論我國(guó)生態(tài)產(chǎn)權(quán)制度改革

1、論我國(guó)生態(tài)產(chǎn)權(quán)制度改革【生態(tài)經(jīng)濟(jì) ?資源環(huán)境】論我國(guó)生態(tài)產(chǎn)權(quán)制度改革段小莉(長(zhǎng)沙環(huán)保職業(yè)技術(shù)學(xué)院理論部,長(zhǎng)沙 410004)內(nèi)容提要 :本文認(rèn)為 ,我國(guó)生態(tài)資源效率低下根源于 "公 "權(quán),但提高其效率的出路未必就在于 "私"權(quán)化 .因此 ,在我國(guó)生態(tài)產(chǎn)權(quán)制度改革中 ,既要引入激勵(lì)性機(jī)制 ,建立市場(chǎng)化的生態(tài)環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)規(guī)制 ;又要打破傳統(tǒng) "公有 "一"公用 "一"公營(yíng) "中的 "公用 "," 公營(yíng) "生態(tài)資源運(yùn)行范式 ,把使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)按生態(tài)資源公共性 ,

2、外部性做技術(shù)性分離 ,明確使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)各自的權(quán)能 ,引入民營(yíng)企業(yè) ,外資企業(yè)等非國(guó)有企業(yè)參與生態(tài)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng) ,使國(guó)有企業(yè)從部分生態(tài)資源的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域退出 .形成多元化 ,市場(chǎng)化的生態(tài)資源經(jīng)營(yíng)制度 ;同時(shí) ,將部分生態(tài)環(huán)境資源的所有權(quán)私有化 .形成公私產(chǎn)權(quán)接軌的完善的生態(tài)產(chǎn)權(quán)混合型制度模式 . 關(guān)鍵詞 :生態(tài)產(chǎn)權(quán) ;產(chǎn)權(quán)改革 ;混合產(chǎn)權(quán)模式中圖分類號(hào) :D922.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 :A 文章編號(hào) :10034161(2008)01005504 1.研究現(xiàn)狀及其評(píng)述生態(tài)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì) ,是當(dāng)前生態(tài)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的焦點(diǎn)和難點(diǎn) .在國(guó)外 ,庇古稅的提出和科斯的效益定理,中性定理 ,奠定了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)

3、人生態(tài)經(jīng)濟(jì)研究的基礎(chǔ).20 世紀(jì) 90 年代以來 ,生態(tài)經(jīng)濟(jì)日益從政府管制模式轉(zhuǎn)變到企業(yè)市場(chǎng)運(yùn)作為主導(dǎo)的生態(tài)產(chǎn)權(quán)模式 ,生態(tài)經(jīng)濟(jì)的理論研究也日益聚集于生態(tài)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化交易問題 .庇古稅雖然提高了政府管制的效率水平 ,但其管制成本和不確定性往往太大 .目前的研究表明 ,對(duì)負(fù)外部性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的控制 ,引入市場(chǎng)機(jī)制與政府管制相結(jié)合 ,效率會(huì)得以增進(jìn) .克羅珀和歐茲 (Cropper&0ates,1992)研究認(rèn)為 ,排污權(quán)拍賣方案比庇古稅在實(shí)踐上有優(yōu)勢(shì) .凱茲 (L.Katz, 1998)提倡應(yīng)建立起一個(gè)負(fù)外部的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng) ,對(duì)排污企業(yè)給予限定的排污所有權(quán) ,然后任其交易 .對(duì)正外部性經(jīng)

4、濟(jì)活動(dòng)的研究 , 目前也得出相一致的結(jié)論 ,即認(rèn)為政府在通過減稅等措施鼓勵(lì)外部性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的同時(shí) ,引入產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制 ,如特殊認(rèn)證 ,環(huán)境標(biāo)志制度等 ,能夠提高正外部性的供給激勵(lì) .這些研究勾勒出了一個(gè)外部性產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的輪廓 ,即負(fù)外部性的抑制和正外部性的激勵(lì)能夠通過特殊的產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)來完成和加強(qiáng) ,這是一個(gè)公共產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)相接軌的產(chǎn)權(quán)制度安排 .這個(gè)產(chǎn)權(quán)制度如何運(yùn)作 ,國(guó)內(nèi)外還未見較為完整的理論研究體系 .而對(duì)這個(gè)制度運(yùn)轉(zhuǎn)所依賴的制度環(huán)境研究 ,如法律制度和生態(tài)倫理 ,目前的研究依然處于分離狀態(tài) .我國(guó)生態(tài)經(jīng)濟(jì)研究的一個(gè)突出特點(diǎn),是注重政府對(duì)負(fù)外部性的管制作用 ,而忽視產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)對(duì)生態(tài)建設(shè)作用的

