2018年9月證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題試卷【含答案】

1、 2018年9月證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題試卷【含答案】一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1、基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的（）。A.4B.8C.10D.20參考答案：D 2、基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在（）中會(huì)有詳細(xì)約定。A.基金份額上市交易公告書(shū)B(niǎo).招募說(shuō)明書(shū)C.基金合同D.基金成立公告參考答案：C3、目前，上市證券的集中交易主要采用的是（）方式。A.總額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.差額結(jié)算D.統(tǒng)一結(jié)算參考答案：B4、（）股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在新加

2、坡的外資股。A.B股B.H股C.N股D.S股參考答案：D5、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為（）。A.武士債券B.揚(yáng)基債券C.龍債券D.熊貓債券參考答案：B6、在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以（）為監(jiān)管重點(diǎn)。A.凈資本B.負(fù)債總額C.凈利潤(rùn)D.資本充足參考答案：D7、金融債券是指（）依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)B.大型國(guó)企C.上市公司D.地方政府參考答案：A8、1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取（）雙重控制的辦法。A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式參考答案：C 9、改革后公司原非流通股股份

3、的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是（）。A.自改革方案實(shí)施之日起，在18個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓B.持有上市公司股份總數(shù)5以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5C.持有上市公司股份總數(shù)3以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5D.持有上市公司股份總數(shù)5以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)8參考答案：B 10、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的（

4、）繳納證券投資者保護(hù)基金。A.055B.053C.15D.13參考答案：A 11、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每（）個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。A.1B.2C.3D.4參考答案：A 12、融券保證金比例是指客戶(hù)融券賣(mài)出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金(賣(mài)出證券數(shù)×賣(mài)出價(jià)格)×100B.融券保證金比例=保證金(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100C.融券保證金比例=保證金(融券賣(mài)出證券數(shù)量×證券市價(jià))×100D.融券保證金比例=保證金(融券賣(mài)出證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià))×100參考答案：

5、B 13、在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是（）。A.零息債券B.浮動(dòng)利率債券C.息票累積債券D.附息債券參考答案：B 14、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。A.100B.500C.1000D.1200參考答案：C 15、在國(guó)際市場(chǎng)上，（）的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券。A.短期國(guó)債B.中期國(guó)債C.長(zhǎng)期國(guó)債D.無(wú)期國(guó)債參考答案：A 16、（）將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況加以記錄。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.基金托管公司D.證券交易所參考

6、答案：B 17、（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資參考答案：C 18、基金參與股指期貨交易的目的是（）。A.套利B.套期保值C.投機(jī)D.增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性參考答案：B 19、開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)參考答案：D 20、股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱(chēng)為（）。A.社會(huì)公眾股B.國(guó)家股C.法人股D.外資股參考答案：D 21、下列（）經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會(huì)引起股票市場(chǎng)的行情看漲。A.人民幣匯率上升B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期C.央行宣布增發(fā)長(zhǎng)期建設(shè)用國(guó)債D.財(cái)政部

7、宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)參考答案：D 22、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。A.成交額B.市值C.流通股本D.發(fā)行量參考答案：D 23、（）一直是反映和衡量香港股市變動(dòng)趨勢(shì)的主要指標(biāo)。A.恒生指數(shù)B.恒生綜合指數(shù)系列C.恒生流通綜合指數(shù)系列D.恒生流通精選指數(shù)系列參考答案：A 24、資產(chǎn)證券化起源于（）。A.希臘B.英國(guó)C.美國(guó)D.德國(guó)參考答案：C 25、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司以客戶(hù)的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)B.證券公司向客戶(hù)融

8、資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券C.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶(hù)融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券D.客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前l(fā)日交易參考答案：A 26、在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的證券D.已上市基金參考答案：C 27、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.將分散的資金集中起來(lái)以信托

9、方式交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能B.由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對(duì)投資的最低限額要求不高D.基金作為一種主要投資于證券市場(chǎng)的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用參考答案：B 28、股票是一種資本證券，屬于（）。A.真實(shí)資本B.實(shí)物C.虛擬資本D.風(fēng)險(xiǎn)資本參考答案：C 29、證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券（）。A.代持制B.實(shí)名制C.代理制D.經(jīng)紀(jì)制參考答案：

