合規(guī)定情況，公司應(yīng)按SMS有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查程序進(jìn)行管理復(fù)查。4.4.10 審核組在一周內(nèi)提出內(nèi)部審核報(bào)告，

9、審核組長(zhǎng)簽字后交指定人員審核，然后分發(fā)至相關(guān)部門(mén)、人員和船舶。4.5 消除不符合4.5.1 對(duì)于發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況，各部室負(fù)責(zé)人/船長(zhǎng)組織相關(guān)人員對(duì)不符合規(guī)定情況進(jìn)行原因分析，找出引起不符合規(guī)定情況的原因，然后不符合規(guī)定情況的責(zé)任者實(shí)施加強(qiáng)SMS文件學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、整改等措施來(lái)消除不符合，糾正工作應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成，并將內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告反饋交回內(nèi)審員。4.5.2 指定人員指定內(nèi)審員對(duì)不符合的消除進(jìn)行驗(yàn)證。4.5.3 內(nèi)審員執(zhí)行指定人員4.5.2項(xiàng)的指令。如發(fā)現(xiàn)不符合未能消除，則開(kāi)列不符合、事故/險(xiǎn)情報(bào)告，按不符合規(guī)定情況、事故及險(xiǎn)情的報(bào)告、分析和實(shí)施糾正措施程序處理。內(nèi)審員應(yīng)將完成糾正后

10、的內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告復(fù)印1份交被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人/船長(zhǎng)。4.5.4 內(nèi)審使用的各類記錄，由內(nèi)審組長(zhǎng)移交NSM辦公室歸檔。4.6 公司整個(gè)年度SMS內(nèi)部審核應(yīng)在每年12月31日之前完成。5 記錄溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司 5/65.1 年度公司SMS內(nèi)部審核計(jì)劃由指定人員編制，總經(jīng)理批準(zhǔn)。安全管理程序手冊(cè)SMS內(nèi)部審核程序編號(hào)：FLD- 03-13版次:1.0生效日期: 2010.08.155.2 內(nèi)部審核日程計(jì)劃由內(nèi)審組長(zhǎng)編制，NSM辦公室保存5年以上。5.3 內(nèi)部審核檢查表由審核員編制，NSM辦公室保存5年以上。5.4 內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告每一項(xiàng)不符合填寫(xiě)一份，內(nèi)審組長(zhǎng)或內(nèi)審員填寫(xiě)，一式二份

11、，一份交NSM辦公室，一份交受審核部門(mén)、人員/船長(zhǎng)。受審核部門(mén)、人員/船長(zhǎng)完成糾正后將內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告送交內(nèi)審員。內(nèi)審員將經(jīng)驗(yàn)證后的內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告復(fù)印后一份留NSM辦公室，一份交被審核部門(mén)、人員/船長(zhǎng)。5.5 內(nèi)部審核報(bào)告由內(nèi)審組長(zhǎng)編制，相關(guān)部門(mén)、人員/船舶保存5年以上。6 附錄6.1 附錄1年度公司SMS內(nèi)部審核計(jì)劃6.2 附錄2內(nèi)部審核日程計(jì)劃6.3 附錄3內(nèi)部審核檢查表6.4 附錄4內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告6.5 附錄5內(nèi)部審核報(bào)告6.6 附錄6內(nèi)審首（末）次會(huì)議記錄表6.7 附錄7會(huì)議簽到表7 支持性文件不符合規(guī)定情況、事故及險(xiǎn)情的報(bào)告、分析和實(shí)施糾正措施程序（FLD- 0

12、3-09）溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司 6/6附錄1 溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司 年度公司SMS內(nèi)部審核計(jì)劃 FLD- 03-13-01編制人：編制日期：被審核對(duì)象審 核 月 份DOC/SMC有效日期123456789101112總經(jīng)理： 日期：注：本表一式多份，岸基部（室）、船舶各一份，保存期限五年。附錄2 溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司 內(nèi)部審核日程計(jì)劃 FLD- 03-13-02目的：審核對(duì)象：性質(zhì)：依據(jù)：審核組組長(zhǎng)： 組員： 審核日期：審核實(shí)施日期時(shí)間被審核部門(mén)/人員/內(nèi)容審 核 員編制： 批準(zhǔn)： 日期：注：被審核部門(mén)、人員/船舶、NSM辦公室各執(zhí)一份，保存期限五年。附錄3 溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司 內(nèi)

13、部 審 核 檢 查 表 FLD- 03-13-03被審部門(mén)：審核時(shí)間：SMS文件依 據(jù)檢 查 內(nèi) 容檢 查 方 法問(wèn)題描述 被審方簽名：審核員： 日期：注：本表存NSM辦公室，保存期限五年。附錄4 溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司 內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告 FLD- 03-13-04受審部門(mén)/人員審核時(shí)間序號(hào)不符合規(guī)定情況的描述： 被審方確認(rèn)：審核員意見(jiàn)：不符合程度： 糾正期限： 一般不符合 嚴(yán)重不符合 立即糾正 重大不符合 一周內(nèi)糾正 一個(gè)月內(nèi)糾正 二個(gè)月內(nèi)糾正 三個(gè)月內(nèi)糾正審核員： 審核組長(zhǎng)意見(jiàn)：審核組長(zhǎng)： 原因分析：公司/船舶責(zé)任人員：日期：糾正措施：擬定完成日期：公司/船舶責(zé)任人員簽名：審核員確認(rèn)：驗(yàn)證結(jié)論：不符合已消除 不符合未消除 實(shí)施驗(yàn)證日期： 驗(yàn)證人：注：本表一式二份，一份交NSM辦公室，一份交受審核部門(mén)、人員/船舶，保存期限五年。附錄5 溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司 內(nèi) 部 審 核 報(bào) 告 FLD- 03-13-05受審部門(mén)審核起止時(shí)間審核目的：審核范圍：審核依據(jù)：審核組長(zhǎng)： 分工：審核組員： 分工：審核組員： 分工：審核報(bào)告：審核組長(zhǎng)： 日期：指定人員/日期：