5、研究 uJ.從文獻(xiàn)檢索來看 ,國(guó)內(nèi)較多地涉及庇古稅的計(jì)算問題 ,資源管理費(fèi)改稅問題 ,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整問題 ,生態(tài)執(zhí)法問題等等 ,對(duì)引人生態(tài)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)與政府管制相接軌的文獻(xiàn)很少 ,而從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度去設(shè)計(jì)生態(tài)產(chǎn)品這種特殊公共商品的綜合產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)制度體系 ,目前國(guó)內(nèi)還未曾涉及 .然而 ,未來 20 年 ,我國(guó)工業(yè)化將進(jìn)入加速時(shí)期 ,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)入 "重化 " 時(shí)期 ,如何避免重復(fù)發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化過程中所造成的巨大環(huán)境破壞的彎路 ,在工業(yè)化加速時(shí)期做好生態(tài)建設(shè) ,以及如何在加人世貿(mào)組織后發(fā)展綠色貿(mào)易 ,繞過綠色壁壘 ,把環(huán)保產(chǎn)業(yè) ,生態(tài)農(nóng)業(yè) ,生態(tài)旅游業(yè)等生態(tài)產(chǎn)業(yè)群培育成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)等 ,都

6、亟須要在生態(tài)經(jīng)濟(jì)制度上進(jìn)行創(chuàng)新 ,而這個(gè)制度創(chuàng)新的核心是生態(tài)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì) .目前我國(guó)生態(tài)存在嚴(yán)重問題 ,這些問題的解決 ,一要靠保護(hù) ,二要靠建設(shè) .而對(duì)這兩者 ,我國(guó) 20 余年的生態(tài)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐和理論研究證明 ,僅靠政府生態(tài)規(guī)制和政府投資是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的 .必須革新生態(tài)經(jīng)濟(jì)制度 ,在理論上有突破性創(chuàng)新 ,使企業(yè)在生態(tài)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)上與政府的生態(tài)規(guī)制對(duì)接 ,并成為生態(tài)建設(shè)的主導(dǎo)力量,從而從動(dòng)力上解決我國(guó)生態(tài)建設(shè)問題 .2.我國(guó)生態(tài)產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)狀分析"公地悲劇 "模型是由加勒特 ?哈丁于 1968 年提出并一直被視為分析生態(tài)環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度的重要模型 ."公地悲劇 "

7、的實(shí)質(zhì)是對(duì)稀缺資源的產(chǎn)權(quán)界定不清 ,缺乏明確的產(chǎn)權(quán)主體 ,對(duì)它的進(jìn)入與使用未加限制 ,導(dǎo)致公有財(cái)產(chǎn)淪為無主財(cái)產(chǎn) ,引發(fā)過度使用的悲劇 .而不是公有產(chǎn)權(quán)或公有財(cái)產(chǎn)性質(zhì)本身的悲劇 .之所以會(huì)產(chǎn)生 "公地悲劇 ",是因?yàn)?:在所有權(quán)上 ,牧場(chǎng)是一種公確財(cái)產(chǎn) .但產(chǎn)權(quán)界定不清 ,缺乏明確的嚴(yán)權(quán)主體 ,導(dǎo)致牧場(chǎng)由公有財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)闊o主財(cái)產(chǎn) ,缺乏對(duì)使用者的有效約束與監(jiān)督 ;在使用枉 ,牧場(chǎng)是自由進(jìn)入和使用的 ,對(duì)使用權(quán)的獲得既沒有支付任代價(jià)以形成成本約束 ,也沒有對(duì)使用者的行為做出任何限制以形成產(chǎn)權(quán)約束 ,這種權(quán)利與責(zé)任的嚴(yán)重不對(duì)稱,導(dǎo)致使用者的行為具有很大的負(fù)外部性一所有權(quán)是自然資源產(chǎn)