10、B 30、基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金（）的一定比率逐日提取。A.總資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.總負(fù)債D.凈負(fù)債參考答案：B 31、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).封閉式基金與開(kāi)放式基金C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金D.契約型基全與公司型基金參考答案：A 32、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權(quán)參考答案：C 33、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)（）。A.二級(jí)市場(chǎng)B.次級(jí)市場(chǎng)C.流通市場(chǎng)D.一級(jí)市場(chǎng)參考答案

11、：D 34、我國(guó)公司法規(guī)定有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的（）。A.賬面價(jià)格B.票面金額C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值參考答案：B 35、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價(jià)值。A.基金負(fù)債B.證券基金的費(fèi)用C.各類(lèi)證券的價(jià)值D.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款參考答案：A 36、（）是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。A.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品B.嵌入型金融衍生品C.綜合化金融衍生產(chǎn)品D.收益參考答案：A 37、下列不屬于我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是（）。A.中小板B.創(chuàng)業(yè)板C.主板D.新三板參考答案：D 38、證券金融公司組織形式一般為（）。A.股份有

12、限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限責(zé)任公司參考答案：A 39、證券公司債券的合格投資者要求注冊(cè)資本在（）萬(wàn)元以上，或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。A.1000B.2000C.3000D.4000參考答案：A 40、（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.商務(wù)部參考答案：B 41、投資者如不在委托單上特別注明，有效期均按（）處理。A.當(dāng)日有效B.約定日有效C.無(wú)效D.撤銷(xiāo)參考答案：A 42、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類(lèi)證券被視為（）。A.低風(fēng)險(xiǎn)債券B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券

13、C.風(fēng)險(xiǎn)債券D.高風(fēng)險(xiǎn)債券參考答案：B 43、通過(guò)（）的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。A.場(chǎng)外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.場(chǎng)內(nèi)發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行參考答案：D 44、（）是股票最基本的特征。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.流動(dòng)性C.永久性D.收益性參考答案：D 45、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的（）交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部。A.同1個(gè)B.下1個(gè)C.第3個(gè)D.第4個(gè)參考答案：B 46、金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶(hù)分級(jí)和（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。A.產(chǎn)品分級(jí)B.產(chǎn)品規(guī)模C.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)D.產(chǎn)品收益

14、參考答案：A 47、投資機(jī)構(gòu)通過(guò)（），從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶(hù)的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。A.自律管理B.科學(xué)管理C.廉潔自律D.規(guī)避監(jiān)管參考答案：A 48、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A.證券托管B.證券存管C.證券交付D.證券交易參考答案：A 49、（）是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。A.SPOB.SPVC.DHID.KII參考答案：B 50、配股的對(duì)象是（）。A.原有股東B.金融機(jī)構(gòu)C.政府D.社會(huì)公眾參考答案：A 二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共

15、50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選。錯(cuò)選均不得分。 51、下列行為，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的是（）。投機(jī)套利套期保值購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)分散投資A.、B.、C.、D.、參考答案：D 52、按募集方式的不同，可以將分級(jí)基金分為（）。公募基金私募基金公司型基金契約性基金A.、B.、C.、D.、參考答案：A 53、下列選項(xiàng)中屬于我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和職能的有（）。接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 證券的存管和過(guò)戶(hù) 證券持有人名冊(cè)登記 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益A.、B.、C.、D.、參考答案：A 54、下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。自營(yíng)業(yè)務(wù)證券公司自主買(mǎi)賣(mài)證券，所以具有確定的

16、收益證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有股票、債券、權(quán)證等證券自營(yíng)業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險(xiǎn)性自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利A.、B.、C.、D.、參考答案：C 55、下列選項(xiàng)中，（）屬于金融危機(jī)的特征。經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值A(chǔ).、B.、C.、D.、參考答案：B 56、下列關(guān)于交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易的說(shuō)法中，正確的是（）。一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券 當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出 交易商申報(bào)賣(mài)出固定收益證

