北京壽險行業(yè)營銷員增員及流動自律公約-北京保險中介行業(yè)協(xié)會

1、北京壽險行業(yè)營銷員增員及流動自律公約 更新時間： 2008-4-29第一條為維護北京地區(qū)壽險行業(yè)經(jīng)營秩序，加強行業(yè)管理，樹立行業(yè)形象，規(guī)范各壽險公司和保險代理公司的增員行為和營銷員在業(yè)內(nèi)的流動行為，經(jīng)北京地區(qū)各壽險公司和保險代理公司（以下簡稱：公司）共同協(xié)商，特制定本公約。第二條本公約適用于在北京地區(qū)開展壽險營銷活動的公司。第三條各公司應(yīng)樹立科學(xué)的人才觀，立足于自我培養(yǎng)為主，建立具有自己企業(yè)文化的銷售隊伍。 尊重營銷員的個人擇業(yè)權(quán)，對符合委托代理協(xié)議或勞動合同約定解除條件的營銷員，應(yīng)指導(dǎo)并協(xié)助其結(jié)清業(yè)務(wù)、財務(wù)關(guān)系等。第四條各公司應(yīng)對實施增員的營銷員予以授權(quán)。被授權(quán)增員的營銷員應(yīng)符合以下條件：1

2、、與公司簽訂委托代理協(xié)議或勞動合同；2、最近 1 年未因欺詐和嚴(yán)重金融、保險違法違規(guī)行為受到刑事或者行政處罰。第五條各公司增員不聘用以下人員：（一）尚未取得原公司離職證明的營銷員。有以下情況之一的營銷員不受此限制：1、離開原公司后6 個月（含）以上未在保險行業(yè)從業(yè)的；2、合同期滿原公司未與其續(xù)約的；3、原公司被依法宣告破產(chǎn)的；4、原公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷或解散的。（二）被北京保險行業(yè)壽險營銷員警示信息系統(tǒng)紅牌警示的營銷員。（三）由其他公司培訓(xùn)并參加代理人資格考試，且考試通過不滿6 個月的營銷員。有以下情況之一的營銷員不受此限制：1、有證據(jù)表明已退還公司相關(guān)培訓(xùn)費用的；2、公司主動解

3、除委托代理協(xié)議或勞動合同的。第六條各公司增員應(yīng)慎重聘用被北京保險行業(yè)壽險營銷員警示信息系統(tǒng)黃牌警示或連續(xù)12個月內(nèi)轉(zhuǎn)換2 家以上（含）公司的營銷員。第七條連續(xù) 3 個月內(nèi)，接收其他公司營銷員的累計總數(shù)不超過本公司同期新增營銷員人數(shù)的 30；新增營銷員人數(shù)在30 人以下的，接收其他公司轉(zhuǎn)入營銷員的累計總數(shù)不超過9 人。第八條連續(xù) 3 個月內(nèi)，接收同一公司營銷員的累計總數(shù)不超過本公司同期新增營銷員人數(shù)的 10；新增營銷員人數(shù)在30 人以下的，接收同一公司營銷員的累計總數(shù)不超過3 人。第九條公司與另一公司的1 名組訓(xùn)（或具有相同職權(quán)的人）或業(yè)務(wù)主管及以上職級的人員簽約后，接收其原所在分支機構(gòu)人數(shù)遵守

4、以下約定：1、該人員原所在分支機構(gòu)人數(shù)在500 人（含）以上的，6 個月內(nèi)不得再與10 名（含）以上的組訓(xùn)或業(yè)務(wù)主管及以上職級的人員簽約；2、該人員原所在分支機構(gòu)人數(shù)在100500 人之間的， 6 個月內(nèi)不得再與3 名（含）以上的組訓(xùn)或業(yè)務(wù)主管及以上職級的人員簽約；3、該人員原所在分支機構(gòu)人數(shù)在100 人（含）以下的，6 個月內(nèi)不得再與1 名（含）以上的組訓(xùn)或業(yè)務(wù)主管及以上職級的人員簽約。本條所指業(yè)務(wù)主管為營銷員的上一職級且管轄2 名（含）以上營銷員的人員。第十條營銷員與公司簽約后6 個月內(nèi)，從原公司所增營銷員不記入其增員業(yè)績，公司不得給予任何形式的增員獎勵。第十一條各公司在增員過程中不應(yīng)有以

