市政公用工程質量安全監(jiān)督程序之09、糾正和預防措施控制程序

1、.程序文件南京市市政管理處南京市市政公用工程質量安全監(jiān)督站NJSZJD/CX-09版本/修改：B/0 南京市市政管理處 南京市市政公用工程質量安全監(jiān)督站糾正和預防措施控制程序（NJSZJD/CX09） 版 本: B/0 編 制: 基礎管理科 日期：2009.7.1 審 核: 日期：2009.7.1 批 準: 日期：2009.7.1 受控狀態(tài): 分發(fā)編號:2009年7月1日發(fā)布 2009年7月1日實施糾正和預防措施控制程序1 目的采取有效糾正或預防措施，消除已發(fā)生的不合格或潛在不合格（不期望情況）的原因，防止不合格的再發(fā)生或發(fā)生，實現處（站）質量管理體系的持續(xù)改進。2 范圍適用于處（站）質量管理

2、體系運行中，已發(fā)生或潛在的不合格所采取的糾正或預防措施的控制和管理。3 職責3.1 基礎管理科負責糾正或預防措施的歸口管理，組織各責任部門調查、分析已發(fā)現的或潛在的不合格原因，制定和實施糾正或預防措施，負責糾正或預防措施實施情況的跟蹤和有效性驗證。3.2 管理者代表負責糾正或預防措施的審核和批準，協(xié)調處理實施過程中的各種矛盾和關系，對短時間內無法完成的糾正和預防措施提交管理評審。3.3 各部門負責本部門已發(fā)生或潛在的不合格，糾正或預防措施的實施，將實施情況報基礎管理科。4 工作程序4.1 糾正措施的控制和管理4.1.1 糾正措施的信息來源：a） 內外審核開出的不符合報告；b） 顧客的投訴、滿意

3、度調查中反映的意見；c） 服務過程監(jiān)視和測量中發(fā)現的不合格服務；d） 質量目標考核中發(fā)現的不達標項目；e） 行風監(jiān)督員或行風評議中發(fā)現的不合格等。f） 上級主管部門檢查或專項檢查中發(fā)現的不合格；g） 管理評審提出的改進措施；h） 已發(fā)生的市政基礎設施工程建設重大質量安全事故。4.1.2 基礎管理科負責組織有關部門對不合格服務和不合格項產生的原因進行調查分析，并做好記錄。調查分析的內容包括：a） 明確不合格發(fā)生的責任部門、崗位（當事人）及不合格事實；b） 分析不合格發(fā)生的原因，從人員、設施、制度、監(jiān)管四方面入手，對不合格加以分析判定；c） 從風險和成本角度上評價采取糾正措施的必要性；d） 責任部

4、門根據不合格的原因和造成的不良影響的程度，確定采取相應的糾正措施。4.1.3 糾正措施的實施a） 基礎管理科負責下達糾正和預防措施處理單，給不合格責任部門；b） 責任部門接到糾正和預防措施處理單后，針對不合格事實，組織分析不合格原因、制定糾正措施，經基礎管理科審核，管理者代表批準后實施；c） 基礎管理科負責糾正措施實施情況的跟蹤和有效性驗證。4.1.4 處（站）采取的糾正措施應與不合格的嚴重程度和造成的不良影響相適應。4.2 預防措施的控制和管理4.2.1 基礎管理科負責組織有關部門利用適當的信息來源，識別潛在不合格，分析潛在不合格的原因。信息來源包括：a) 日常服務質量檢查中發(fā)現的不良趨勢；

5、b) 服務對象或上級主管部門提出的合格化建議或要求；c) 員工提出的合理化建議；d) 數據分析的結果。4.2.2 潛在不合格原因分析基礎管理科組織有關部門對已經鑒定的潛在不合格原因進行分析，從人員、設施、制度、監(jiān)測四方面全面進行剖析，評價采取預防措施的必要性，確定采取預防措施涉及的相關部門，并下達糾正和預防措施處理單。4.2.3 預防措施的實施責任部門在收到糾正和預防措施處理單后，組織原因分析，制定預防措施，基礎管理科組織有關人員會審，管理者代表批準。實施步驟如下：a) 分析潛在不合格原因及可能造成的影響、后果的程度；b) 分析潛在不合格可能涉及的部門、崗位、人員和接口；c) 采取預防措施的方案和步驟；d) 實施預防措施的部門和人員的職責。e) 基礎管理科負責對預防措施的實施情況進行跟蹤和驗證，并將驗證結果向管理者代表報告。4.2.4 處（站）采取的預防措施應與潛在不合格的嚴重程度和將會造成的不良影響程度相適應。4.3 因執(zhí)行糾正或預防措施所引起的有關文件的更改，執(zhí)行文件控制程序中的相關規(guī)定。4.4 基礎管理科負責按記錄控制程序的規(guī)定，做好糾正和預防措施相關記錄的收集