17、券的數(shù)量不得超過(guò)其證券賬戶(hù)內(nèi)可交易余額 交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出A.、B.、C.、D.、參考答案：B 57、下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮A.、B.、C.、D.、參考答案：A 58、下列關(guān)于全國(guó)性社會(huì)保障基金的說(shuō)法中，正確的是（）。全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向國(guó)債市場(chǎng) 全國(guó)性社會(huì)保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金 在大多數(shù)國(guó)家，社?；鹬缓珖?guó)性社會(huì)保障基金 全國(guó)性社

18、會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線A.、B.、C.、D.、參考答案：B 59、目前，我國(guó)上海證券交易所公布的指數(shù)包括（）。上證50指數(shù)國(guó)債指數(shù)中小板綜指基金指數(shù)A.、B.、C.、D.、參考答案：C 60、金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個(gè)時(shí)期固定資產(chǎn)（）的交易。所有權(quán)占有權(quán)使用權(quán)收益權(quán)A.、B.、C.、D.、參考答案：C 61、下列屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。建立“防火墻”制度加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度建立健全客戶(hù)賬戶(hù)管理制度A.、B.、C.、D.、參考答案：D 62、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。財(cái)務(wù)公司已發(fā)行

19、、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前l(fā)年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄申請(qǐng)前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足A.、B.、C.、D.、參考答案：B 63、下列關(guān)于證券賬戶(hù)的說(shuō)法中，不正確的是（）。人民幣普通股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù) B股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù) 證券賬戶(hù)按交易場(chǎng)所劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù) 基金賬戶(hù)只能用來(lái)買(mǎi)基金A.、B.、C.、D.、參考答案：B 64、下列關(guān)于交易單元的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。深

20、圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或l個(gè)以上的交易單元 會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，可以用同一個(gè)交易單元進(jìn)行 會(huì)員可以通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào) 深圳證券交易所會(huì)員可以自由將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用A.、B.、C.、D.、參考答案：A 65、在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有（）。上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平 最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在C類(lèi)以上(含C類(lèi)) 上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名 上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部

21、平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名A.、B.、C.、D.、參考答案：B 66、下列關(guān)于深圳證券交易所交易單元的說(shuō)法中，正確的有（）。會(huì)員使用交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)時(shí)是不收取費(fèi)用的會(huì)員可以根據(jù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易交易所可以為交易單元設(shè)立大宗交易的交易權(quán)限A.、B.、C.、D.、參考答案：A 67、下列關(guān)于10年期國(guó)債期貨合約的說(shuō)法中，正確的是（）。上市的10年期國(guó)債期貨合約交易代碼為T(mén)實(shí)行到期實(shí)物交割標(biāo)的為面值1000萬(wàn)元人民幣、票面利率6的名義長(zhǎng)期國(guó)債掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2A.、

22、B.、C.、D.、參考答案：B 68、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 客戶(hù)指令的權(quán)威性決策的自主性A.、B.、C.、D.、參考答案：D 69、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括（）。承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)依法設(shè)立且滿(mǎn)2年代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為受到處罰A.、B.、C.、D.、參考答案：C 70、下列關(guān)于上證50指數(shù)的說(shuō)法中，正確的是（）。上證50指數(shù)是用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指

23、數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本指數(shù)以2003年12月31 日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性A.、B.、C.、D.、參考答案：C 71、證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于（）。促進(jìn)信息的有效利用和傳播市場(chǎng)合理定價(jià)市場(chǎng)有效性的提高資源的合理配置A.、B.、C.、D.、參考答案：D 72、我國(guó)證券公司的組織形式可以是（）。有限責(zé)任公司無(wú)限責(zé)任公司股份有限公司合伙A.、B.、C.、D.、參考答案：A 7