5、下行為：1、夸大誤導(dǎo)傭金收入或手續(xù)費收入，發(fā)布、宣傳營銷員傭金或手續(xù)費的廣告；2、進行同業(yè)公司間的對比性宣傳，甚至詆毀、貶低或負(fù)面評價其他公司；3、以非正當(dāng)渠道獲取同業(yè)公司營銷員的非公開資料；4、利用保險代理從業(yè)人員資格考試的考場、同業(yè)公司的工作職場開展增員活動或張貼增員招聘廣告；5、唆使、暗示被增員人員偽造相關(guān)證明文件；6、向未取得原公司離職證明的營銷員發(fā)放本公司的工號或業(yè)務(wù)代碼，為其印制名片，允許其參加本公司的培訓(xùn)、開展各種業(yè)務(wù)活動，向其支付傭金等；7、招募代理制保險營銷員時，未在廣告、宣傳手冊及口頭宣傳和解釋中加以明確說明，明示或者暗示是在招聘公司員工，或者承諾將其轉(zhuǎn)為公司員工；8、招募

6、代理制保險營銷員的活動未與公司員工招聘活動分開進行；9、其他擾亂行業(yè)經(jīng)營秩序的行為。若營銷員出現(xiàn)上述行為，有證據(jù)表明所屬公司知悉相關(guān)情況的，視同其所屬公司的行為。第十二條公司與營銷員簽約時，應(yīng)明確告知本公約的自律要求、入職及離職手續(xù)的處理流程，并按相關(guān)規(guī)定辦理保險營銷員展業(yè)證或保險代理從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書。第十三條營銷員遞交離職申請時，公司應(yīng)為其出具行業(yè)統(tǒng)一格式的回執(zhí)，作為收到離職申請的憑證?；貓?zhí)一式兩份，雙方各執(zhí)一份。第十四條對于營銷員的離職申請，公司應(yīng)在發(fā)出回執(zhí)后1 個月內(nèi)辦理完畢相關(guān)手續(xù)，注銷其保險營銷員展業(yè)證或保險代理從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書，并出具行業(yè)統(tǒng)一格式的離職證明。對于勞動合同制的營銷員，

7、要在15 日內(nèi)辦理檔案和社會保險關(guān)系轉(zhuǎn)移手續(xù)。第十五條為保證本公約的執(zhí)行力度，北京保險行業(yè)協(xié)會和北京保險中介行業(yè)協(xié)會（以下簡稱：兩協(xié)會）負(fù)責(zé)確定違約處理辦法，建立保證金制度。同時，成立公約自律協(xié)調(diào)小組，自律協(xié)調(diào)小組下設(shè)執(zhí)行小組。保證金制度、自律協(xié)調(diào)小組及執(zhí)行小組的人員組成和工作職責(zé)另行規(guī)定。第十六條對于違反本公約第四條、第十二條、第十三條、第十四條的公司，除限期改正外，視情節(jié)輕重給予以下處理：1、做出書面檢查；2、在行業(yè)內(nèi)通報批評；3、交納違約金：壽險公司1-3 萬元，保險代理公司0.2-0.5萬元。第十七條對于違反本公約第五條、第七條、第八條、第九條、第十條、第十一條的公司，除限期改正外，視

8、情節(jié)輕重給予以下處理：1、在行業(yè)內(nèi)通報批評；2、交納違約金：壽險公司2-5 萬元，保險代理公司0.5-1萬元；3、建議監(jiān)管部門暫停其3-12 個月招聘營銷員的資格。第十八條本公約一經(jīng)簽訂，各公司即自動賦予兩協(xié)會對其增員和受理離職申請機構(gòu)進行檢查、監(jiān)督的權(quán)力。第十九條本公約由兩協(xié)會負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十條本公約自2008 年 2 月 1 日起實施。 北京地區(qū)壽險營銷機構(gòu)增員管理暫行規(guī)定（試行）和北京地區(qū)壽險個人代理人業(yè)內(nèi)流動管理暫行規(guī)定（試行）同時廢止。附 1 離職證明茲有，身份證號：，性別：男/ 女，系我公司支公司/ 營銷服務(wù)部的業(yè)務(wù)主管/ 組訓(xùn) / 營銷員。年月日，我公司（主動）與其解除委托代理協(xié)議或勞動合同，展業(yè)證/ 執(zhí)業(yè)證書已收回并登記注銷。特此證明公司年月日說明：1、公司必須在注銷展業(yè)證或執(zhí)業(yè)證書后，方可簽發(fā)離職證明。2、公司在簽發(fā)離職證明時，必須要加蓋公司相應(yīng)部門的公章，且該公章