8、權(quán)的核心依照法律規(guī)定.我國(guó)自然資源的所有權(quán)是比較明確的 ,哪些屬國(guó)有 ,哪些是集體所有或個(gè)人所有疑本已界定清楚 :但自然資源公有產(chǎn)權(quán)的實(shí)際運(yùn)作中卻產(chǎn)生 '一一系列問題 ,原因如同國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)失效一樣,強(qiáng)制性的公共產(chǎn)權(quán)必然導(dǎo)致從人人皆有變成人人皆無,從而弓 I 致委托失靈和代理失靈 ,同時(shí)控制權(quán) "創(chuàng)租 "," 賣租 "等機(jī)會(huì)主義和敗德行為盛行 ,經(jīng)濟(jì)效率閌此嚴(yán)重受損 .問題的關(guān)鍵是應(yīng)區(qū)分哪些是強(qiáng)制的公共產(chǎn)權(quán)和哪些是合理的公共產(chǎn)權(quán) .對(duì)自然資源而言 .那正負(fù)外部性很大 ,緊缺和對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)有重要影響及具有自然壟斷特征的資源 ,如生態(tài)公益森林 ,淡水資

9、源 ,稀缺的礦產(chǎn)資源等 ,都可以以公共所有的形式安排所有權(quán) ,簡(jiǎn)言之 ,具有公共品特征的自然資源都應(yīng)以公共產(chǎn)權(quán)的形式安排其所有權(quán) ,以防 i 七私人昕有權(quán) F 的壟斷或外部性經(jīng)濟(jì)失效 :這部分的自然資源公共所有產(chǎn)權(quán)安排是合理的而那些具有明顯的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的自然資源 ,如一般的商品林 ,一般性的土地及普通而小型的礦產(chǎn)資源等 ,可以通過私人所有的產(chǎn)權(quán)安排以增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力及發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用,提高資源配置效率 .如果對(duì)這部分自然資源安排公有產(chǎn)權(quán)所有形式,便為強(qiáng)制性公共產(chǎn)權(quán) .在同樣的技術(shù)條件 F,強(qiáng)制性公共產(chǎn)權(quán)安排必然增加自然資源使用的交易成本 ,因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)安排上增加了一個(gè)不必要的中間環(huán)節(jié).在自然資

10、濃公共產(chǎn)權(quán)形式下,人們必須通過某種集體行動(dòng)(集體協(xié)商 ,民主投票等 )來行使并實(shí)現(xiàn)自然資源的公共產(chǎn)權(quán).但是 ,任何公共活動(dòng)都要花費(fèi)成本,為了降低交易成本 ,便需要設(shè)立一個(gè)代表和行使公共資源產(chǎn)權(quán)的社會(huì)機(jī)構(gòu),可以把這種社會(huì)機(jī)構(gòu)稱為 "自然資源的公共產(chǎn)權(quán)代理主體".一般來說 ,在國(guó)有產(chǎn)權(quán)體制下 ,自然資源 公共產(chǎn)權(quán)代理主體就是國(guó)家,集體產(chǎn)權(quán)的資源公共產(chǎn)權(quán)代理主體是集體組織j 在公共產(chǎn)權(quán)代理主體的權(quán)威下 ,每個(gè)人都町以分得自己卡i 應(yīng)份額的資源產(chǎn)權(quán) .假?zèng)] "公","私"兩種產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行效率一樣,則后者明顯多廠一個(gè)多余的"公共產(chǎn)豐義組

11、織 "環(huán)節(jié) ,交易成本由此白白浪費(fèi) .而實(shí)際上 ,在市場(chǎng)能夠發(fā)揮作用的地方 ,私有產(chǎn)權(quán)要具有更高的效率,所以 ,這里還存在效率損失的機(jī)會(huì)成本使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)安排也是我國(guó)自然資源產(chǎn)權(quán)界定安排失效的重要原因 .我國(guó)自然資源的所有權(quán)界定主要足國(guó)有產(chǎn)權(quán)形式 ,即屬于全體人民所有 ,人人郜是平等的 ,都是國(guó)家的主人 ,都應(yīng)同等地亭受資源帶來的收益 .在此假設(shè)前提下 ,人仃 1 得出 "公56 研究 f 總第 1-4 期 )有公用 "的概念和邏輯 ,事實(shí)上 ,我國(guó)自然資源使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)安排正是基于這種邏輯做出的."公有公用 " 的實(shí)踐是自然資源的過度開發(fā)和浪