24、3、國(guó)際債券的特征包括（）。存在匯率風(fēng)險(xiǎn)資金來(lái)源廣以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣發(fā)行規(guī)模大A.、B.、C.、D.、參考答案：C 74、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。現(xiàn)券質(zhì)押式回購(gòu)開(kāi)放式回購(gòu)債券借貸A.、B.、C.、D.、參考答案：D 75、在投資品種存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法中，正確的有（）。如果估值日有市價(jià)的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值 如果估值日沒(méi)有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用最近交易的市價(jià)確定公允價(jià)值 如果估值日沒(méi)有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價(jià)，

25、確定公允價(jià)值 有充分證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值A(chǔ).、B.、C.、D.、參考答案：B 76、下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式的說(shuō)法中，正確的是（）。參與者的自主報(bào)價(jià)分為公開(kāi)報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià) 公開(kāi)報(bào)價(jià)包括單邊報(bào)價(jià)與雙邊報(bào)價(jià) 對(duì)話報(bào)價(jià)指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)做出的不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià) 進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)的合理范圍內(nèi)與對(duì)手達(dá)成交易A.、B.、C.、D.、參考答案：B 77、普通股股東的權(quán)利包括（）。出席股東大會(huì)，參與公司重大決策查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事

26、會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢(xún)?cè)诠煞莨窘馍⑶逅銜r(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余財(cái)產(chǎn)依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份A.、B.、C.、D.、參考答案：D 78、下列關(guān)于分紅派息的說(shuō)法中，正確的是（）。上市公司每年至少要進(jìn)行一次分紅派息 投資者領(lǐng)取紅股、股息無(wú)需辦理其他申領(lǐng)手續(xù) B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同 董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案A.、B.、C.、D.、參考答案：C 79、可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。送股分紅派息資本公積轉(zhuǎn)增股本A.、B.、C.、D.、參考答案：C 80、從事證券、期貨投資

27、咨詢(xún)業(yè)務(wù)要遵守的原則包括（）。客觀公正公開(kāi)誠(chéng)實(shí)信用A.、B.、C.、D.、參考答案：B 81、下列關(guān)于交易商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易的說(shuō)法中，正確的是（）。固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶(hù)之間的交易兩種 交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢(xún)價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券 交易商與客戶(hù)之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商與客戶(hù)之間通過(guò)報(bào)價(jià)或詢(xún)價(jià)的方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券 固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：3011：30、13：0014：00A.、B.、C.、D.、參考答案：B 82、投資者對(duì)證

28、券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令能以（）的形式出現(xiàn)?？陬^傳達(dá)書(shū)面委托電話自動(dòng)委托網(wǎng)上委托A.、B.、C.、D.、參考答案：C 83、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，正確的有（）?；鸸芾砣擞梢婪ㄔO(shè)立的基金管理公司擔(dān)任我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理基金管理人是基金的組織者和管理者基金持有人是基金運(yùn)營(yíng)的核心A.、B.、C.、D.、參考答案：A 84、我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來(lái)源包括（）。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益證券投資收益結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例A.、B.、C.、D.、參考答案：C 85、金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括（）。確定性周期性可管理性擴(kuò)散性A.、B.、C.、D.、參考答

29、案：D 86、下列關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。證券投資基金業(yè)務(wù)包括基金募集與銷(xiāo)售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù) 除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)A.、B.、C.、D.、參考答案：B 87、按照<證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（）。向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司

30、的分析報(bào)告根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜A.、B.、C.、D.、參考答案：B 88、社?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于（）。銀行存款股票 債券在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債A.、B.、C.、D.、參考答案：D 89、金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括（）。促進(jìn)了資本壟斷的形成促進(jìn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)金融市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段A.、B.、C.、D.、參考答案：D 90、下列關(guān)于股票交易特別處理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10，跌幅限制為5 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5，跌幅限制為10 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為l0 A.、B.、C.、D.、參考答案：C 91、下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類(lèi)型的是（）。信息披露的監(jiān)管公司治理監(jiān)管并購(gòu)重組的監(jiān)管內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管A.、B.、C.、D.、參考答案：A 92、我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有（）。政府債券金融債券可轉(zhuǎn)換公司債券熊貓債