12、費(fèi)使用 .由于是公有 ,因此就沒有理由收取使用費(fèi) ,凡是中國(guó)公民都可依法免費(fèi)使用.這條規(guī)律至今還在起作用 ,只是加進(jìn)了輕微的資源稅而已.而既然是公用 ,理性的經(jīng)濟(jì)人必然選擇最大限度的 "損人利己 "地使用資源 ,"公地悲劇 " 必然發(fā)生 .新中國(guó)成立后 ,我國(guó)森林大面積被砍伐 ,草原普遍退化等 ,均可從這里找到原因 ."公有公用 "的第二個(gè)誤區(qū)是 "公用公營(yíng) ",既然是公共使用 ,就應(yīng)該由公共機(jī)構(gòu) (國(guó)有企業(yè) )來經(jīng)營(yíng) , 這很直觀且似乎有充分條件成立的命題已被各國(guó)實(shí)踐和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論證明是個(gè)謬誤 ,但它至今還是我國(guó)很

13、多資源型國(guó)有企業(yè)存在的理由 .政府作為公共品供給的主體 ,既可以從市場(chǎng)購(gòu)買 ,也可以直接組織國(guó)有企業(yè)生產(chǎn) ,而后者已被證明存在著嚴(yán)重的 x 一非效率問題 .所以 ,公用和公營(yíng)并沒有前因后果的關(guān)系 ,正如奧斯特羅姆所說 :"公共經(jīng)濟(jì)不一定是一個(gè)排他性政府壟斷經(jīng)濟(jì) .它也可以是一個(gè) 昆合經(jīng)濟(jì) ,在其中私人也參與公共服務(wù)提供 ."公營(yíng)的效率損失是這部分經(jīng)營(yíng)引入市場(chǎng)機(jī)制后能增加凈效率的損失然而 ,交易權(quán)安排 "短缺 " 是我國(guó)生態(tài)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)低效的主要制度根源 .交易權(quán)也稱交易產(chǎn)權(quán) ,指生態(tài)產(chǎn)權(quán)擁有者交易產(chǎn)權(quán)的權(quán)利安排 :交易權(quán)安排屬生態(tài)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)第二層次的產(chǎn)權(quán)制度安

14、排 ,是在第一層次的產(chǎn)權(quán)界定基礎(chǔ)上規(guī)定這些 "分配 " 后的生態(tài)產(chǎn)權(quán)有哪些交易權(quán)利的制度規(guī)定 .有了初始的產(chǎn)權(quán)界定 ,不一定產(chǎn)生交易權(quán)制度安排 ,如原始社會(huì)中的部落已開始有了公共產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)的界定安排 ,但沒有交易需求而引發(fā)交易權(quán)的制度安排 .我國(guó)自然資源產(chǎn)權(quán)和排污權(quán)的交易權(quán)制度安排目前僅處于 "初級(jí)階段 ".自然資源交易權(quán)安排中 ,只有土地和礦產(chǎn)資源規(guī)定了有條件的交易權(quán) ,其他資源的交易權(quán)安排至今還處于 "原始部落 "狀態(tài) .而對(duì)礦產(chǎn)資源的交易權(quán)附加的條件是禁止牟利性交易 ,這相當(dāng)于 "交易 "只是政府行政安排

15、或分配的另一種形式 ,真正意義上交易產(chǎn)權(quán)實(shí)際上還不存在 .在排污權(quán)的交易權(quán)安排方面 ,我國(guó)至今還沒有正式的法律出臺(tái) ,雖然各地做過一些試點(diǎn) ,但因市場(chǎng)尚未發(fā)育和實(shí)踐操作困難而沒有大面積推廣 .交易權(quán)安排 "短缺 " 是中國(guó)生態(tài)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)低效的主要制度根源 .產(chǎn)權(quán)天生的功能除保護(hù)自身財(cái)產(chǎn)外 ,便是交易增值的功能 ,這種增值來自交易雙方的效用互補(bǔ)和合作增效 .產(chǎn)權(quán)交易是市場(chǎng)的基礎(chǔ) ,既然否定了交易的所有權(quán) ,那就相當(dāng)于否定了市場(chǎng)機(jī)制的作用 ,在經(jīng)濟(jì)學(xué)上 ,是一種典型的命令產(chǎn)品 ,因?yàn)榧词故羌児伯a(chǎn)品也有交易所有權(quán)的存在 .否定交易所有權(quán)的主要理由是 "公有 "

16、一"公用 "一"公營(yíng) "的傳統(tǒng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯 .否定交易所有權(quán)既帶來市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)的信息價(jià)值和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力的效率價(jià)值喪失 ,又導(dǎo)致公權(quán)替代私權(quán)所產(chǎn)生的 "公地悲劇 " 和公權(quán)代理機(jī)構(gòu)機(jī)會(huì)主義所帶來的效率損失 .其實(shí)這種交易權(quán)制度安排本身包含著 "不公平 "的矛盾 :一方面 ,為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展目的無償?shù)毓┙o企業(yè)生態(tài)開發(fā)利用權(quán) ;另一方面 ,委授的使用權(quán)卻不能進(jìn)行牟利性交易 .這相當(dāng)于鼓勵(lì)企業(yè)浪費(fèi)使用生態(tài)產(chǎn)權(quán)而不是珍重生態(tài)產(chǎn)權(quán) ,因?yàn)槠髽I(yè)在使用這些免費(fèi)分配來的生態(tài)產(chǎn)權(quán)時(shí) ,幾乎沒有經(jīng)濟(jì)利益上的激勵(lì)和約束 .與此同時(shí) ,產(chǎn)權(quán)

17、交易制度也缺失 ."產(chǎn)權(quán)交易制度 "安排是生態(tài)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的第三層次的產(chǎn)權(quán)制度 ,是對(duì)生態(tài)產(chǎn)權(quán)界定 ,生態(tài)產(chǎn)權(quán)交易權(quán)的規(guī)定的基礎(chǔ)上對(duì)交易規(guī)則的安排和規(guī)定 .簡(jiǎn)言之 ,生態(tài)產(chǎn)權(quán)交易制度是生態(tài)產(chǎn)權(quán)所有者之間在交易平臺(tái)上的制度安排 .我國(guó)的生態(tài)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)由于短缺了第二層次的交易權(quán)制度安排 ,所以生態(tài)產(chǎn)權(quán)交易制度安排并沒有多大的需求動(dòng)力 ,只在承包林木 ,城市土地等交易權(quán)有狹小的空間和不夠完善的制度安排 .從逆向角度分析 ,我國(guó)生態(tài)產(chǎn)權(quán)交易權(quán)短缺的一個(gè)原因是生態(tài)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的交易制度沒有建立或不規(guī)范 ,反過來限制了生態(tài)產(chǎn)權(quán)交易權(quán)安排的需求 ,而這與我國(guó)市場(chǎng)產(chǎn)權(quán)交易制度的不健全緊密相關(guān) .我國(guó)

18、的市場(chǎng)制度目前基本上還是公權(quán)控制私權(quán)下的 "私 "權(quán)市場(chǎng)制度 ,而"公"權(quán)市場(chǎng)還處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代 ,依此形成的結(jié)果是市場(chǎng)交易富有投機(jī)性 ,并以政府的產(chǎn)權(quán)界定為依靠 ,而政府的 "公" 權(quán)代理由于不是來源于 "產(chǎn)權(quán)交易 "而變成了絕對(duì)的壟斷者 ,這反過來促使市場(chǎng)的 "尋租 " 氛圍加劇和機(jī)會(huì)主義盛行 .在這種市場(chǎng)環(huán)境下 ,交易者均花費(fèi)很大的成本去保護(hù)自己固有的產(chǎn)權(quán) .作為理性的經(jīng)濟(jì)人和經(jīng)營(yíng)者 ,對(duì)具有很高交易成本和不確定性的生態(tài)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)及制度安排必然沒有多大的興趣和進(jìn)入需求 .對(duì)于具有公共品特

19、征傾向的生態(tài)產(chǎn)權(quán) ,由于市場(chǎng)一貫由政府 "安排 ",因此很難有通過實(shí)踐和完善立法去規(guī)范市場(chǎng)交易制度的機(jī)會(huì) .沒有市場(chǎng)交易權(quán)安排的交易制度 ,我國(guó)生態(tài)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行只能處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)階段 ,效率損失是難免的 .3.我國(guó)生態(tài)產(chǎn)權(quán)制度改革在我國(guó)生態(tài)資源問題上 ,既要克服來自 "公地 "的 "悲劇 ",又要防止 "私地悲劇 "的出現(xiàn) .因此 ,既要引入激勵(lì)性機(jī)制 ,建立市場(chǎng)化的生態(tài)環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)規(guī)制模式;又要打破 "公有 "一"公用 "一"公營(yíng) "中的 "公用

20、 "," 公營(yíng) "環(huán)保運(yùn)行范式 ,引人民營(yíng)企業(yè) ,外資企業(yè)等非國(guó)有企業(yè)參與生態(tài)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng),使國(guó)有企業(yè)從部分生態(tài)資源經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域退出,形成多元化 ,市場(chǎng)化的生態(tài)資源經(jīng)營(yíng)制度 ;同時(shí) ,還要將部分生態(tài)環(huán)境資源的所有權(quán)私有化 ,以形成公私產(chǎn)權(quán)接軌的完善的生態(tài)產(chǎn)權(quán)混合市場(chǎng).3.1;I 入激勵(lì)性機(jī)制 ,建立市場(chǎng)化的生態(tài)環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)規(guī)制模式這是我國(guó)生態(tài)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)優(yōu)化的第一步,也是目前條件下的最重要一步 .在這個(gè)過程中 ,首先要將生態(tài)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)代理市場(chǎng)化 ,然后將生態(tài)資源的使用權(quán)獲得市場(chǎng)化 .作為資源的公共產(chǎn)權(quán)主體 ,國(guó)家不僅對(duì)資源擁有積極的權(quán)能 ,既可以占有 ,使用 , 收益

21、和處分資源 ,而且也可以行使其消極的權(quán)能 ,即排除一切非法的侵犯 .但國(guó)家是個(gè)抽象的 ,不清晰的集合 ,權(quán)利無法被具體界定到某個(gè)人 ,因而 ,要切實(shí)行使資源的所有權(quán),國(guó)家必須把這一所有權(quán)委托給中央政府 ;而中央政府不可能直接控制那么多的資源 ,所以又必須委托給中央政府各部門和地方政府去管理 ; 各部門和地方政府又不可能事無巨細(xì)地全面控制和管理這些資源 ,它們必須尋找代理人直接管理 .這樣 ,生態(tài)資源的產(chǎn)權(quán)必然被層層委托給眾多具體代理人去行使 .然而 ,從國(guó)家到中央政府 ,又到中央政府各部門 ,地方政府 ,直到生態(tài)資源的具體代理人 ,其間必然經(jīng)過很多環(huán)節(jié) ,每個(gè)環(huán)節(jié)的代理人與它的委托人的利益目標(biāo)

22、都會(huì)存在差異 .各級(jí)代理人與國(guó)家的利益目標(biāo)差異可能會(huì)越來越大 .由于國(guó)家代理人的政府和它的各級(jí)代理人利益目標(biāo)差異 ,以及各級(jí)代理者的機(jī)會(huì)主義行為 ,使生態(tài)資源所有權(quán)代理主體在沒有約束和競(jìng)爭(zhēng)的情況下將產(chǎn)生嚴(yán)重的 "政府代理失效 "即 "政府失靈 ".當(dāng)前 ,解決生態(tài)代理 "政府失靈 "的最有效途徑是建立民主憲政和加強(qiáng)制衡 ,引入 "公 "權(quán)交易市場(chǎng) (選票交易 )J,在此基礎(chǔ)上優(yōu)化政府生態(tài)規(guī)制 ,包括強(qiáng)化對(duì)生態(tài)代理者的規(guī)制 ,建立生態(tài)代理租金消散機(jī)制 ,放松生態(tài)規(guī)制和優(yōu)化規(guī)制手段等 ,同時(shí)引入自然資源產(chǎn)權(quán)代理者競(jìng)爭(zhēng)機(jī)

23、制 ,即引入政府間競(jìng)爭(zhēng) .引入自然資源產(chǎn)權(quán)代理者競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的基本做法是把生態(tài)環(huán)境保護(hù)納入各級(jí)政府 "政績(jī) "考核的指標(biāo)體系 ,并把傳統(tǒng)的GDP 核算轉(zhuǎn)化成綠色GDP 核算以量化評(píng)估各個(gè)代理人的生態(tài)環(huán)境保護(hù)績(jī)效 j.3.2 打破 "公有 "一"公用 "一"公營(yíng) "中的 "公用"," 公營(yíng)"環(huán)保運(yùn)行范式把使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)按生態(tài)資源公共性,外部性做技術(shù)性分離 ,明確使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)各自的權(quán)能 ,引人民營(yíng)企業(yè) ,外資企業(yè)等非國(guó)有企業(yè)參與生態(tài)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng) ,使國(guó)有企業(yè)從部分生態(tài)資源的經(jīng)營(yíng)

24、領(lǐng)域退出 ,形成多元化 ,市場(chǎng)化的生態(tài)資源經(jīng)營(yíng)制度 .自然資源使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的明確和分離主要依據(jù)自然資源的公益性和外部性而定 ,對(duì)公共性和外部性很強(qiáng)的自然資源 , 如大氣 ,生態(tài)和生活所需的淡水 ,緊缺的耕地和城市土地等可再生的自然資源 ;黃金 ,鋁 ,石油等我國(guó)稀缺的金屬和非金屬礦產(chǎn)資源 ;生態(tài)公益林 ,珍稀動(dòng)植物 ,防止荒漠化的草原等有很大生態(tài)保護(hù)作用的可再生生物資源 ,應(yīng)實(shí)行使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的結(jié)合 , 由公共事業(yè)部門去經(jīng)營(yíng) ,或在政府的嚴(yán)格管制下由一般企業(yè)經(jīng)營(yíng) .而對(duì)排他性 ,競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng) ,公共外部性相對(duì)較弱的自然資源 , 如生產(chǎn)性用水 ,經(jīng)濟(jì)林 ,荒地 ,儲(chǔ)量豐富的礦產(chǎn)資源 ,可畜養(yǎng)的非珍

25、稀動(dòng)物等 ,應(yīng)明確把使用權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離 ,讓經(jīng)營(yíng)權(quán)自主進(jìn)入市場(chǎng)交易 .這里 ,國(guó)家出臺(tái)自然資源相關(guān)法律規(guī)定經(jīng)營(yíng)權(quán)和交易權(quán)的合法性是必須突破的重要一步 .至今我國(guó)僅對(duì)城市土地規(guī)定有經(jīng)營(yíng)權(quán) ,礦產(chǎn)資源雖然規(guī)定有使用權(quán) ,出讓權(quán) ,但限制不以營(yíng)利為目的 ,所以實(shí)際上沒有經(jīng)營(yíng)權(quán) .所以 ,我國(guó)自然資源產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)當(dāng)前亟待解決的問題 ,是如何從法律上明確使用權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離并建立起經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律體系 .3.3 將部分生態(tài)環(huán)境資源的所有權(quán)私有化,形成公私產(chǎn)權(quán)接軌的完善的生態(tài)產(chǎn)權(quán)混合市場(chǎng)生態(tài)產(chǎn)權(quán)交易多種多樣 ,既有使用權(quán)與使用權(quán)的交易,也有使用權(quán)與所有權(quán)的交易 ,但最徹底的產(chǎn)權(quán)交易是所有權(quán)交易.在生態(tài)環(huán)境資源具

26、有完全的競(jìng)爭(zhēng)性和排他性,外部性可以忽略不計(jì)的情況下 ,生態(tài)環(huán)境資源的所有權(quán)交易能增加交易的長(zhǎng)期收益預(yù)期和減少交易的不確定性,因此能提高交易的收益 ,特別在交易對(duì)象的效用 (收益 )在較長(zhǎng)時(shí)期分布時(shí) ,更能提高交易雙方的剩余 .所以 ,我國(guó)生態(tài)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的完善 ,最終需要將部分的生態(tài)環(huán)境資源的所有權(quán)私有化 ,為引入完善的市場(chǎng)機(jī)制創(chuàng)造基礎(chǔ)條件 .但是 ,并不是所有的資源私有化后都能解決 "公地悲劇 "問題 ,有些資源私有化后甚至?xí)l(fā)更嚴(yán)重的 " 私地悲劇 "問題 .例如 ,若把某地防風(fēng)林的所有權(quán)私有化 ,則居住在離防風(fēng)林較遠(yuǎn)地方的所有者的占優(yōu)策略是把防風(fēng)林砍

27、了賣掉 ,因?yàn)榉里L(fēng)林對(duì)他的效用很小甚至可忽略不計(jì) .即使是靠近防風(fēng)林的所有者 ,當(dāng)其預(yù)期其他投資貼現(xiàn)率大于防風(fēng)林生長(zhǎng)收益率時(shí) ,該所有者的最優(yōu)選擇一樣是把防風(fēng)林砍了賣掉 .所以 ,生態(tài)環(huán)境資源私有化并非完美無缺 ,它有可能剝奪許多用戶按慣例或者按法律擁有的權(quán)利 ,造成社會(huì)不公平的分配 ,卻不可能總是有效解決一個(gè)所有者強(qiáng)加給另一個(gè)所有者的外部效應(yīng)問題 ,即使兩者能夠?qū)@種外部性進(jìn)行協(xié)商時(shí)也一樣 .所以 ,生態(tài)環(huán)境資源的所有權(quán)私有化應(yīng)對(duì)不同資源實(shí)施不同政策 ,對(duì)同一種資源的不同用途也要實(shí)施不同政策 ,實(shí)施的依據(jù)是對(duì)像資源性質(zhì)和用途的公共性和外部性的大小 .根據(jù)我國(guó)的生態(tài)資源狀況和生態(tài)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀,我們

28、試對(duì)其產(chǎn)權(quán)制度改革作如下安排 :非生物可再生自然資源 .這類資源主要包括土地和水等 ,其基本特點(diǎn)是雖然沒有生命 ,但具有可以恢復(fù)和循環(huán)使用的特點(diǎn) .只要人類活動(dòng)遵循生態(tài)規(guī)律的要求 , 它們就能成為人類永遠(yuǎn)利用的自然財(cái)富 .這類資源構(gòu)成了人類生存的基本條件 ,也是一切生物如森林 ,草原 ,魚類 ,野生動(dòng)植物得以繁衍生息的基礎(chǔ) .所以 ,在一般情況下不需要變更其國(guó)家所有和集體所有的性質(zhì) ,而對(duì)一些非緊缺型土地 ,如沙荒地 ,荒山等 ,國(guó)家可以在規(guī)定其目標(biāo)用途 (如造林 )后把其所有權(quán)拍賣 , 以激勵(lì)企業(yè)和農(nóng)戶的長(zhǎng)期投資 ,避免這些土地的生態(tài)狀況繼續(xù)惡化 .生物性可再生自然資源 .這類資源主要包括各

29、種動(dòng)物 ,植物 ,微生物及其周圍環(huán)境組成的各種生態(tài)系統(tǒng) ,如森林 ,草原 ,魚類 ,野生動(dòng)植物等 .這類資源具有循環(huán)再生能力 .只要人類合理利用 ,生物性可再生自然資源即可周而復(fù)始地生長(zhǎng) ,為人類永續(xù)利用 .從和人類生活的關(guān)系看 ,它們可以滿足不同主體的不同需求 ,表現(xiàn)出較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)性特點(diǎn) .因此 ,國(guó)家可以法律形式確認(rèn)草原 ,森林 ,魚類 ,野生動(dòng)植物等生物性可再生自然資源歸屬于不同的主體所有 .我國(guó)對(duì)這部分自然資源的所有權(quán)安排 ,可仿照國(guó)外經(jīng)驗(yàn) ,根據(jù)生態(tài)效益的大小安排所有權(quán) .對(duì)生態(tài)林 ,生態(tài)草地 ,珍稀動(dòng)植物繼續(xù)保持國(guó)家所有 ;對(duì)一般的生產(chǎn)性草地 ,經(jīng)濟(jì)林地等所有權(quán) ,國(guó)家可通過拍賣或授權(quán)的方式轉(zhuǎn)讓給其他所有者 ,構(gòu)造出國(guó)家 ,集體 ,企業(yè) ,個(gè)人 ,社會(huì)組織所有的多元所有權(quán)結(jié)構(gòu) ,以充分調(diào)動(dòng)多方面的積極性 ,防止資源被濫用 . 不可再生自然資源 .不可再生自然資源指包括鐵 ,煤,石